2010年证券投资基金《第二章 证券投资基金的类型》练习试题-中大网校
2010年证券从业资格证证券投资基金真题及答案
2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．1879年，英国公布（ A ），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（ C ）。
A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（ C ）为基础。
A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（ A ）。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（ B ）。
A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50% B．60% C．70% D．80%7．个别证券特有的风险是（ C ）。
A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ C ）。
A．5% B．8% C．10% D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（ B ）人以上。
A．100 B．200 C．500 D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（ A ）。
A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（ C ）。
A．1% B．2% C．5% D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（ D ）。
证券投资基金考试题目
证券投资基金考试题目第一章证券投资基金的概述1、简述证券投资基金的概念,证券投资基金的特点, 证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
(一)集合理财、专业管理(二)组合投资、分散风险(三)利益共享、风险共担(四)严格监管、信息透明(五)独立托管、保障安全2、什么叫封闭式基金与开放式基金,两者有什么不同,(不做重点，看看即可)封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
1.期限不同。
封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无期限的。
2.份额限制不同。
封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定。
3.交易场所不同。
封闭式基金份额可以在证券交易所上市交易。
开放式基金份额不可以在证券交易所上市交易。
4.价格形成方式不同。
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
5.激励约束机制与投资策略不同。
基金经理不会在经营与流动性管理上面临直接的压力。
开放式基金则面临来自投资者要求赎回投资的压力。
一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。
第二章证券投资基金的类型1、简述基金分类,依据不同的标准对基金进行分类:(一)根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金(二)根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等 (三)依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等(四)根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金(五)依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金(六)根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金(七)根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金(八)特殊类型基金1.系列基金。
2010年证券投资基金及答案最新考试题库(完整版)
1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
2010年3月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。
A．专家理财B．专业理财C．个人理财D．代客理财正确答案：D2．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金正确答案：C3．我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点方法》正确答案：A4．如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。
A．减少5%B．减少10%C．增加5%D．增加10%5．ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。
A．100；100B．100；500C．500；1000D．1000；1000正确答案：A6．拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A7．以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
A．基金开元B．华安创新C．基金金泰D．淄博基金正确答案：D8．基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．服务机构正确答案：A9．基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
A．10%B．15%C．20%D．25%10．投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。
2010《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)
更多相关精品资料课件请去2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题与答案3一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.在美国，证券投资基金一般被称为：（）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.封闭式基金价格的主要决定因素是：（）A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（）A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金9.公认设立最早的投资基金是：（）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金10.我国第一只上市交易的投资基金是：（）A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（）A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：（）A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人13.以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（）A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：（）A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（）A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（）A.50％B.80%C.90%D.100%22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（）A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有这种基金发行方式称为：（）A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。
证券资格(证券投资基金)证券投资基金的类型章节练习试卷2(题后
证券资格（证券投资基金）证券投资基金的类型章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．根据2004年7月1 H实施的《证券投资基金运作管理办法》，我国的基金类别划分为()。
A．股票基金B．货币市场基金C．债券基金D．混合基金正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券投资基金的类型2．公募基金的主要特征包括()。
A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B．基金募集对象不固定C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与D．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券投资基金的类型3．债券基金是指主要投资于()的基金类型。
A．国债B．金融债券C．公司债券D．股票正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券投资基金的类型4．根据基金投资目标的不同，基金可以划分为()。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金正确答案：A,B,D解析：指数基金以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制的方法进行投资，属于依据投资理念不同进行的分类。
知识模块：证券投资基金的类型5．成长型基金具有()的特点。
A．以追求资本增值为基本目标B．较少考虑当期收入C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低正确答案：A,B,C解析：一般而言，成长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益高。
知识模块：证券投资基金的类型6．收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以()证券为投资对象。
A．大盘蓝筹股B．公司债C．股票D．政府债券正确答案：A,B,D解析：收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(10)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(10)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一系那个是最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)股票内在价值的计算方法模型中，（）假定股票永远支付固定的股利。
(2)在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（）。
(3)基金发起人认购的基金单位，自基金成立之j起至少（）年内不得赎回或成立。
(4)国外基金直销渠道的特点不包括（）。
(5)人们对金融产品的选择依赖于（），如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。
(6)（）负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
(7)基金管理公司董事会中应当至少有（）名独立董事。
(8)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
(9)（）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
(10)情景综合分析法更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（）资产配置提供了运行空间。
(11)下列应列入基金费用的是（）。
(12)基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是（）。
(13)买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
(14)采用（）产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。
(15)下列属于会计异常现象的是（）。
(16)保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于（）。
(17)（）对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
(18)依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括（）。
(19)下列各项中，属于基金临时信息披露的是（）。
(20)两极策略将组合中债券的到期期限（）。
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
（分数：2.00）A.15．8% √B.20．8%C.20．3%D.15．3%解析：解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF 代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
3.基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
（分数：2.00）A.基金托管人B.基金管理人√C.基金发起人D.基金份额持有人解析：解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
4.直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
（分数：2.00）A.邮寄B.电话C.财务顾问√D.互联网解析：解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
2010年12月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年12月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，( )。
A．不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差B．有利于片j市值法构建投资组合C．有利于缩小股票投资组合的跟踪误差D．有利于用分层法构建投资组合正确答案：C解析：一般，指数型投资策略复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。
因此，基金管理人必须在组合包含的股票数和交易成本之间作出选择。
2．内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的( )原则。
A．审慎性B．全面性C．适时性D．合规性正确答案：C解析：基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：①审慎性原则。
②全面性原则。
③适时性原则。
④合法、合规性原则。
其中，适时性原则是指内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
3．保本基金的( )是到期时投资者可获得本金保障比率。
A．保本比例B．安全垫C．安全边界D．安全比例正确答案：A解析：保本基金的保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。
常见的保本比例介于0%～100%之间。
保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一。
其他条件相同下，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较高。
4．如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。
A．未来事件能够被准确地预测B．价格能够反映所有相关信息C．证券价格由于不可辨别的原因而变化D．价格起伏不大正确答案：B解析：市场有效性是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
证券投资基金的类型练习试卷2(题后含答案及解析)
证券投资基金的类型练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．ETF最早产生于( ),但其发展与成熟主要是在( )。
A．加拿大;英国B．加拿大;美国C．美国;中国D．英国;美国正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型2．( )的投资风险较高,主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
A．私募基金B．被动型基金C．公募基金D．收入型基金正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型3．( )用一揽子股票换取基金份额,赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。
A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型4．( )是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金的类型5．在二级市场的净值报价上,ETF每( )提供一个基金净值报价。
A．15秒B．15分钟C．1小时D．1天正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型6．股票基金净值的计算每天进行( )次。
A．1B．2C．5D．10正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型7．与单一股票相比,从风险来源看,股票基金增加了( )风险。
A．企业的财务B．宏观经济C．基金经理投资的委托代理D．企业的信用正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金的类型8．不符合按照投资市场分类的股票基金类型是( )。
A．国内股票基金B．国外股票基金C．全球股票基金D．价值型股票基金正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金的类型9．按股票规模分类,从历史上看,( )的总体表现要好于大盘股票的表现,但投资风险也较高。
A．小盘股票B．低市盈率股票C．蓝筹股D．价值型股票正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型10．成长型股票通常是指收益增长速度( )的股票,其市盈率、市净率通常较( )。
证券资格(证券投资基金)证券投资基金的类型章节练习试卷2(题后
证券资格（证券投资基金）证券投资基金的类型章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金的类型2．《证券投资基金运作管理办法》是2005年1月1日开始正式实施的。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：《证券投资基金运作管理办法》自2004年7月1日起正式实施。
知识模块：证券投资基金的类型3．根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。
知识模块：证券投资基金的类型4．收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：成长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象；收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
知识模块：证券投资基金的类型5．与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：根据投资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
一般而言，成长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。
知识模块：证券投资基金的类型6．成长型基金主要投资于能每年产生可观股利收入的股票。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：收入型基金主要投资于能每年产生可观股利收入的股票。
成长型基金以追求资本增值为目标。
2010年证券从业考试证券投资基金真题及答案
2010年证券从业考试证券投资基金真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。
A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场标准答案： c解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
2、证券投资基金诞生于( )。
A.美国B.英国C.德国D.法国标准答案： b解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。
A.较高B.适中的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元标准答案： b6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人标准答案： d解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会标准答案： b8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。
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2010年证券投资基金《第二章证券投资基金的类型》练习试题总分：125分及格：75分考试时间：100分一、单项选择题（共62题，每题0.5分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)根据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。
(2)根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
(3)货币市场基金以（）为投资对象。
(4)增长型基金的投资目标是（）。
(5)基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。
(6)收入型基金以追求（）为基本目标。
(7)不追求取得超越市场表现的基金是（）。
(8)子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。
(9)保本基金通常将大部分资金投资于（）。
(10)（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
(11)以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（）。
(12)（）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
(13)股票基金的最大特点是（）。
(14)在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。
(15)符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
(16)在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。
(17)在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
(18)偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（）。
(19)关于保本基金，以下说法不正确的是（）。
(20)关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（）。
(21)根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
(22)债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
(23)混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。
(24)根据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
(25)依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
(26)根据基金的（）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
(27)（）的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。
(28)我国第一只ETF成立于2004年年底的（）。
A.南方积极配置基金B.华夏上证50ETFC.汇丰晋信2016基金D.国投瑞银瑞福基金(29)（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。
(30)ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数的成份股和备选成份股以及中国证监会规定的其他证券品种。
(31)从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的（）。
(32)（）基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。
(33)在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金参考净值报价。
(34)（）年我国推出了首批QDII基金。
(35)与房地产一样，（）是应对通货膨胀最有效的手段。
(36)（）以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。
(37)（）以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。
(38)最基本的股票分析方法是按股票的（）进行分类。
(39)根据股票（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
(40)（）对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有效反映基金经营成果的指标。
(41)（）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。
(42)以下属于基金运作费用的是（）。
(43)（）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。
(44)关于费用率的计算，以下公式正确的是（）。
(45)债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。
(46)债券的价格与市场利率变动关系是（）。
(47)（）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
(48)（）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。
(49)债券所具有的凸性是指（）是一种凸线型关系。
(50)久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（）引起的。
(51)根据中国证监会发布的《货币市场基金信息披露特别规定》，货币市场基金在计算和披露最近7日年化收益率时，会由于（）的不同而有所不同。
(52)从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（）按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。
(53)从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。
(54)我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）。
(55)货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。
(56)固定比例投资组合保险策略是一种通过比较投资组合（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
(57)安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。
(58)较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的（）。
(59)（）机制是ETF最大的特色。
(60)（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
(61)QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
(62)（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。
二、不定项选择题（共61题，每题1分。
以下备选项中有1项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)基金分类的意义在于（）。
(2)根据基金运作方式，基金可以分为（）。
(3)根据法律形式的不同，基金可以分为（）。
(4)根据募集方式的不同，基金可分为（）等类别。
(5)增长型基金具有（）特点。
(6)平衡型基金具有（）特点。
(7)公募基金具有的主要特征有（）。
(8)系列基金的特点主要表现在（）。
(9)反映股票基金投资业绩的指标主要有（）。
(10)反映股票基金风险大小的指标主要有（）。
(11)依据股票基金所持有的全部股票的（）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。
(12)债券基金与单一债券的区别主要表现为（）。
(13)债券基金的主要投资风险包括（）。
(14)依据资产配置的不同，混合基金可分为（）。
(15)关于货币市场基金，以下说法正确的是（）。
(16)货币市场基金不得投资的金融工具有（）。
(17)货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．期限在1年以内(含1年)的债券回购D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据(18)以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。
(19)货币市场基金面临的风险有（）。
(20)由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
(21)债券的分类标准一般有（）。
(22)以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。
(23)交易型开放式指数基金的主要特点不包括（）。
(24)境外保本基金提供的保证类型有（）。
(25)以下关于保本基金的说法正确的是（）。
(26)ETF与1OF的区别有（）。
(27)以下不属于保本基金的分析指标的有（）。
(28)下列关于QDII的说法正确的是（）。
(29)除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（）等金融产品或工具。
(30)对从业人员的基本要求有（）。
(31)不同的投资目标决定了基金的（），以适应不同投资者的投资需要。
(32)与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到严格的限制。
(33)以下关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法正确的有（）。
(34)ETF联接基金投资的对象为（）。
(35)1OF结合了（）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
(36)1OF所具有的（）制度安排，使1OF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
(37)以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。
(38)以下关于1OF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。
(39)以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的有（）。
(40)按投资市场分类，股票基金可分为（）。
(41)国外股票基金可分为（）。
(42)以下属于价值型股票的有（）。
(43)股票基金所面临的投资风险主要包括（）。
(44)非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（）等。
(45)系统性风险包括（）等。
(46)基金分红是基金对基金投资收益的派现，其大小会受到（）的影响，不能全面反映基金的实际表现。
(47)基金运作费用主要包括（）。
(48)债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。
(49)久期综合考虑了（），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
(50)以下关于货币市场工具说法正确的有（）。
(51)国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（）。
(52)固定比例投资组合保险策略是一种通过比较投资组合（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
(53)用于分析ETF的收益指标包括（）。
(54)用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。
(55)以下关于折(溢)价率的说法，正确的有（）。
(56)基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（）来衡量。
(57)跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的（）。
(58)除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列（）行为。
(59)除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列（）行为。
(60)关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有（）。
(61)（）是指在一只基金内部结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。
三、判断题（共66题，每题0.5分。