2016年证券委托交易协议

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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答案要点

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】 C2、（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C3、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇【答案】 D4、基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。

A.性质不同B.收益与风险特性不同C.投资主体要求不同D.信息披露程度不同【答案】 C5、（2017年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（）。

A.独立董事人数不得少于5人B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过D.独立董事不得少于董事会人数的1／3【答案】 D6、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.60B.30C.90D.15【答案】 D8、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（）。

A.ETF是指数型基金的一种B.ETF在本质上是开放式基金C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回【答案】 C9、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（）内就此事项进行临时报告。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、货币政策的“三大法宝”是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】 C4、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。

A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】 C5、（）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B6、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。

A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B7、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D8、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】 D9、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。

证券业务委托代理合同书

证券业务委托代理合同书
合同范本。

甲方（委托人），__________（委托人名称）。

乙方（代理人），__________（代理人名称）。

鉴于甲方希望委托乙方代理进行证券交易业务，双方经协商一致，达成如下合同：
第一条委托内容。

甲方委托乙方代理进行证券交易，包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等业务。

第二条代理权限。

乙方有权代理甲方进行证券交易，并有权根据市场情况进行买卖决策，但应当遵守相关法律法规和甲方的委托指示。

第三条委托期限。

本委托期限自签订之日起生效，至双方书面解除委托关系为止。

第四条委托费用。

甲方应当按照约定向乙方支付委托费用，具体费用标准双方另
行协商确定。

第五条保密义务。

乙方应当对甲方的委托事项及相关信息保密，不得擅自向第三
方透露。

第六条法律责任。

双方应当遵守相关法律法规，如因违反法律法规给对方造成损
失的，应当承担相应的法律责任。

第七条其他约定。

1. 本合同未尽事宜，双方可另行协商补充协议；
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章），__________ 日期，__________。

乙方（盖章），__________ 日期，__________。

以上合同范本仅供参考，具体合同内容需根据实际情况进行调整。

2023年初级银行从业资格之初级银行管理综合练习试卷B卷附答案

2023年初级银行从业资格之初级银行管理综合练习试卷B卷附答案单选题（共40题）1、根据《中华人民共和国行政强制法》，在下列行政机关实施行政强制措施的行为中，没有遵守程序规定的是( )。

A.某机关执法人员在实施行政强制措施时未通知当事人到场B.某机关执法队员在实施行政强制措施前向行政机关负责人报告并经负责人批准C.某机关执法队员在实施行政强制措施时经要求出示了执法身份证件D.某机关在实施行政强制措施时派出了三名执法队员【答案】 A2、下列不属于企业债券的发行主体的是( )。

A.国有独资企业B.国有控股企业C.上市公司D.中央政府部门所属机构【答案】 C3、（2018年真题）A银行的贷款风险分类情况为：正常类贷款60亿元，关注类贷款20亿元，次级类贷款5亿元，可疑类贷款6亿元，损失类贷款1亿元，那么该行不良贷款率为（）。

A.20％B.13％C.40％D.6％【答案】 B4、按照监管导向，金融资产管理公司应当重点通过（），为实体企业提供金融服务，支持供给侧结构性改革。

A.实质性重组业务B.收购违约债券C.参与地方融资平台债务风险化解D.收购资产管理产品【答案】 A5、下列关于商业银行通过购买保险以管理其操作风险的说法中，不正确的是( )。

A.保险是西方商业银行操作风险管理的重要工具B.对于商业银行内部欺诈、员工过失、自然灾害、黑客攻击等风险，都可以通过购买保险来缓释C.目前还没有一种保险产品能够覆盖商业银行所有的操作风险D.商业银行应该为各业务线尽可能全面地购买保险【答案】 D6、银行可通过（）为存款人提供存款、购买投资理财产品等金融产品、转账、消费和缴费支付、支取现金等服务。

A.Ⅲ类户B.Ⅳ类户C.Ⅱ类户D.Ⅰ类户【答案】 D7、（2019年真题）张某想要进行低风险、低收益、期限短的投资，他应选择（）。

A.股票市场B.货币市场C.基金市场D.债券市场【答案】 B8、某银行分行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未尽审核责任，未按规定对预计还款资金及担保履约可能性进行尽职审核和调查，关于对该违法行为的处罚，下列说法正确的是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共50题）1、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。

2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C2、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下【答案】 B3、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。

A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】 B4、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。

A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C5、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3B.5C.6D.10【答案】 A6、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。

证券发行与承销管理办法

证券发行与承销管理办法证券发行与承销管理办法2016年《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》已经2015年11月6日中国证券监督管理委员会第118次主席办公会议审议通过，现予公布，自2016年1月1日起施行。

下面是关于这部法律的全文内容，欢迎阅读参考。

证券发行与承销管理办法2016(2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订根据2015年12月30日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订)第一章总则第一条为规范证券发行与承销行为，保护投资者合法权益，根据《证券法》和《公司法》，制定本办法。

第二条发行人在境内发行股票或者可转换公司债券(以下统称证券)、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。

首次公开发行股票时公司股东公开发售其所持股份(以下简称老股转让)的，还应当符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的相关规定。

第三条中国证监会依法对证券发行与承销行为进行监督管理。

证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则(以下简称相关规则)，规范证券发行与承销行为。

证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。

为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。

第二章定价与配售第四条首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。

公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

2016年合规测试试题(1)

微信、微博使用规范
复杂金融产品的定义
证券公司自营投资范围
证券公司可以采（）等方式发行、销售与转让私募产品。
证券公司不得接受上市公司的（）开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。
ABD ABCD
以下哪些选项属于资产管理业务底线性监管规定？
ABCD
公司合规报告基本原则包括：
ABCD
存在以下情形之一的人员，不得成为新三板
选项B 跨墙管理制度
选项C 观察清单和限制清单制度
主要业务部门办公场所相对分离，实行门禁制度
公司业务人员应自营、资管、经当专职，不得同纪、融资融券业时从事两项或两务的交易单元、项以上具有利益账户分离，单独冲突的证券业务管理，单独核算
选项D
静默期制度公司不得对包括自营、资产管理业务重点岗位人员在内的相关业务未公开信息知情人使用的即时通讯工具进行监控
B
员工如在香港与客户进行证券、期货交易，
提供投资建议或者资产管理服务等受规管活 A
动，必须获得香港证监会的牌照。
证券分析师不得在公司内部部门或外部机构
兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包 A
括担任上市公司的独立董事。
保荐代表人的配偶可以以他人名义持有发行人的股份。
B
柜台市场交易不得采用集中竞价方式上市公司董监高及5% 以上股东不得融资融券本公司股票
合规检查
跨墙审批
风险监测
跨墙备案
观察清单
限制清单
控制清单
传闻清单
进场签订保密协与客户签订《合正式提交《项目进场开展实质性工
议
作协议》
立项申请材料》作
3
5
7

上海证券交易所资产证券化业务指南(2016年10月修订)

上海证券交易所资产证券化业务指南二〇一六年十月声明一、本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所（“本所”）办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。

二、本所将根据业务发展情况不定期地修订本指南，并在上证债券信息网（）与债券项目申报系统公布最新版本。

三、本所保留对本指南的最终解释权。

特此声明。

修订说明目录一、资产支持证券挂牌转让条件确认与发行 (5)二、登记与挂牌 (14)三、信息披露与后期管理业务流程 (20)四、联系方式 (23)五、附件 (25)附件一：资产支持证券挂牌转让申请材料清单 (25)附件二：《挂牌转让申请书》参考格式 (29)附件三：《关于资产支持证券挂牌转让申请文件的修改、勘误表》参考格式. 31附件四：《资产支持证券多次发行挂牌转让申请文件信息对照表》参考格式. 32附件五：《期后事项承诺函》参考格式 (33)附件六：《XXX资产支持证券发生特殊情况的说明》参考格式 (36)附件七：《代码申请书》参考格式 (37)附件八：《XXX资产支持专项计划在上海证券交易所挂牌转让的公告》参考格式 (38)附件九：《债券发行登记、上市、兑付兑息相关事宜的承诺函》参考格式 (40)附件十：《资产支持专项计划收益分配公告》参考格式 (42)附件十一：《资产支持专项计划挂牌转让申请承诺履行事项登记表》参考格式 (47)附件十二：《融资情况说明》参考格式 (49)附件十三：《合规负责人的合规审查意见》参考格式 (51)附件十四：《预期收益分配表》参考格式 (52)一、资产支持证券挂牌转让条件确认与发行第一部分一般规定(一)【确认主体】资产支持证券拟在本所挂牌转让的，管理人应当在资产支持证券发行前向本所提交挂牌转让申请文件，由本所确认是否符合挂牌转让条件。

(二)【确认依据】本所根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《上海证券交易所资产证券化业务指引》及相关法律、法规、规章、规范性文件及本所业务规则，对资产支持证券挂牌转让申请文件进行审议，符合挂牌转让条件的，本所予以确认并出具无异议函。

证券《证券交易》考点精讲：委托买卖

证券《证券交易》考点精讲：委托买卖2016证券《证券交易》考点精讲：委托买卖第二章第三节委托买卖一、委托形式投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。

客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。

委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

(一)柜台委托柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

(二)非柜台委托非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

例2—7(2012年3月考题·单选题)电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )进行识别。

A.委托人B.交易密码C.营业部D.受托人【参考答案】B【解析】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

例2—8(2012年3月考题·单选题)投资者要求开办网上委托应向( )提出申请。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司【参考答案】D【解析】投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

二、委托内容(一)委托指令的基本内容1.证券账号。

2.日期。

日期即客户委托买卖的日期，填写年、月、日。

3.品种。

品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。

委托买卖的证券代码与简称必须一致。

4.买卖方向。

客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

例2—9(2012年3月考题·单选题)根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.买卖证券的方向B.委托订单的数量C.委托价格限制D.委托时效限制【参考答案】A【解析】客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

中国人民银行公告〔2016〕第3号——关于就进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告

中国人民银行公告〔2016〕第3号——关于就进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2016.02.17•【文号】中国人民银行公告〔2016〕第3号•【施行日期】2016.02.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文中国人民银行公告〔2016〕第3号为推动银行间债券市场对外开放，便利符合条件的境外机构投资者依法合规投资银行间债券市场，现就进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜公告如下：一、本公告所称境外机构投资者，是指符合本公告要求，在中华人民共和国境外依法注册成立的商业银行、保险公司、证券公司、基金管理公司及其他资产管理机构等各类金融机构，上述金融机构依法合规面向客户发行的投资产品，以及养老基金、慈善基金、捐赠基金等中国人民银行认可的其他中长期机构投资者。

二、境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件：（一）依照所在国家或地区相关法律成立；（二）具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚；（三）资金来源合法合规；（四）具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险；（五）中国人民银行规定的其他条件。

三、中国人民银行鼓励境外机构投资者作为中长期投资者投资银行间债券市场，并对境外机构投资者的投资行为实施宏观审慎管理。

境外机构投资者可按照外汇管理的有关规定办理相关资金的汇兑。

四、符合条件的境外机构投资者可在银行间债券市场开展债券现券等经中国人民银行许可的交易。

五、符合条件的境外机构投资者应当委托具有国际结算业务能力的银行间市场结算代理人（以下简称结算代理人）进行交易和结算，中国人民银行另有规定的除外。

委托结算代理人进行交易和结算的，应当与结算代理人签署代理协议。

六、受托为境外机构投资者提供代理交易和结算服务的结算代理人，应当代理境外机构投资者向中国人民银行上海总部递交投资备案表。

深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引(2016年11月修订)

深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2016年11月修订）第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司股份协议转让业务，明晰业务受理要求和办理程序，提升工作透明度，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》以及《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》（以下简称“《暂行规则》”）等有关规定，制定本指引。

第二条转让双方依据依法订立的协议申请转让本所上市公司流通股股份，适用本指引。

第三条转让双方应当对向本所提交文件的真实性、准确性、完整性和合法合规性负责。

本所依据《暂行规则》以及本指引等相关规定受理股份协议转让申请，对申请人提交的文件进行完备性核对，对符合条件的申请出具确认意见。

第二章申请与受理第四条上市公司股份转让涉及下列情形之一的，本所对股份转让申请予以受理：（一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；（二）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制；（三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；（四）法律法规规定及中国证监会认定的其他情形。

涉及收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形的，申请人可以比照本指引向本所提出确认申请。

第五条上市公司控股股东和持股5%以上股东通过协议转让方式向多个受让方减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%，转让双方存在实际控制关系、均受同一控制人所控制或者法律法规等另有规定的除外。

第三章办理要求第六条上市公司股份转让应当符合以下要求：（一）转让协议依法生效；（二）协议双方为自然人或者依法设立并有效存续的法人、其他组织；（三）协议双方自然人本人、法定代表人、负责人或者其合法授权的代表向本所提出履行协议的申请；（四）拟转让股份的性质为无限售条件流通股，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外；（五）依法须经行政审批方可进行的股份转让，已经获得有关部门的批准；（六）转让双方须披露相关信息的，已经依法合规履行信息披露义务；（七）转让双方须申请豁免要约收购的，已经取得豁免；（八）中国证监会以及本所规定的其他要求。

网上证券交易委托协议范本

网上证券交易委托协议范本甲方：（以下简称“委托人”）地址：联系人：联系电话：身份证号码：乙方：（以下简称“券商”）地址：联系人：联系电话：鉴于，委托人拥有自主决策权力并自愿委托券商进行网上证券交易，双方根据有关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：一、委托内容1. 委托人授权券商代理独立进行证券买卖委托，包括但不限于股票、基金和债券等证券品种的买卖委托。

2. 委托人应保证其所使用的网上交易系统符合国家相关法规的规定，券商有权对委托人提交的交易指令进行验证并根据需要采取相应的措施。

3. 委托人提交的交易委托应符合国家相关法规的规定，券商有权拒绝不符合法规要求的委托或者采取相应的处理措施。

二、委托方式1. 委托人可以通过券商提供的网上交易系统进行委托操作，也可以通过其他方式将委托指令传达给券商。

2. 委托指令应明确表达买卖的证券种类、数量、价格等相关要素，并且应符合法律法规的要求。

3. 委托指令一经委托人确认后即具有法律效力，并且不可撤销。

三、交易费用1. 委托人应支付相应的交易费用，包括但不限于买卖佣金、印花税、交易所手续费等，具体费用标准由券商根据相关规定制定并向委托人公告。

2. 券商有权根据市场情况和行业政策调整交易费用标准，并及时通知委托人。

3. 委托人在交易过程中应确保账户有足够的资金以支付交易费用，券商有权在交易完成后从委托人的账户中扣除相应的费用。

四、风险提示1. 证券市场投资存在风险，委托人应充分了解市场风险，并自行承担投资决策所带来的风险。

2. 委托人应注意控制风险，遵守投资规则，不得从事操纵市场等违法行为。

3. 委托人应明确了解券商对于交易风险的提示和警示，并自行承担交易风险所带来的损失。

五、委托人权利和义务1. 委托人有权根据需要随时查询交易委托状态、资金状况和持仓情况等。

2. 委托人应妥善保管交易账号和密码，自行承担因账号密码泄露或不当使用所产生的风险和责任。

3. 委托人应及时了解券商提供的公告、通知和风险提示等信息，并根据需要及时调整投资策略。

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定〔2016〕13号

中国证券监督管理委员会公告〔2016〕13号现公布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，自2016年7月18日起施行。

中国证监会2016年7月14日证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定第一条为了进一步加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管，规范市场行为，强化风险管控，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《期货公司监督管理办法》和《期货公司资产管理业务试点办法》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形：（一）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；（二）资产管理计划名称中含有“保本”字样；（三）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；（四）向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益；（五）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准；（六）单一资产管理计划的投资者人数超过200人，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制；（七）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外；（八）销售资产管理计划时，未真实、准确、完整地披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、委托第三方机构提供服务、关联交易情况等信息；（九）资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公开发行；（十）向投资者宣传资产管理计划预期收益率；（十一）夸大或者片面宣传产品，夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，未充分揭示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。

深圳证券交易所交易规则

深圳证券交易所交易规则文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2016.09.30•【文号】深证会[2016]291号•【施行日期】2016.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文深圳证券交易所交易规则深证会[2016]291号（2001年11月30日实施；2006年5月15日第一次修订；2011年1月17日第二次修订；2012年11月30日第三次修订；2013年7月29日第四次修订；根据2013年11月30日《关于修改＜深圳证券交易所交易规则(2013年修订)＞第3．1．4条的决定》修订；根据2015年1月 9日《关于修改＜深圳证券交易所交易规则＞第3．1．4条的通知》修订；根据2015年12月4日《关于修订＜深圳证券交易所交易规则＞新增第四章第六节的通知》修订；根据2016年4月28日《关于修改＜深圳证券交易所交易规则＞的通知》修订；根据2016年9月30日《关于修改＜深圳证券交易所交易规则＞涉及交易参与人若干条款的通知》修订）目录第一章总则第二章交易市场第一节交易场所第二节交易参与人第三节交易品种与方式第四节交易时间第三章证券买卖第一节一般规定第二节委托第三节申报第四节竞价第五节成交第六节大宗交易第七节融资融券交易第八节债券回购交易第四章其他交易事项第一节转托管第二节开盘价与收盘价第三节挂牌、摘牌、停牌与复牌第四节除权与除息第五节退市整理期间交易事项第六节指数熔断第五章交易信息第一节一般规定第二节即时行情第三节证券指数第四节证券交易公开信息第六章证券交易监督第七章交易异常情况处理第八章交易纠纷第九章交易费用第十章附则第一章总则1．1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

1．2 深圳证券交易所(以下简称“本所”)上市证券及其衍生品种(以下统称“证券”)的交易，适用本规则。

港股通交易规则详解

港股通交易规则详解“港股通”基本交易规则（2016年7月修订）1、投资者如何买卖“港股通”股票？答：投资者委托内地证券公司买卖“港股通”股票的，证券公司接受委托后，经由上交所证券交易服务公司，向联交所进行申报；该申报在联交所交易平台撮合成交后，将通过相同路径向证券公司和投资者返回成交情况。

在结算交收方面，中国结算作为“港股通”股票的名义持有人向香港结算履行“港股通”交易的清算交收责任，中国结算进而与其结算参与人就“港股通”交易进行清算交收，结算参与人负责办理自身与客户之间的清算交收。

2、投资者通过“沪港通”买卖股票时使用哪种货币?答：投资者参与“沪港通”采用人民币进行交收。

内地投资者仅限于买卖“港股通”标的范围内的联交所上市且以港币报价的股票，以人民币进行交收。

香港投资者仅限于买卖“沪股通”标的范围内的股票，并以人民币进行交收。

3、投资者买卖“港股通”股票，是否需要与证券公司签订专门的业务合同？是否需要重新开立股票账户？答：投资者买卖“港股通”股票前，应当与内地证券公司签订“港股通”证券交易委托协议，签署风险揭示书等。

个人投资者还须满足有关“港股通”投资者适当性管理的条件。

投资者若已有沪市人民币普通股账户的，无需另行开立股票账户。

4、“港股通”交易以“手”为买卖单位，一手的股数是多少？答：“手”在香港证券市场术语中，即一个买卖单位。

不同于内地市场每买卖单位为100股，在香港，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股等。

投资者如果想查阅每只证券的买卖单位，可以登录联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。

此外，投资者在交易系统的交易界面上也可以看到某只股票一手的股数是多少。

5、“港股通”股票以“手”为买卖单位，少于一手的“碎股”如何进行交易？答：少于一手，即少于一个完整买卖单位的证券，香港市场称之为“碎股”(内地称“零股”)。

证券交易委托合同模板

证券交易委托合同模板甲方：（委托人姓名/名称）证件号码：联系地址：联系电话：乙方：（经纪人姓名/证券公司名称）证件号码：联系地址：联系电话：鉴于甲方有意进行证券交易，乙方作为证券交易经纪人愿意根据甲方的委托进行相应的交易，并按照双方的约定履行以下条款和条件。

第一条委托的证券品种甲方委托乙方进行的证券交易品种包括但不限于股票、债券、基金等证券品种。

具体委托品种详见附件一。

第二条委托的交易方式甲方委托乙方进行的证券交易方式包括但不限于买入、卖出、备兑证券等。

具体委托方式详见附件二。

第三条委托的交易金额甲方委托乙方进行的证券交易金额应符合相关法规和乙方的交易限额规定。

具体委托金额详见附件三。

第四条委托的交易规则甲乙双方同意遵守相关法规和交易所或证券公司制定的交易规则，并按照这些规则进行交易操作。

第五条委托费用1. 甲方应按照乙方规定的费用标准支付相应的委托费用。

具体费用详见附件四。

2. 如因交易操作导致乙方产生额外费用，甲方应按照乙方规定的费用标准支付相关费用。

第六条委托的权限1. 甲方有权根据自己的判断向乙方提出证券交易委托。

2. 甲方有权更改或撤销已经向乙方提出的证券交易委托，但应提前通知乙方并按照乙方规定的要求进行操作。

第七条乙方的义务1. 乙方应按照甲方的委托和指令进行证券交易，并及时向甲方报告交易情况。

2. 乙方应根据甲方的委托记录并保存与之相关的证券交易记录。

甲方有权随时查阅这些记录。

3. 乙方应对甲方的证券交易委托保密，不得将甲方的委托信息泄露给任何其他人。

第八条交易风险1. 甲方了解并知悉证券交易存在一定的风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。

甲方应自行承担因投资行为所导致的风险。

2. 乙方将根据甲方的委托进行交易，但不对交易结果承担任何责任。

第九条合同的终止1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方撤销或乙方不再受理甲方委托为止。

2. 甲方有权在事先通知乙方的情况下终止本合同。

第十条争议解决本合同的解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国的法律。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案单选题（共30题）1、(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】 C2、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.高级管理人员D.控股股东【答案】 A3、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。

A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C4、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。

A.建立内幕信息知情人管理制度B.与公司工作人员签署保密文件C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密【答案】 D5、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。

A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日【答案】 D6、（2016年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构【答案】 A7、《证券法》的修订要点包括（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。

A.10B.20C.30D.40【答案】 B2、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D4、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。

A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 B5、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

A.真实性、准确性、完整性B.真实性、准确性、有效性C.审慎性、准确性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】 A6、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。

A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B8、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】 D9、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。