发展经济学第九章1015

第二节
交易和交易成本
一、分工与交易 二、交易的收益与成本
一、分工与交易
1. 交易的概念 “交易”一词在经济学中早已存在，但它只被局 交易”一词在经济学中早已存在， 交易 限于物品交换的含义。康芒斯在《制度经济学》 限于物品交换的含义。康芒斯在《制度经济学》一 书中对交易概念提出了一般性的解释。他指出， 书中对交易概念提出了一般性的解释。他指出，交 不是实际‘交货’那种意义上‘物品的交换’ 易“不是实际‘交货’那种意义上‘物品的交换’，它们 是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让 与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。因此， 与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。因此， 这些权利的转移， 这些权利的转移，必须按照社会的业务规则先在有 关方面之间谈判，然后劳动才能生产， 关方面之间谈判，然后劳动才能生产，或者消费者 才能消费，或者商品才会实际交给其他的人。 才能消费，或者商品才会实际交给其他的人。”
二、分工和专业化的收益
2. 分工与知识积累 知识可以大致分为两类： 知识可以大致分为两类：物化的知识 和非物化的知识。作为生产过程的投入， 和非物化的知识。作为生产过程的投入， 前者表现为物质资本， 前者表现为物质资本，后者则表现为人力 资本。 资本。 知识又可分为技术知识和制度知识。 知识又可分为技术知识和制度知识。 技术知识和制度知识 技术知识是与生产的社会属性无关的生产 技术知识， 技术知识，制度知识是关于如何协调分工 的知识。 的知识。
一、制度的含义
正式约束是人们有意识地创造的一系 列规则，它包括政治规则、 列规则，它包括政治规则、经济规则和契 约。 非正式约束主要包括价值观念、 非正式约束主要包括价值观念、伦理 规范、风俗习惯、意识形态等因素。其中， 规范、风俗习惯、意识形态等因素。其中， 意识形态处于核心地位。 意识形态处于核心地位。
二、交易的收益与成本
2. 交易成本 一般说来，交易的商品技术上越复杂， 一般说来，交易的商品技术上越复杂， 使用寿命越长， 使用寿命越长，上述各项成本费用就越高 构造简单的商品，一望可知其质量、 昂。构造简单的商品，一望可知其质量、 性能，而复杂产品就要经过多方面的测试、 性能，而复杂产品就要经过多方面的测试、 研究才能搞清其真实品质。 研究才能搞清其真实品质。
二、分工和专业化的收益
1. 分工与比较优势
假设美国和日本只生产两种物品：计算机和小麦。 假设美国和日本只生产两种物品：计算机和小麦。生 产这些物品所需要投入的劳动见表14-1。 。 产这些物品所需要投入的劳动见表
表14-1 生产计算机和小麦的劳动成本 单位：工时
美国 制造一台计算机所需要的劳动 生产一吨小麦所需要的劳动 100 5 日本 120 8
第三节
制度与经济发展
一、制度的含义 二、制度变迁 三、制度与经济发展
一、制度的含义
制度：制度是一个社会的游戏规则， 制度：制度是一个社会的游戏规则，更正式地 制度是人设计的、 说，制度是人设计的、决定人际互动结 构的约束。 构的约束。 制度包括正式约束和非正式约束。 制度包括正式约束和非正式约束。
二、交易的收益与成本
3. 交易成本与制度 交易成本与制度 交易有收益也有成本， 交易有收益也有成本，一项交易是否 能发生，取决于交易的净收益。 能发生，取决于交易的净收益。如果交易 的收益一定(交易的收益基本上是物质技术 的收益一定 交易的收益基本上是物质技术 水平和劳动生产率的函数)， 水平和劳动生产率的函数 ， 要保证交易 的发生乃至扩大，就必须降低交易的成本。 的发生乃至扩大，就必须降低交易的成本。 交易成本的降低有两种途径： 交易成本的降低有两种途径：一是减少交 另一种是建立适当的制度， 易；另一种是建立适当的制度，减少经济 生活中的不确定性。 生活中的不确定性。
二、分工和专业化的收益
2. 分工与知识积累 由于人们的认知能力存在局限性， 由于人们的认知能力存在局限性，个 人只能掌握人类知识整体的片段。 人只能掌握人类知识整体的片段。专业化 的含义就是专门知识的获取、积累和使用。 的含义就是专门知识的获取、积累和使用。 如果比较优势的原则适用于知识的获取、 如果比较优势的原则适用于知识的获取、 积累和使用， 积累和使用，我们可以认为专业化和分工 能够带来知识获取、 能够带来知识获取、积累和使用效率的提 高。物质资本和人力资本积累及其更有效 率的使用是这一过程的结果。 率的使用是这一过程的结果。
一、分工与交易
1. 交易的概念 交易可以划分为三种类型， 交易可以划分为三种类型，买卖的交 管理的交易和限额的交易。 易、管理的交易和限额的交易。买卖的交 易是平等的个人之间的交易， 易是平等的个人之间的交易，管理与限额 的交易则是上级对下级的关系。 的交易则是上级对下级的关系。在管理的 交易里， 交易里，上级是个人或少数人组成的特权 组织，上级发号施令，下级必须服从。 组织，上级发号施令，下级必须服从。在 限额的交易里， 限额的交易里，上级是一个集体或者它的 正式代表，如公司的理事会、立法机关、 正式代表，如公司的理事会、立法机关、 法院、政府等。 法院、政府等。
第九章 制度与经济发展
第一节 第二节 第三节 专业化和分工 交易和交易成本 制度与经济发展
第一节
专业化和分工
一、专业和分工的概念及分类 二、分工和专业化的收益
一、专业和分工的概念及分类
专业化： 专业化：一个人或组织减少其生产活动中 不同职能或操作的种类， 不同职能或操作的种类，将生产 活动中集中于较少的不同职能的 操作上。 操作上。 分 工：两个或两个以上的个人或组织将生 产活动中所包含的不同职能的操作 分开进行。 分开进行。
一、分工与交易
2. 分工与交易 分工与交易 斯密定理与扬格原理。 斯密定理与扬格原理。 根据广义的市场概念，斯密定理可以改写为： 根据广义的市场概念，斯密定理可以改写为： 分工一般地取决于分工。这并不是同义反复， 分工一般地取决于分工。这并不是同义反复，这意 味着不断战胜走向经济均衡的力量的反作用力。 味着不断战胜走向经济均衡的力量的反作用力。 扬格的结论是劳动分工取决于市场规模 劳动分工取决于市场规模， 扬格的结论是劳动分工取决于市场规模，而市 场规模又取决于劳动分工。经济进步的可能性就存 场规模又取决于劳动分工。 在于上述条件中， 在于上述条件中，影响经济进步的因素因此要到影 响劳动分工的因素中去查找。 响劳动分工的因素中去查找。
美国在两种物品的生产上都更有效率。 美国在两种物品的生产上都更有效率。然而它却从日 本进口计算机。为什么？答案就在于比较优势。 本进口计算机。为什么？答案就在于比较优势。
二、分工和专业化的收益
1. 分工与比较优势
比较优势的决定因素: 比较优势的决定因素 (1) 自然禀赋，包括土地、自然资源和气候等地理因素。 自然禀赋，包括土地、自然资源和气候等地理因素。 (2) 取得的禀赋，即积累的资本、培养的人才和创造的 取得的禀赋，即积累的资本、 技术。 技术。 (3) 优越的知识；包括技术优势，可能因历史的偶然因 优越的知识；包括技术优势， 索造成，也可能由有意的政策形成。 索造成，也可能由有意的政策形成。 (4) 专业化。 专业化。 以上四个因素中，第四个因素可能是最重要的。 以上四个因素中，第四个因素可能是最重要的。
二、交易的收益与成本
1. 交易的收益 交易的收益就是实现分工的收益。 交易的收益就是实现分工的收益。 在通过市场的交易中， 在通过市场的交易中，双方能够从交 换中获得利益。 换中获得利益。 在组织内部的交易中， 在组织内部的交易中，交易是分工所 形成的比较优势以及专业化的获取、 形成的比较优势以及专业化的获取、积累 的知识联合起来。 的知识联合起来。
一ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ专业和分工的概念及分类
马克思把分工分为工场手工业内部的 马克思把分工分为工场手工业内部的 分工和社会内部的分工。 分工和社会内部的分工。 工场手工业内部分工即企业内分工， 工场手工业内部分工即企业内分工， 是指企业内部个人之间的分工。 是指企业内部个人之间的分工。 社会内部的分工又可分为一般的分工, 社会内部的分工又可分为一般的分工 生产大类进一步分为种和亚种。 生产大类进一步分为种和亚种。
2. 交易成本 在人类行为动机方面， 在人类行为动机方面，交易成本分析 假定人类有投机取巧的倾向。 假定人类有投机取巧的倾向。投机取巧倾 向(opportunism)是指人们借助于不正当 是指人们借助于不正当 手段谋取自身利益的行为倾向。 手段谋取自身利益的行为倾向。追求自身 利益的动机是强烈而复杂的， 利益的动机是强烈而复杂的，人们会随机 应变，投机取巧，包括(1) 有目的、有策略 有目的、 应变，投机取巧，包括 地利用信息， 地利用信息，按个人目标对信息加以筛选 和扭曲； 背信弃义 背信弃义， 和扭曲；(2)背信弃义，违背对未来行动的 承诺。 承诺。
二、交易的收益与成本
2. 交易成本 由于人的理性能力有限， 由于人的理性能力有限，他不可能对 复杂的、不确定的环境一览无余， 复杂的、不确定的环境一览无余，不可能 获得关于现在和将来的全部信息。 获得关于现在和将来的全部信息。在这种 情况下，投机取巧行为就有了生存空间。 情况下，投机取巧行为就有了生存空间。 为保护自身利益不受损害，需要投入时间、 为保护自身利益不受损害，需要投入时间、 精力和金钱等资源，也就是说， 精力和金钱等资源，也就是说，要支付成 本。
二、交易的收益与成本
2. 交易成本 从亚当·斯密开始， 从亚当 斯密开始，经济学家就在交易 斯密开始 生利的基石上构造他们的模型。 生利的基石上构造他们的模型。专业化和 劳动分工是《国富论》的核心。然而， 劳动分工是《国富论》的核心。然而，经 济学家在构造模型时都对专业化和劳动分 工的成本未予理会。 工的成本未予理会。分工的收益通过交易 得以实现，同样， 得以实现，同样，分工的成本也表现为交 易成本。 易成本。
一、分工与交易
1. 交易的概念 新制度经济学家基本上继承了康芒斯 对交易的定义。 对交易的定义。威廉森从契约关系的角度 出发，特别强调了交易的普遍性。 出发，特别强调了交易的普遍性。他认为 交易发生在两个技术可分离的单位之间， 交易发生在两个技术可分离的单位之间， 而这种技术的可分离性比人们通常想象的 要普遍得多。 要普遍得多。 在这种意义上，可以认为， 在这种意义上，可以认为，交易是经 济理论领域中人与人之间的互动。 济理论领域中人与人之间的互动。交易活 动是与生产活动相对应的， 动是与生产活动相对应的，后者是人与自 然之间的互动。 然之间的互动。