2019年ISO14001-2015环境因素识别与评价大全
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ISO14001-2015环境因素评价及风险控制程序
环境因素评价及风险控制程序（ISO14001：2015）1 目的辨识公司在生产、服务或运行范围内的环境因素，评价其风险程度，环境影响大小，确定重要环境因素，并对其进行有效管理和控制。
2 范围适用于公司生产服务和管理活动中环境因素的识别及风险评价的控制和管理。
3 术语和定义《管理手册》中0.3章的有关术语和定义适用本程序。
4 职责4.1分管副总经理负责审批公司重要环境因素以及制定的控制措施。
4.2 安质部4.2.1负责组织各部门、单位开展环境因素识别、风险评价和必要控制措施的制定活动。
4.2.2负责对各部门、单位上报的环境因素识别评价表进行收集、汇总，确定重要环境因素并报分管副总经理审批。
4.2.3 组织相关部门、单位对确定的重要环境因素及其风险程度进行应急预案的策划、编制工作。
4.2.4 负责对公司重要环境因素进行评审、更新和监控。
4.2.5 负责对公司的一般或重要环境因素形成文件发放到相关部门、单位实施控制。
4.3 各部门、单位4.3.1负责对本部门、单位职能范围内的（所辖场所和业务范围内的）环境因素进行识别、确认、登记、更新和控制。
4.3.2建立本部门、单位的“环境因素识别评价表”，控制好本部门、单位的重要环境因素并上报安质部。
5 程序5.1 识别范围5.1.1环境因素识别的范围：——其设施、过程、产品和服务的设计和开发；——原材料的获取，包括开采；——运行或制造过程，包括仓储；——设施、组织资产和基础设施的运行和维护；——外部供方的环境绩效和实践；——产品运输和服务交付，包括包装；——产品存储、使用和寿命结束后处理；——废物管理，包括再利用、翻新、再循环和处置。
5.1.2环境因素识别的要素：a.三种时态：过去、现在和将来。
b.三种状态：正常、异常和紧急状态。
c.环境8种情景：a）向大气的排放b）向水体的排放；c）向土地的排放；d）原材料和自然资源的使用；e）能源使用；f）能量释放，例如：热能、辐射、振动（噪音）和光能；g）废物和（或）副产品的产生；h）空间的使用。
最新ISO14001-2015环境管理体系全套资料(手册+程序文件)
1ISO14001-2015环境管理体系全套资料（手册+程序文件）XXXXXXX有限公司环境手册I S O14001-2015文件编号：E M-01A/10编写：审核：批准：发布日期：2019年11月01日实施日期：2019年11月01日修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
ISO14001-2015环境因素汇总及评价表环境因素汇总及评价表
8
5
6
3
720
43
斗轮机
堆、取煤
油
油污
定期检修，防止滲漏
1
1
1
1
1
46
输煤栈桥
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
水力冲洗清洁设备，污水澄清自然蒸发
6
1
1
1
6
47
转运站
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
48
碎煤机楼
输煤、破碎
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
49
碎煤机楼
输煤、破碎
声音
噪音
室内安装
6
1
2
1
12
环境因素汇总及评价表
67
21米中央空调
制冷
高温、噪音
热、噪音
2
1
2
1
4
68
生产办公场所
日常活动
废纸、杂物等垃圾
渣、尘、资源
定时打扫、集中填埋
1
1
1
1
1
69
公共场所卫生间
日常活动
污水、粪便
水
污水经就地三级化粪池处理后，再集中到生活污水处理站处理
5
1
1
1
5
70
档案库
档案保管
C10H8萘气
空气
定期排气通风
1
1
1
1
1
71
复印室
联胺、磷酸盐等
水
少量
1
1
1
1
1
38
汽包底部
连排
5
6
3
720
43
斗轮机
堆、取煤
油
油污
定期检修，防止滲漏
1
1
1
1
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46
输煤栈桥
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
水力冲洗清洁设备，污水澄清自然蒸发
6
1
1
1
6
47
转运站
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
48
碎煤机楼
输煤、破碎
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
49
碎煤机楼
输煤、破碎
声音
噪音
室内安装
6
1
2
1
12
环境因素汇总及评价表
67
21米中央空调
制冷
高温、噪音
热、噪音
2
1
2
1
4
68
生产办公场所
日常活动
废纸、杂物等垃圾
渣、尘、资源
定时打扫、集中填埋
1
1
1
1
1
69
公共场所卫生间
日常活动
污水、粪便
水
污水经就地三级化粪池处理后，再集中到生活污水处理站处理
5
1
1
1
5
70
档案库
档案保管
C10H8萘气
空气
定期排气通风
1
1
1
1
1
71
复印室
联胺、磷酸盐等
水
少量
1
1
1
1
1
38
汽包底部
连排
2019年最新ISO19001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内审检查表
□符合□严重不符合 □轻微不符合
12
合规义务
6.1.3
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
□符合□严重不符合 □轻微不符合
13
措施的策划
6.1.2
6.1.4
6.1.4
询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。
2019年最新ISO19001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内审检查表
受审核部门：管理层
审核日期：2019.1.15
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量
14001环境
45001职安
1
理解组织及其环境
4.1
4.1
15
变更的策划
6.3
询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？
□符合□严重不符合 □轻微不符合
16
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.4
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？
12
合规义务
6.1.3
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
□符合□严重不符合 □轻微不符合
13
措施的策划
6.1.2
6.1.4
6.1.4
询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。
2019年最新ISO19001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内审检查表
受审核部门：管理层
审核日期：2019.1.15
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量
14001环境
45001职安
1
理解组织及其环境
4.1
4.1
15
变更的策划
6.3
询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？
□符合□严重不符合 □轻微不符合
16
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.4
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？
环境因素的认别与评价
• 按类分，每类一个表：如
类别： 水排放：当C/C0>=1时，重要(不适用于PH值)
环境因素 现状C 排放标准C0 C/C0 结论
COD
120 100mg/l 1.2 重要
油
6
10mg/l 0.6 不重要
SS
。 。。。。。
5.4 重要环境因素与控制要求一 览表
重要环境因素 相关过程或设备 控制要求 责任部门 岗位编号 培训要求 监控要求 报告与决定
4 环境因素的管理
识别所有的 环境因素
一般环境因素 记录的保存
重要性评估
评价准则 重要环境因素
制定管理措施
管理
改进
运行控制或 其他程序规定
目标与指标 与环境管理方案
1. ISO14001 对环境因素的要求
• ISO14001 环境因素-附录A：
– 组织的活动、产品或服务 – 三种状态：正常、异常和紧急 – 三种时态；以前、现在和将来 – 多个方面：大气排放、水体排放、废物管
理、土地污染、原材料与自然资源的使用、 当地其他环境问题和社区问题 – 生命周期的思想：设计、制造、使用、贮 运、处置等
1.1 环境影响--大气污染
• 能见度降低：尘 • 酸性气体：SO2，NOX，HCl等 • 汽车尾气：NOX，CO，CO2，总有机碳 • 燃烧废气：C • 有机物质：苯、甲苯、酚，总烃 • 其他：
1.1 环境影响--土壤污染
• 现象：不长草，树木死亡、板结 • 原因：化学物质、油类、重金属、酸碱
• 排放：水、气等污染物的正常产生 • 泄漏：液、气体的异常事件 • 火灾与爆炸： 液体与气体的紧急情况 • 消耗：能源与资源的正常使用 • 浪费：能源与资源的过度与低效使用
类别： 水排放：当C/C0>=1时，重要(不适用于PH值)
环境因素 现状C 排放标准C0 C/C0 结论
COD
120 100mg/l 1.2 重要
油
6
10mg/l 0.6 不重要
SS
。 。。。。。
5.4 重要环境因素与控制要求一 览表
重要环境因素 相关过程或设备 控制要求 责任部门 岗位编号 培训要求 监控要求 报告与决定
4 环境因素的管理
识别所有的 环境因素
一般环境因素 记录的保存
重要性评估
评价准则 重要环境因素
制定管理措施
管理
改进
运行控制或 其他程序规定
目标与指标 与环境管理方案
1. ISO14001 对环境因素的要求
• ISO14001 环境因素-附录A：
– 组织的活动、产品或服务 – 三种状态：正常、异常和紧急 – 三种时态；以前、现在和将来 – 多个方面：大气排放、水体排放、废物管
理、土地污染、原材料与自然资源的使用、 当地其他环境问题和社区问题 – 生命周期的思想：设计、制造、使用、贮 运、处置等
1.1 环境影响--大气污染
• 能见度降低：尘 • 酸性气体：SO2，NOX，HCl等 • 汽车尾气：NOX，CO，CO2，总有机碳 • 燃烧废气：C • 有机物质：苯、甲苯、酚，总烃 • 其他：
1.1 环境影响--土壤污染
• 现象：不长草，树木死亡、板结 • 原因：化学物质、油类、重金属、酸碱
• 排放：水、气等污染物的正常产生 • 泄漏：液、气体的异常事件 • 火灾与爆炸： 液体与气体的紧急情况 • 消耗：能源与资源的正常使用 • 浪费：能源与资源的过度与低效使用
ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表
4、影响程度：影响到厂区。
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级
ISO14001-2015环境管理体系环境因素识别汇总及评价表
XXX集团股份有限公司
ISO14001-2015环境管理体系环境因素识别汇总及评价表
FANSKI/JL-PZ4.3.1-03评价日期：2018.04.13
序号
产品、活动/服务
环境因素
环境影响
评价方法
评价点
评价R是否属于重要环境因素
是否判断法
多因子打分法
R=A×B×C×D×E（R≥16为重要环境因素
违反法规要求E
污染土壤
√
√
√
√
√
8
√
21
建筑垃圾废弃
污染土壤
√
√
√
√
√
4
√
22
设备使用
设备噪声排放
污染土壤
√
√
√
√
√
48
√
23
产品实验活动
化学品泄漏
污染土壤
√
√
√
√
√
8
√
24
化学品残液、废容器废弃
污染土壤
√
√
√
√
√
√
18
√
25
采购、设计等活动
产品本身有害物质含量超标
污染水质
√
√
√
√
√
√
18
√
26
生产活动
废油棉纱/手套废弃
曾发生事故F
相关方投诉C
重大安全隐患H
危险废弃物
发生频次因子（A）
影响环境程度（B）
影响范围（C）
控制程度（D）
可恢复性（E）
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅲ级
ISO14001-2015环境管理体系环境因素识别汇总及评价表
FANSKI/JL-PZ4.3.1-03评价日期：2018.04.13
序号
产品、活动/服务
环境因素
环境影响
评价方法
评价点
评价R是否属于重要环境因素
是否判断法
多因子打分法
R=A×B×C×D×E（R≥16为重要环境因素
违反法规要求E
污染土壤
√
√
√
√
√
8
√
21
建筑垃圾废弃
污染土壤
√
√
√
√
√
4
√
22
设备使用
设备噪声排放
污染土壤
√
√
√
√
√
48
√
23
产品实验活动
化学品泄漏
污染土壤
√
√
√
√
√
8
√
24
化学品残液、废容器废弃
污染土壤
√
√
√
√
√
√
18
√
25
采购、设计等活动
产品本身有害物质含量超标
污染水质
√
√
√
√
√
√
18
√
26
生产活动
废油棉纱/手套废弃
曾发生事故F
相关方投诉C
重大安全隐患H
危险废弃物
发生频次因子（A）
影响环境程度（B）
影响范围（C）
控制程度（D）
可恢复性（E）
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅲ级
2019年ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系组织环境识别分析表
白天60分贝以下，夜间50分贝以下。
T
7）土壤环境
环评报告
本公司所在区域执行中华人民共和国国家《土壤环境质量标准》（GB15618 -1995）中二级标准。
T
８）地理位置综合环境
环评报告
依照工程项目所在地判断执行的具体标准
T
９）土地使用
由碧岭村委提供
公司办公场地为租赁。
S
10）消防系统维护
消施管理协议
环评报告
地表水执行中华人民共和国国家标准（GB21900-2008)Ⅱ时段一级标准：
PH：6-9、化学需氧量≤90mg/L、磷酸盐≤0.5、氨氮≤10mg/L、总氰化物≤0.3mg/L、总铜≤0.5mg/L、总镍≤0.5mg/L
T
6）声环境质量
环评报告
执行中华人民共和国国家噪声GB12348-2008的Ⅱ类标准：
其产生的废气、噪音、废水等，污染环境。为此大厦物业要求各公司执行环境管理体系要求，以预防环境污染事故的发生。
S
15）应急演习（消防/化学品泄漏等）
消防演习报告
由行政部统一组织应应急演习，各部门人员全程参与
T
内部
１）生产过程
外部检测报告
生产过程产生的噪音会造成对环境的影响
T
生产过程产生的废气会造成对环境的影响
技术水平：技术成熟。
技术要求：完善。
技术进步：新能源电子产品是本公司主要研究和发展方向.
技术开发投资与重点：环保和安全性。
市场部
公司从事ＰＣＢ生产多年，生产技术可保持在行业内处于领先地位,可以加以利用。
SO
6)竞争力
当前市场占有率：1%
主要竞争对手：五洲、深南电路等
市场部市场调查
T
7）土壤环境
环评报告
本公司所在区域执行中华人民共和国国家《土壤环境质量标准》（GB15618 -1995）中二级标准。
T
８）地理位置综合环境
环评报告
依照工程项目所在地判断执行的具体标准
T
９）土地使用
由碧岭村委提供
公司办公场地为租赁。
S
10）消防系统维护
消施管理协议
环评报告
地表水执行中华人民共和国国家标准（GB21900-2008)Ⅱ时段一级标准：
PH：6-9、化学需氧量≤90mg/L、磷酸盐≤0.5、氨氮≤10mg/L、总氰化物≤0.3mg/L、总铜≤0.5mg/L、总镍≤0.5mg/L
T
6）声环境质量
环评报告
执行中华人民共和国国家噪声GB12348-2008的Ⅱ类标准：
其产生的废气、噪音、废水等，污染环境。为此大厦物业要求各公司执行环境管理体系要求，以预防环境污染事故的发生。
S
15）应急演习（消防/化学品泄漏等）
消防演习报告
由行政部统一组织应应急演习，各部门人员全程参与
T
内部
１）生产过程
外部检测报告
生产过程产生的噪音会造成对环境的影响
T
生产过程产生的废气会造成对环境的影响
技术水平：技术成熟。
技术要求：完善。
技术进步：新能源电子产品是本公司主要研究和发展方向.
技术开发投资与重点：环保和安全性。
市场部
公司从事ＰＣＢ生产多年，生产技术可保持在行业内处于领先地位,可以加以利用。
SO
6)竞争力
当前市场占有率：1%
主要竞争对手：五洲、深南电路等
市场部市场调查
2019年ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施报告
3
2
3
18
中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
品质部
有效
取得客户的认可，扩展市场
8
内部环境
企业文化及价值观
企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理
管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响
2
3
2
12
低
导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。
总经办
有效
导入管理环境管理体系，提高公司环境环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满意。
5
1
4
20
高
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；
3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；
相关文件：
《废气/噪音/废水管理控制程序》
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
相关文件：
《供应商管理控制程序》
《有害物质禁限用管理程序》
品质部
有效
采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规要求。
合规义务
2
2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数
三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
相关文件：
产品开发控制程序
市场部
有效
输出性价经较高的价格，有更多机会拿到订单
11
订单评审时评审客户要求
客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。
2
3
18
中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
品质部
有效
取得客户的认可，扩展市场
8
内部环境
企业文化及价值观
企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理
管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响
2
3
2
12
低
导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。
总经办
有效
导入管理环境管理体系，提高公司环境环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满意。
5
1
4
20
高
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；
3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；
相关文件：
《废气/噪音/废水管理控制程序》
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
相关文件：
《供应商管理控制程序》
《有害物质禁限用管理程序》
品质部
有效
采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规要求。
合规义务
2
2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数
三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
相关文件：
产品开发控制程序
市场部
有效
输出性价经较高的价格，有更多机会拿到订单
11
订单评审时评审客户要求
客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。
ISO14001-2015环境管理体系环境因素汇总及评价表
已安装喷水除尘分层压实；合理安排存放期污水澄清自然蒸发
8
5
6
3
720
43
斗轮机
堆、取煤
油
油污
定期检修，防止滲漏
1
1
1
1
1
46
输煤栈桥
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
水力冲洗清洁设备，污水澄清自然蒸发
6
1
1
1
6
47
转运站
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
48
碎煤机楼
输煤、破碎
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
49
碎煤机楼
65
电动头检修
拆洗组装
油污
油污
5
1
2
1
10
66
电机检修间
拆、浸漆烘干
油污
油污
5
1
2
1
10
67
21米中央空调
排至灰场
8
5
6
3
720
57
灰场
堆放、处置
煤尘、灰尘
固废、灰尘、占地
覆土绿化
5
3
1
3
45
58
冲渣系统
冲渣水
水
0
闭式循环、回收利用
5
3
1
1
15
59
金工车间
机械加工
铁屑、废料
噪音、固废
5
1
2
1
10
60
金工车间
切割机工作
废料
噪音、固废、灰尘
5
8
5
6
3
720
43
斗轮机
堆、取煤
油
油污
定期检修，防止滲漏
1
1
1
1
1
46
输煤栈桥
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
水力冲洗清洁设备，污水澄清自然蒸发
6
1
1
1
6
47
转运站
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
48
碎煤机楼
输煤、破碎
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
49
碎煤机楼
65
电动头检修
拆洗组装
油污
油污
5
1
2
1
10
66
电机检修间
拆、浸漆烘干
油污
油污
5
1
2
1
10
67
21米中央空调
排至灰场
8
5
6
3
720
57
灰场
堆放、处置
煤尘、灰尘
固废、灰尘、占地
覆土绿化
5
3
1
3
45
58
冲渣系统
冲渣水
水
0
闭式循环、回收利用
5
3
1
1
15
59
金工车间
机械加工
铁屑、废料
噪音、固废
5
1
2
1
10
60
金工车间
切割机工作
废料
噪音、固废、灰尘
5
ISO14001环境因素识别和评价
注:评价方法没有固定的，根据组织的实 际环境影响而决定。
第三十页，共33页。
30
14.优先改善行动
❖ 第一级 1. 不符合环境保护法规与其他要求，必须列入改
善 2. 经环境因素评价小组决定T值（分数线）界限，
小于界限者为必须列入改善 3. 必须同时列入运行控制 ❖ 其他： 1. 不须立即采取行动，重要环境因素必须列入运
1.环境的定义
环境保护法的定义：影响人类生存和发展的各种天 然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、 水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、 自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、 城市和乡村等。
ISO14001的定义：组织的外部存在，包括空气、 水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及 它们之间的关系。
第二十五页，共33页。
25
12.重要环境因素优先等级
❖法规要求 根据环境因素是否受法律法规管
制，包含国际法规、当地法规及其他需求 如: 危险废弃物处理受法规管制，若有
不符合现象，优先于办公用品节约
第二十六页，共33页。
26
12.重要环境因素优先等级
❖ 相关方要求(Interested Party) 是否受到相关方关注或已有相关方抱怨
水：水体污染
气：大气污染 声：噪音排放 渣：废弃物管理
能源资源：能源资源和原材料的消耗 土壤：土地污染
其他生态环境：如生态破坏、地层下陷、污染地下水、危 害物种（病菌、细菌）等
8
第八页，共33页。
6.举例
范围
活动
产品 服务
环境因素
三氯乙稀的挥发 三氯乙烯的泄漏 三氯乙烯的爆炸 三氯乙烯容器的废弃 手机电池能耗的降低 手机电池使用后的废弃 小型化手机的开发 环保包装材料的使用 手机零件的更换后废弃 送货汽车尾气的排放
第三十页，共33页。
30
14.优先改善行动
❖ 第一级 1. 不符合环境保护法规与其他要求，必须列入改
善 2. 经环境因素评价小组决定T值（分数线）界限，
小于界限者为必须列入改善 3. 必须同时列入运行控制 ❖ 其他： 1. 不须立即采取行动，重要环境因素必须列入运
1.环境的定义
环境保护法的定义：影响人类生存和发展的各种天 然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、 水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、 自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、 城市和乡村等。
ISO14001的定义：组织的外部存在，包括空气、 水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及 它们之间的关系。
第二十五页，共33页。
25
12.重要环境因素优先等级
❖法规要求 根据环境因素是否受法律法规管
制，包含国际法规、当地法规及其他需求 如: 危险废弃物处理受法规管制，若有
不符合现象，优先于办公用品节约
第二十六页，共33页。
26
12.重要环境因素优先等级
❖ 相关方要求(Interested Party) 是否受到相关方关注或已有相关方抱怨
水：水体污染
气：大气污染 声：噪音排放 渣：废弃物管理
能源资源：能源资源和原材料的消耗 土壤：土地污染
其他生态环境：如生态破坏、地层下陷、污染地下水、危 害物种（病菌、细菌）等
8
第八页，共33页。
6.举例
范围
活动
产品 服务
环境因素
三氯乙稀的挥发 三氯乙烯的泄漏 三氯乙烯的爆炸 三氯乙烯容器的废弃 手机电池能耗的降低 手机电池使用后的废弃 小型化手机的开发 环保包装材料的使用 手机零件的更换后废弃 送货汽车尾气的排放
ISO14001-2015 组织环境分析+过程风险和机遇评估表
有效
管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行
公司内建筑物防火设计及其防 火评审，对消防器材安全检查
4
2
8
一般风 防火设计评审，并将评审结果记录于【防火设计 险 评审表】中，及固定点检, 如评审过程中发现有
管理部
2019年12月 半年
有效
不够健全.
问题采取措施进行改善。
7 应急准备和响应
类
环境风险和机遇评估分析表（过程方法）
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
4
2
8
一般风 险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么 时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落 实。
文控中心
2020年3月 半年
有效
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况
。
相关文件：1.《管理评审程序》
类 别：8 □质 量■ 环境
别：
□质 量■
环境
序号
风险和机遇内容
严重 等级
风险分析 风险 风险 频度 系数
风险 级别
管理措施
责任部门
实施时间 (开始－完成)
评价措施有 效性
7 应急准备和响应
消防队安全防火技能培训和组 织消防学习、发生火灾时组织
4
2
8
一般风 险
管理单位每年组织消防队按《应急响应与控制程 序》进行安全防火技能培训，进行一次安全防火 演习和做好相应记录。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改 善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭 。
文控中心
2020年3月 半年
有效
长期存在。
相关文件：
1.《内部管理体系审核程序》
14001：2015版环境因素识别、评价表
说明：控制措施——A 应制定目标/管理方案；B 建立程序文件；C 培训和教育；D 应急预案；E 加强现场监督检查；F 保持现有措施。
编制：
日期：
审核：
日期：
序号
1 2 3 4 5 6 7
部门
会议室 监控室
机房 会议室 监控室
机房 会议室 监控室
机房 会议室 监控室
机房 会议室 监控室
机房 会议室 监控室
废元器件、包 装材料丢弃
清洗废水排放 √
√
每月
√
√
√
每天
√
√
每天
√
√
3 1 1 2 3 10
B
31113 9
B
4 1 1 1 3 10
B
7
线路板、LED灯 产品检验
检验活动
光辐射
√ 每天
√
√
11213 8
B
8
测试中心
测试活动
水、电力消耗
√
每天
√
√
√ 5 3 1 2 0 11
B
9
测试中心
测试活动
仪器噪声排放
每天
√
√ √ 1 2 2 4 4 13 重要
12
行政办公楼
厕所使用
清洗废水排放 √
每天
√
√
5 1 1 1 3 11
13
行政办公楼
厕所使用
入厕废纸丢弃
√
每天
√
√
51110 8
14
行政办公楼
厕所使用
照明电力消耗
√
每天
√
√
51110 8
控制 措施
CF F B B BC C B B F F ABD ABC F B
ISO14001-2015环境管理体系环境因素评价表
空调的使用、维护
电的消耗
√
101
水的消耗
√
102
清洗废水的产生
√
√
103
冷媒的潜在泄漏
√
√
104
废零件的产生
√
105
噪音的產生
√
106
废机油、黄油的产生
√
√
√
√
107
清洗管道废液的产生
√
√
108
废抹布的产生
√
109
各卫生间
卫生间的使用
水的消耗
√
110
纸的消耗
√
111
生活污水的排放
√
112
照明
电的消耗
√
√
√
√
44
废油漆刷的产生
√
√
√
√
√
45
易燃物品的使用
潜在火灾的产生
√
√
46
厂区、道路
汽车的使用
汽油的消耗
√
47
汽车尾气的排放
√
√
48
汽车零部件的废弃
√
49
废电瓶的产生
√
√
√
√
50
噪声的产生
√
51
照明
灯管、灯泡的废弃
√
√
√
√
52
电的消耗
√
53
镇流器的废弃
√
54
厂区
厂房的的建筑、维修
建材的耗用
√
55
建材的废弃
应急灯的使用
应急灯的废弃
√
√
127
电的消耗
√
128
蓄电池的废弃
电的消耗
√
101
水的消耗
√
102
清洗废水的产生
√
√
103
冷媒的潜在泄漏
√
√
104
废零件的产生
√
105
噪音的產生
√
106
废机油、黄油的产生
√
√
√
√
107
清洗管道废液的产生
√
√
108
废抹布的产生
√
109
各卫生间
卫生间的使用
水的消耗
√
110
纸的消耗
√
111
生活污水的排放
√
112
照明
电的消耗
√
√
√
√
44
废油漆刷的产生
√
√
√
√
√
45
易燃物品的使用
潜在火灾的产生
√
√
46
厂区、道路
汽车的使用
汽油的消耗
√
47
汽车尾气的排放
√
√
48
汽车零部件的废弃
√
49
废电瓶的产生
√
√
√
√
50
噪声的产生
√
51
照明
灯管、灯泡的废弃
√
√
√
√
52
电的消耗
√
53
镇流器的废弃
√
54
厂区
厂房的的建筑、维修
建材的耗用
√
55
建材的废弃
应急灯的使用
应急灯的废弃
√
√
127
电的消耗
√
128
蓄电池的废弃
ISO14001-2015环境管理体系环境因素识别及评价表(排放类+资源类)
√
否
√
吨铁
10
液化气
H
液化气
CH4
√
10
瓶
相关方
√
否
√
每月
11
主材
J
烧结矿、球团矿
烧结矿
√
1779.81
吨
烧结实业部
√
否
√
吨铁
12
萤石
J
萤石
萤石
√
6.28
吨
相关方
√
否
√
吨铁
13
液压油
K
液压油
液压油
√
5
桶
相关方
√
否
√
每月
14
润滑脂
K
润滑脂
3#锂基脂
√
10
桶
相关方
√
否
√
每月
15
大布消耗
M
大布消耗
棉花
√
120
15
否
有
25
高温
除尘箱体
F
√
√
少量
10分钟
每天
大气
符合
5
1
1
1
1
9
15
否
有
上料系统
26
粉尘
地料坑
B
√
√
少量
持续
每天
大气
符合
5
3
1
2
5
16
15
是
有
27
高温
烧结矿
D
√
√
少量
持续
每天
大气
符合
5
3
1
2
否
√
吨铁
10
液化气
H
液化气
CH4
√
10
瓶
相关方
√
否
√
每月
11
主材
J
烧结矿、球团矿
烧结矿
√
1779.81
吨
烧结实业部
√
否
√
吨铁
12
萤石
J
萤石
萤石
√
6.28
吨
相关方
√
否
√
吨铁
13
液压油
K
液压油
液压油
√
5
桶
相关方
√
否
√
每月
14
润滑脂
K
润滑脂
3#锂基脂
√
10
桶
相关方
√
否
√
每月
15
大布消耗
M
大布消耗
棉花
√
120
15
否
有
25
高温
除尘箱体
F
√
√
少量
10分钟
每天
大气
符合
5
1
1
1
1
9
15
否
有
上料系统
26
粉尘
地料坑
B
√
√
少量
持续
每天
大气
符合
5
3
1
2
5
16
15
是
有
27
高温
烧结矿
D
√
√
少量
持续
每天
大气
符合
5
3
1
2
iso14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表
风险和机遇说明
合规性 义务 是否
重大环境 因素 是否
风险控制措施
责任 部门
环境绩效 环境绩效监测的机构资质不符合要求， 导致 ■
监 测 测试的结果没有公信力
■ 测试前确认测试机构的资质
行政
没有建立消防、 化学品应急预案， 没有进行 ■
消防和化学品演练
环境应急情 况 ( 消防和 化学品管 理)
环境应急情 况 ( 消防和 化学品管 理)
掌握最新的法规要求
每季度文控通过上网、 和专业机构联系确认是否 ■
有新的法颁布，并更新法规清单
制定 :
批准 :
责任 部门
行政
备注
表格编号 :MRR018A
第3 页 共 3页
环评与批复 人员能力
应急设施不健全， 有导致化学品泄漏的可能
性（如消防应急设施， 包括灭火器、 消防栓、 ■
消防泵等； 化学品泄露应急设施， 包括托盘、
池、围栏等）
化学品购买时，未要求供应商提供 MSD，S
化学品使用人员化学品的特性和应急措施
不清楚
化学品仓库使用的电器为非防爆电器， 有导 ■
致火灾和爆炸的可能性
■
人员培训不充分， 对环境因素管控和法规要
求不清楚
■ ■
■
建立消防、化学品应急预案 ■ 对员工进行消防、化学品应急预案的培训
每年进行一次消防、化学品应急预案
行政
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪） ■ 配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围
栏）
行政
在购买化学品时，要求供应商提供
MSD，S 并将
价和报批 ■ 进行建设项目环保设施验收
明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重 ■
ISO14001环境因素识别汇总
五、重要环境因素的判定
5.1如有违反环境法律法规的要求，可直接判定为重要环境因素； 5.2 对于某些环境因素在特殊情况下，可根据其对环境影响的严 重性，直接判定为重要环境因素。如全球废止的、正在或可 能对环境造成重大危害的，或者国家法规特别要求的。 5.3重要环境因素判定标准： 5.3.1环境因素量化评估后，各环境因素的得分，如果超过企业 预设的判定基准分数时，应纳入“重要环境因素”考虑范围； 5.3.2如果全部环境因素的评价结果都未超出预设之基准数，由 企业选择其中重要者为重要环境因素。
公司对该环境因素的管理状况
有固定作业模式，或者有书面 的管理措施，且目前有效管理 有书面管制措施，但目前无有 效管理 无书面管制措施，有固定作业 模式，但目前无有效管理 无书面管制措施，无固定作业 模式，目前无有效管理
四、环境因素评估办法
4.5污染类评价方法
评分 后果严重度 对环境没有直接的 影响 定义 ◆ 排放物质不含有毒有害物质 ◆ 不会导致相关方投诉 ◆ 对人没有产生显著的危害，不需要安全防护用品 ◆ 排放物质符合或者低于排放标准 ◆ 排放物质不含法规管理物质质但是在排放标准内； ◆ 会导致其他相关方特别关注； ◆ 需要有防护用品； ◆ 公司方针、目标关注的项目； ◆ 会导致相关方投诉； ◆ 间断或意外排放有害物质； ◆ 严重违反现行的法律、法规并伴随高风险的后果 ◆ 连续排放大量的有毒物质； ◆ 作业中大量的能够再利用的副产品、原材料和其它资源没有 做到再循环、再生、回用或回收； ◆ 发生外部相关方投诉和严重关注（政府主管部门、当地团体 或邻居） ◆ 没有安全防护工具会对员工产生明显的伤害
谢谢大家！
感谢您的观看！
四、环境因素评估办法
4.5 污染类评价方法
排放类 = 发生频次 * 严重度 * 管理状况
ISO14001：2015环境因素识别与风险评价程序
环境因素识别与评价程序
修改日期：
页次：4/6
6.2.1.1不符合法律,法规和行业规定的都被确认为重要环境因素。
6.2.1.2其它情况下确定重要因素时应考虑:
(1)影响范围;
(2)影响程度;
(3)发生频次;
(4)成本;
(5)管理。
6.2.2评价方法
评价方法采用“是非判断法”和“打点评分法”结合进行。
6.2.2.1“是非判断法”
6.1.3识别环境因素时不仅要识别本公司的环境因素,还要识别相关方的环境因素；
6.1.3.1建筑施工时是否有环境因素产生
XX有限公司
版本版次：A1
环境管理系统
制定日期：16年05月15日
文件编号
环境因素识别与评价程序
修改日期：
页次：3/6
6.1.3.2运输过程中是否有环境因素产生;
6.1.3.3相关方对废弃物的处理过程中是否符合环境要求;
凡在下记范围内的环境因素,可直接判定为重大环境因素,记为“Y”,反之为“N”,凡不符合法律、法规及其它要求的；
6.2.2.2“打点评分法”
(1)各部门依据【环境因素评价办法】,对本部门的环境因素进行评价,评价结果记录在【环境影响评价表】上，并交文管中心进行汇总。
(2)当环境因素的评价结果合计点T大于或等于某点时,则判定为公司的重要环境因素T=C+M+S+F+D。
6.1.1.2产品、服务中存在的环境因素依相关方要求进行识别。
6.1.2识别原则
环境因素识别过程中要遵循三种状态、三种时态及七种类型:
6.1.2.1三种状态指的是正常、异常、紧急：
(1)正常:指的是通常活动的进行；
(2)异常:指的是设备、机器的启动、调试、停止等；
修改日期：
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6.2.1.1不符合法律,法规和行业规定的都被确认为重要环境因素。
6.2.1.2其它情况下确定重要因素时应考虑:
(1)影响范围;
(2)影响程度;
(3)发生频次;
(4)成本;
(5)管理。
6.2.2评价方法
评价方法采用“是非判断法”和“打点评分法”结合进行。
6.2.2.1“是非判断法”
6.1.3识别环境因素时不仅要识别本公司的环境因素,还要识别相关方的环境因素；
6.1.3.1建筑施工时是否有环境因素产生
XX有限公司
版本版次：A1
环境管理系统
制定日期：16年05月15日
文件编号
环境因素识别与评价程序
修改日期：
页次：3/6
6.1.3.2运输过程中是否有环境因素产生;
6.1.3.3相关方对废弃物的处理过程中是否符合环境要求;
凡在下记范围内的环境因素,可直接判定为重大环境因素,记为“Y”,反之为“N”,凡不符合法律、法规及其它要求的；
6.2.2.2“打点评分法”
(1)各部门依据【环境因素评价办法】,对本部门的环境因素进行评价,评价结果记录在【环境影响评价表】上，并交文管中心进行汇总。
(2)当环境因素的评价结果合计点T大于或等于某点时,则判定为公司的重要环境因素T=C+M+S+F+D。
6.1.1.2产品、服务中存在的环境因素依相关方要求进行识别。
6.1.2识别原则
环境因素识别过程中要遵循三种状态、三种时态及七种类型:
6.1.2.1三种状态指的是正常、异常、紧急：
(1)正常:指的是通常活动的进行；
(2)异常:指的是设备、机器的启动、调试、停止等；
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