2020年期货从业资格《期货法律法规》强化训练试卷C卷

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2020年期货从业资格《期货法律法规》强化训练试卷C 卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）。 A 、200万元 B 、300万元 C 、500万元 D 、800万元

2、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）。 A 、CBOT B 、CME C 、CBOE D 、LME

3、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）。 A 、违约风险 B 、风险承受能力 C 、婚姻状况 D 、未来收入

4、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A 、10日

B 、20日

C 、30日

D 、14日

5、宋体美国期货市场由（ ）进行自律性监管。 A 、商品期货交易委员会（CFIC ） B 、全国期货协会（NFA ）

C 、美国政府期货监督管理委员会

D 、美国联邦期货业合作委员会

6、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。 A 、2个月 B 、3个月 C 、5个月 D 、6个月

7、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）。 A 、从业资格考试

B 、从业资格注册和公示、执业行为准则

C 、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D 、家庭道德守则

8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）。 A 、交易手续费 B 、税金 C 、交易差价 D 、利息

9、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、中国人民银行

10、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。

A、该国的境内外上市公司价值

B、所有部门生产的最终产值

C、境内居民生产的最终产值

D、境内部门生产的最终产值

11、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值

B、诚实信用

C、公平公正

D、差价交易

12、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。

A、长线交易者

B、短线交易者

C、中线交易者

D、当日交易者

13、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

14、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3

B、2／3

C、1／4

D、1／2

15、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

16、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

17、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

D、职业创新能力

18、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万

B、5000万

C、1亿

D、10亿元

19、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A、2

B、3

C、5

D、7

20、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

21、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

22、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

23、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

24、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

26、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%