发行监管部首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表(截至2014年9月4日)
首次公开发行并上市流程及审核要点(PPT)
〔一〕受理和预先披露
发行监管部在正式受理后即按程序安排预先披露,并将申请文件分发至相关监管处室,相关监管处室根据发行人 的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。主板中小板申请企业需同时送国家发改委征求 意见。
〔二〕反响会 相关监管处室审核人员审阅发行人申请文件后,从非财务(cáiwù)和财务(cáiwù)两个角度撰写 审核报告,提交反响会讨论。反响会主要讨论初步审核中关注的主要问题,确定需要发行人补充 披露以及中介机构进一步核查说明的问题。
交易所颁布法规
名称 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》 《证券发行与承销管理办法》 《上市公司股东大会规则》 《上市公司章程指引》 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
颁发部门 全国人民代表大会
常务委员会
中国证券监督管理委员会
上海证券交易所 深圳证券交易所 深圳证券交易所
第九页,共四十一页。
--99-
主板、中小板及创业板IPO发行(fāháng)根本条件
关于发行(fāháng)条件的相关规定
➢ ?证券法?第50条对股份申请股票上市做出规定:
➢ 〔一〕股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行; ➢ 〔二〕公司股本总额不少于人民币三千万元; ➢ 〔三〕公开发行的股份到达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四 亿元的,公开发行股份的比例(bǐlì)为百分之十以上; ➢ 〔四〕公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。 ➢ 证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。
上交所、深交所IPO申报企业基本信息情况表(2013年9月最新信息)
宋双喜 吴书振
郭瑛英 陶映冰 安永华明会计师事务所 魏勇 乔绪升
华普天健会计师事务所 (北京)有限公司 瑞华会计师事务所(特 范道远 温桂生 殊普通合伙) 天健会计师事务所(特 栾培强 钱程 殊普通合伙) 信永中和会计师事务所 张兴旺 刘哲 (特殊普通合伙) 天健会计师事务所(特 陈南 闫婷婷 葛徐、江娟 殊普通合伙) 谢枫、廖文 蒋杰 金利成 安永华明会计师事务所 佳 张小峰
40
中国核能电力
北京
是
41 42 43 44
宁波海天精工 廊坊德基机械科 技 金诚信矿业管理 江苏赛福天钢索 南通四方冷链装 备
宁波 河北 北京 江苏
是 是 是 是
45
江苏
上海证券 广发证券股份有限 徐荔军 杜涛 交易所 公司
朱国刚、赵 天健会计师事务所(特 海荣、李士 通力律师事务所 殊普通合伙) 龙
是
46
真彩文具 红星美凯龙家居 集团 浙江台华新材料 上海爱登堡电梯 舟山港
江苏
上海证券 招商证券股份有限 天健会计师事务所(特 肖瑞峰、吴 北京市中伦律师事 凌江红 谢继军 交易所 公司 殊普通合伙) 志辉 务所 华安证券有限责任 公司 华林证券有限责任 公司 光大证券股份有限 公司 中国中投证券有限 责任公司 德勤华永会计师事务所 有限公司 中汇会计师事务所有限 栾培强 徐小明 公司 上海众华沪银会计师事 段虎 杨卫东 务所有限公司 天健会计师事务所(特 魏德俊 孙珊珊 殊普通合伙) 王钦刚 严琦 吴晓辉、鲜 燚 高峰、黄继 佳、于薇薇 朱依君、孙 勇 吕苏阳、罗 训超 通力律师事务所 北京市竞天公诚律 师事务所 上海市锦天城律师 事务所 上海市锦天城律师 事务所
王红兵 金崝 陈国潮 杨亚 刘国强 金晓荣 曾文林 丁正学 周宇 万健 盛梓飞 丁颖华
发行监管部首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表(截至2014年9月4日)
金巍锋 冀东晓 邵玉波 张鹏 黄钦亮 彭强 赵怡 蒋继鹏
南京宝色股份公 江苏 司 上海飞凯光电材 上海 料 昆山华恒焊接 北京泰德制药 福建顶点软件 广东正业科技 江苏 北京 福建 广东
刘迎军 胡启 罗欣 孟刚 于晓丹 狄正林 许欣
邱靖之、王传邦 通力律师事务所 黄艳、张征轶 伍敏、郑欢成 李惠琦、倪军 北京大成律师事 王汉齐、范建红 务所 、徐丹 国浩律师(上 海)事务所 朱蕾、吴小亮
深交所创业板首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表
截至2014年9月4日
序号 申报企业 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 浙江花园生物高 科 合肥百胜科技发 展 深圳市劲拓自动 化设备 北京无线天利移 动信息技术 北京九强生物技 术 江门市地尔汉宇 电器 福建省三奥信息 科技 北京中矿环保科 技 辽宁科隆精细化 工 北京浩丰创源科 技 潮州三环(集 团) 天津凯发电气 注册地 所属行业 浙江 安徽 深圳 北京 北京 广东 福建 北京 辽宁 北京 广东 天津 生物材料及产 品 大型构件制造 技术与装备 工业自动化 信息技术服务 创新药物及关 键技术 电力电子器件 及变流装置 软件及应用系 统 固体废弃物的 资源综合利用 高分子材料及 新型催化剂 软件及应用系 统 新型元器件 轨道交通设备 装备制造业 信息功能材料 与器件 工业自动化 重大疾病创新 药物及关键技 术 软件及应用系 统 电子专用设备 、仪器和工模 具 复合材料 拟上市地 保荐机构 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 万联证券有限责任 公司 平安证券有限责任 公司 兴业证券股份有限 公司 国泰君安证券股份 有限公司 信达证券股份有限 公司 中国国际金融有限 公司 国金证券股份有限 公司 光大证券股份有限 公司 华泰联合证券有限 责任公司 平安证券有限责任 公司 中国银河证券股份 有限公司 广发证券股份有限 公司 国海证券股份有限 公司 国元证券股份有限 公司 东吴证券股份有限 公司 保荐代表人 王晓东 穆宝敏 林松 汪岳 会计师事务所 大华会计师事务所有 限公司 华普天健会计师事务 所(北京)有限公司 瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙) 大华会计师事务所有 限公司 瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙) 瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙) 福建华兴会计师事务 所有限公司 天健会计师事务所 (特殊普通合伙) 大信会计师事务所 (特殊普通合伙) 瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙) 立信会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京兴华会计师事务 所(特殊普通合伙) 立信会计师事务所 (特殊普通合伙) 天职国际会计师事务 所(特殊普通合伙) 立信会计师事务所 (特殊普通合伙) 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 签字会计师 王继文、丁莉 王静、黄敬臣 赖玉珍、谢翠 律师事务所 北京市浩天信和 律师事务所 安徽天禾律师事 务所 广东信达律师事 务所 签字律师 史炳武、刘畅、 张宇 汪大联、祝传颂 、张秀友 张炯、邓海标 是否已参 审核状态 加抽查抽 签 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 预先披露 更新 预先披露 更新 不适用 不适用 不适用 不适用 是 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 是 是 不适用 是 不适用 是 是 是 是 是 备注
发行监管部再融资申请企业基本信息情况表(截至2014年4月17日)
12
非公开发 深圳欧菲光 深圳 行股票 科技 恒泰艾普石 油天然气技 北京 术服务 国金证券 四川
计算机、通 信和其他电 002456 子设备制造 业 开采辅助活 300157 动 资本市场服 600109 务 批发业 制造业 600755 002129
万小兵
13
公司债
王峥
14 15 16 17 18 19
第一创业摩 根大通证券 黄军辉 戴菲 有限责任公 司 招商证券股 刘奇 份有限公司 西南证券股 份有限公司 湘财证券股 份有限公司 国信证券股 份有限公司 国海证券股 份有限公司 蒋欣
已反馈
50 51 52 53 54 55
可转债 非公开发 行股票 非公开发 行股票 非公开发 行股票 非公开发 行股票
65 66 67
四川
已反馈 已反馈 已反馈
非公开发 江西特种电 江西 行股票 机 公司债 江苏新城地 江苏 产
68
非公开发 吉林吉恩镍 吉林 行股票 业
有色金属冶 炼及压延加 600432 工业
已反馈
序号 申请类型 申报企业
注册地 所属行业
股票代码 保荐机构
保荐代表人(公 审核状 司债项目主办 态 人) 樊石磊 已反馈 已反馈 已反馈 已反馈 已反馈 已反馈 已反馈 已反馈
赵自兵 李彦斌
已反馈
61
张建华 水耀东
已反馈
62 63 64
郁韡君 王懿 程从云 刘晴
已反馈 已反馈 已反馈
安信证券股 季环宇 白石楠 份有限公司 中信证券股 钱伟琛 徐欣 份有限公司 浙商证券股 周旭东 孙小丽 份有限公司 中信证券股 张玺、 徐晨涵 份有限公司 杨霞 安信证券股 周宏科 沈晶玮 份有限公司
发行监管部首次公开发行股票上交所申报企业基本信息情况表(截至2014年1月2日)
初审中
25 26 27 28 29
杭州科利化工 引力传媒
浙江 北京
初审中 初审中 初审中 初审中 初审中
四川里伍铜业* 四川 黑龙江长和化工 安徽广信农化 黑龙 江 安徽
序号 申报企业
注册 地 山东 北京
所属行业 交通运输、 仓储业 电器机械及 器材制造业 化学原料及 化学制品制 造业 其他文教用 品制造业 非金属矿物 制品业 批发和零售 贸易、社会 服务业 食品制造业 通用设备制 造业 广告业 专用设备制 造 零售业 电力、煤气 及水的生产 和供应业 电器机械及 器材制造业 石油、化学 、塑胶、塑 料 电机制造业
拟上市地 保荐机构 深圳证券 国信证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 中信建投证券股 交易所 份有限公司 深圳证券 长城证券有限责 交易所 任公司 深圳证券 国金证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 广发证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 长城证券有限责 交易所 任公司 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 招商证券股份有 限公司 中国中投证券有 限责任公司 中信证券股份有 限公司 中德证券有限责 任公司 中信证券股份有 限公司
发行监管部首次公开发行股票深交所申报企业基本信息情况表
截至2014年1月2日
序号 申报企业 注册 地 所属行业 拟上市地 保荐机构 保荐代表人 会计师事务所 签字会计 师 律师事务所 签字律师 备注
1 2 3 4
广东小猪班纳服 广东 饰 山东丰元化学 山东
服装 有机化学产 品制造业 社会服务业 专用化学产 品制造 农、林、牧 、渔、水利 业机械制造 业 食品制造业 制造业 社会服务业 租赁服务业 仓储业
深圳证券 长江证券承销保 交易所 荐有限公司 深圳证券 光大证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 光大证券股份有 交易所 限公司 摩根士丹利华鑫 深圳证券 证券有限责任公 交易所 司
全国股份转让系统在审企业基本情况表(截止2014年12月4日)
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 姚庚春、王新文 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 何晖、徐远 殷宪锋、何振娜 张子周、肖赛军 叶慧、郭守俊 宋朝学、张雯燕 黄秀娟、王微 张玉虎、郭锋 桑涛、郑龙兴
中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙) 张国华、秦权力 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 李东坤、李炜 刘俊亮、许茂芝 张鸿彦、黄羽 汪吉军、乔国刚 钟炽兵、康顺平
湖北 河南 上海 河南 广东 山东 江苏 江苏 广东 宁夏 江苏 浙江 内蒙古 陕西 新疆 山东 天津 广东 陕西 河南 广东 北京 江苏 辽宁 北京 江苏 吉林 四川 上海 浙江 河南 江苏
仪器仪表制造业 通用设备制造业 新闻和出版业 土木工程建筑业 化学原料和化学制品制造业 零售业 石油加工、炼焦和核燃料加工业 专用设备制造业 软件和信息技术服务业 科技推广和应用服务业 货币金融服务 非金属矿物制品业 农业 软件和信息技术服务业 食品制造业 纺织服装、服饰业 商务服务业 电器机械和器材制造业 软件和信息技术服务业 专用设备制造业 建筑装饰和其他建筑业 科技推广和应用服务业 通用设备制造业 医药制造业 食品制造业
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 姚庚春、王荣前 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中汇会计师事务所 王增明、赵君 翟小民、张洪 张海霞、施丹丹 催皓丹、上官胜
中国证券监督管理委员会令第99号 ——首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
中国证券监督管理委员会令第99号——首次公开发行股票并在创业板上市管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2014.05.14•【文号】中国证券监督管理委员会令第99号•【施行日期】2014.05.14•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第99号《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》已经2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:肖钢2014年5月14日附件首次公开发行股票并在创业板上市管理办法第一章总则第一条为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为,促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展,保护投资者的合法权益,维护社会公共利益,根据《证券法》、《公司法》,制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市,适用本办法。
第三条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。
第四条发行人依法披露的信息,必须真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
发行人作为信息披露第一责任人,应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料,全面配合保荐人、证券服务机构开展尽职调查。
第五条发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体应当诚实守信,全面履行公开承诺事项,不得在发行上市中损害投资者的合法权益。
第六条保荐人及其保荐代表人应当严格履行法定职责,遵守业务规则和行业规范,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运行,对证券服务机构出具的专业意见进行核查,对发行人是否具备持续盈利能力、是否符合法定发行条件作出专业判断,并确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时。
第七条为股票发行出具文件的证券服务机构和人员,应当严格履行法定职责,遵守本行业的业务标准和执业规范,对发行人的相关业务资料进行核查验证,确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。
发行监管部首次公开发行股票企业基本信息情况表(截至2019年8月1日
江苏苏亚金诚会计师 江苏世纪同仁律 事务所(特殊普通合 师事务所
2018/12/20
预先披露更 新
是
70
张家港爱丽家 居科技
广发证券股份 有限公司
伙 江) 苏公证天业会计师 北京市中伦律师 事务所(特殊普通合 事务所
2018/12/20 已反馈
是
71
杭州立昂微电 子
东方花旗证券 有限公司
伙 中) 汇会计师事务所 (特殊普通合伙)
天健会计师事务所 浙江天册律师事 (特殊普通合伙) 务所
安永华明会计师事务 北京市金杜律师 所(特殊普通合伙) 事务所
截至2019年8月1日
受理日期
2008/10/10 2010/9/15 2014/10/16 2015/7/21
审核状态
已通过发审 会 已通过发审 会 预先披露更 新 已通过发审 会
天健会计师事务所 北京国枫律师事 (特殊普通合伙) 务所
华普天健会计师事务 江苏益友天元律 所(特殊普通合伙) 师事务所 四川华信(集团)会计 国浩律师(重 师事务所(特殊普通 庆)事务所 合 瑞伙 华) 会计师事务所 北京市海问律师 (特殊普通合伙) 事务所
德勤华永会计师事务 国浩律师(上 所(特殊普通合伙) 海)事务所
立信会计师事务所 北京市金杜律师 (特殊普通合伙) 事务所
天健会计师事务所 北京金诚同达律 (特殊普通合伙) 师事务所
大华会计师事务所 北京市天元律师 (特殊普通合伙) 事务所
立信会计师事务所 广东华商律师事 (特殊普通合伙) 务所
立信会计师事务所 上海市锦天城律 (特殊普通合伙) 师事务所
致同会计师事务所 北京德恒律师事 (特殊普通合伙) 务所
信永中和会计师事务 北京市中伦律师 所(特殊普通合伙) 事务所
发行监管部再融资申请企业基本信息情况表(截至2015年7月2日)
纺织服装、 600400 服饰业 黑色金属矿 600532 采选业 化学纤维制 000936 造业 软件和信息 300212 技术服务业 农业 600354
程敏敏 杜国文 杨升 徐沛 史学婷 王晓辉
非公开发 中核华原钛 甘肃 行股票 白 非公开发 山东钢铁 行股票 山东
36
生态保护和 300070 环境治理业 化学原料和 化学制品制 002145 造业 黑色金属冶 炼和压延加 600022 工业
19
非公开发 深圳市国际 深圳 行股票 企业 非公开发 惠州亿纬锂 深圳 行股票 能 非公开发 北京北陆药 北京 行股票 业
20 21
东吴证券股 份有限公司 摩根士丹利 道路运输业 03399.hk 华鑫证券有 限责任公司 华泰联合证 房地产业 000056 券有限责任 公司 国泰君安证 电气机械和 300014 券股份有限 器材制造业 公司 兴业证券股 医药制造业 300016 份有限公司
46
计算机、通 信和其他电 002465 子设备制造 业 铁路、船舶 、航空航天 四川 002023 和其他运输 设备制造业 化学原料和 河南 化学制品制 002407 造业 北京 建筑业 601186
兴业证券股 雷亦 份有限公司
周丽涛
已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会
计算机、通 信和其他电 子设备制造 600703 业/电气机 械及器材制 造业 资本市场服 601377 务 资本市场服 000728 务
国金证券股 吴亚宏 林岚 份有限公司
已通过发 审会
已通过发 审会 已通过发 审会 已通过发 审会 已反馈 已反馈 已反馈 已反馈
已反馈 已反馈
已反馈
中国证监会关于就《首次公开发行股票注册管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知
中国证监会关于就《首次公开发行股票注册管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2023.02.01•【分类】征求意见稿正文中国证监会关于就《首次公开发行股票注册管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知为深入贯彻党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,在总结实践经验的基础上,我会起草了《首次公开发行股票注册管理办法(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。
公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:1.登录中华人民共和国司法部?中国政府法制信息网(、),进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
2.登录中国证监会网站(),进入首页右侧点击“征求意见”栏目提出意见。
3.电子邮件:faxingbu@。
4.通信地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会发行监管部,邮政编码:100033。
意见反馈截止时间为2023年2月16日。
中国证监会2023年2月1日附件1首次公开发行股票注册管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为规范首次公开发行股票并上市相关活动,保护投资者合法权益和社会公共利益,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》及相关法律法规,制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内首次公开发行并在上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称交易所)上市的股票的发行注册,适用本办法。
第三条发行人申请首次公开发行股票并上市,应当符合相关板块定位。
主板突出“大盘蓝筹”特色,重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。
科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。
优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业。
2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷2
2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷22023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷21.[单选][0.5分]“金融加速器”理论认为()。
A.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量,货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱B.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响C.未来的不确定性是货币经济的主要特征,通过利率对投资的诱导作用,货币能影响实体经济D.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况2.[单选][0.5分]按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括()。
A.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.管理和处分受偿资产,维护基金权益C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并直接予以处置3.[单选][0.5分]丙公司是一家大型国有石油公司,2022年3月,该公司投资1亿元入股甲公司,甲公司为国家扶持的专项高科技公司,成长迅速,则该丙公司的股份为()。
A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股4.[单选][0.5分]从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的。
A.有限B.无限C.可知D.可测5.[单选][0.5分]非公开发行公司债券,不可以申请在()转让。
A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统6.[单选][0.5分]根据风险管理理论,金融衍生产品和金融工程是证券公司管理()的主要工具和技术。
A.市场风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险7.[单选][0.5分]根据风险管理组织架构的职责分工,证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责,在()的直接领导下推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险建议,协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
发行监管部再融资申请企业基本信息情况表
吉林
55 公司债
金科地产集 团
重庆
房地产业 房地产
000631 000656
56 公司债
国电科技环 保集团
北京
57
非公开发 行股票
乐视网信息 技术(北 京)
北京
58
非公开发 行股票
建新矿业
重庆
59
非公开发 行股票
广西北生药 业
广西
60
非公开发 行股票
永清环保
湖南
61
非公开发 行股票
北京福星晓 程电子科技
申万宏源证
券承销保荐 有限责任公
崔勇
司
扶林
已通过发 审会
评级机构及签字人:联合 信用评级有限公司,刘洪 涛、刘晓亮
序号 申请类型 申报企业
注册地 所属行业
股票代码 保荐机构
保荐代表人(公 司债项目主办 人)
审核状 态
备注
43
非公开发 行优先股
中国交通建 设
北京
土木工程建 筑业
601800
铁路、船舶
国泰君安证 券股份有限 袁华刚 郭威 公司
已反馈
74
非公开发 行股票
锦州新华龙 钼业
辽宁
有色金属冶 炼和压延加 603399 工业
安信证券股 份有限公司
刘铁强
郭明新
已反馈
75
非公开发 行股票
北京北陆药 业
北京
医药制造业 300016
兴业证券股 份有限公司
白燕良
刘军锋
已反馈
76
汲秦立
杨海英
已反馈
国泰君安证
券股份有限 袁华刚 宁可清 已反馈
公司
中德证券有 限责任公司
发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表(截至2012年9月20日)
杨小蕾、苏峥 初审中 毛国权、陈凯 初审中 唐丽子、彭晋 初审中 杨小蕾、张如 初审中 积 姜瑞明、胡琪 初审中 宣伟华、张佳 初审中 洁、葛令磊 江浩雄、万晓 蓓、王高平、 初审中 王文、林忠
10 贵阳银行* 11 成都银行* 12 13 14
宁波继峰汽车零 汽车零部件 上海证券 东方证券股份有限 宁波 俞军柯 部件 制造 交易所 公司 鑫广绿环再生资 上海证券 申银万国证券股份 山东 其他制造业 吴薇 源 交易所 有限公司 江苏万林现代物 上海证券 安信证券股份有限 江苏 社会服务业 赵斐 流 交易所 公司
许平文、赵玉 初审中 刚、倪晓梅 丁晓东、孙闯 初审中 李敏、周慧明 、王文全 张明远、马天 宁 马秀梅、项振 华 朱林海、鲍方 舟、沈诚 初审中 初审中 初审中 初审中
山东创新金属科 有色金属合 山东 技 金业 北京京客隆商业 批发和零售 36 北京 集团 贸易 37 安徽口子酒业 38 安徽 制造业
北京市鑫河律师事 务所 北京德恒律师事务 所 北京市君合律师事 务所 北京市天银律师事 务所 北京市时代九和律 师事务所 北京市中伦律师事 务所 上海市瑛明律师事 务所 广西桂云天律师事 务所 北京德恒律师事务 所 北京市金杜律师事 务所 北京市中伦文德律 师事务所 上海市锦天城律师 事务所 广东信达律师事务 所 上海市锦天城律师 事务所 北京市竞天公诚律 师事务所
化学原料及 苏州兴业材料科 上海证券 江苏 化学制品制 技 交易所 造业 石墨及碳素 上海证券 22 广西强强碳素* 广西 制品业 交易所 21 23 中国科技出版传 北京 出版业 媒 陕西 建筑业
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上海证券 中银国际证券有限 杨青松 田劲 交易所 责任公司 中信证券股份有限 公司 长江证券承销保荐 有限公司 光大证券股份有限 公司 国信证券股份有限 公司 海通证券股份有限 公司 渤海证券股份有限 公司 王镇 甘亮
发行监管部深交所中小板企业首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表
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周燕、陈曦、张 鑫
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北京市康达律师 事务所
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华普天健会计师事务 所(特殊普通合伙)
证券发行上市审核工作手册正式版(更新至2014年4月30日)
证券发行上市审核工作手册(更新至2014年4月30日)投资银行总部目录Ⅱ证券发行审核 (1)中华人民共和国公司法(修订后于2014年3月1日起实施) (1)中华人民共和国证券法 (35)Ⅱ.1股票发行审核 (70)Ⅱ.1.1首次公开发行股票并上市管理办法 (70)Ⅱ.1.2首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 (77)Ⅱ.1.3上市公司证券发行管理办法 (83)Ⅱ.1.4上市公司非公开发行股票实施细则 (94)Ⅱ.1.5国务院关于开展优先股试点的指导意见 (103)Ⅱ.1.6优先股试点管理办法 (106)Ⅱ.1.7首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定 (116)Ⅱ.1.8发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答 (118)Ⅱ.1.9发行监管问答——募集资金运用信息披露 (118)Ⅱ.1.10发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形 (119)Ⅱ.1.11发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理 (121)Ⅱ.1.12发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等 (122)Ⅱ.1.13发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求 (123)Ⅱ.1.14上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红 (123)Ⅱ.1.15上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行 (126)Ⅱ.1.16关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 (128)Ⅱ.1.17关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 (129)Ⅱ.1.18《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见【2007】第1号 (132)Ⅱ.1.19《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见【2008】第3号 (135)Ⅱ.1.20《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用 (137)Ⅱ.1.21关于进一步做好创业板推荐工作的指引 (140)Ⅱ.1.22关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 (141)Ⅱ.1.23股票发行审核标准备忘录第5号(新修订)——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程 (142)Ⅱ.1.24股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法 (144)Ⅱ.1.25股票发行审核标准备忘录第16号(新修订)——首次公开发行股票的公司专项复Ⅱ.1.26关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见 (147)Ⅱ.1.27关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函 (148)Ⅱ.1.28关于前次募集资金使用情况报告的规定 (149)Ⅱ.1.29关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定 (152)Ⅱ.1.30关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知 (154)Ⅱ.1.31关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知 (155)Ⅱ.1.32关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知 (158)Ⅱ.1.33境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 (159)Ⅱ.1.34关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知 (161)Ⅱ.1.35关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知 (164)Ⅱ.1.36关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知 (166)Ⅱ.1.37关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见 (168)Ⅱ.1.38关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 (171)Ⅱ.1.39关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知 (173)Ⅱ.2债券发行审核 (174)Ⅱ.2.1 公司债券发行试点办法 (174)Ⅱ.2.2 关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知 (179)Ⅱ.2.3 关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函 (179)Ⅱ.2.4 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 (180)Ⅱ.2.5 企业债券管理条例 (183)Ⅱ.2.6 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知 (187)Ⅱ.2.7 国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知 (200)Ⅱ.2.8 国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知205 Ⅱ.2.9 国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知 (208)Ⅱ.2.10 中央企业债券发行管理暂行办法 (210)Ⅱ.2.11 证监会公告[2011]29号-创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项 (212)Ⅱ.2.12 上交所中小企业私募债券试点办法 (213)Ⅱ.2.13 深交所中小企业私募债券试点办法 (221)Ⅱ.2.14 证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法 (228)Ⅱ.2.15 中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见 (232)III证券发行信息披露 (234)III.1.1公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号――招股说明书(2006年修订)III.1.2公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件(2006年修订) (260)III.1.3公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书 (264)III.1.4公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 (285)III.1.5关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号――上市公司公开发行证券申请文件》的通知 (290)III.1.6关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的通知 (293)III.1.7公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书 (308)III.1.8公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件 (320)III.1.9公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书 (322)III.1.10公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件 (328)III.1.11公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书 (330)III.1.12公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书 (336)III.1.13公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定 (349)III.1.14公开发行证券公司信息披露编报规则第5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定 (353)III.1.15公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定 (356)III.1.16公开发行证券公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定 (357)III.1.17公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定(修订) (360)III.1.18公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2010年修订) (364)III.1.19公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露 (380)III.1.20公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益[2008] (384)III.1.21公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号—财务报表附注中政府补助相关信III.1.22公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露 (387)III.1.23公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露(2006年修订) (389)III.1.24公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露 (390)III.1.25公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 (391)III.1.26公开发行证券公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定 (393)III.1.27关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知 (396)III.1.28关于《上市公司执行企业会计准则监管问题》解答2010年第1期 (396)III.1.29公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 (398)III.1.30关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知 (408)III.1.31关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知 (413)III.1.32关于再融资公司会后事项相关要求的通知 (414)III.1.33关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知 (416)III.1.34关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见 (420)III.1.36关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引 (426)III.1.37关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引 (428)IV 证券发行保荐 (431)IV.1.1证券发行上市保荐业务管理办法 (431)IV.1.2保荐人尽职调查工作准则 (446)IV.1.3证券发行上市保荐业务工作底稿指引 (470)IV.1.4发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告 (487)IV.1.5关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函 (491)IV.1.6证券公司治理准则(试行) (497)IV.1.7证券公司内部控制指引 (508)IV.1.8证券公司分类监管规定(修订后) (522)IV.1.9证券公司风险控制指标管理办法 (530)IV.1.10关于调整证券公司净资本计算标准的规定 (537)IV.1.11关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知 (541)IV.1.12关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 (564)IV.1.13证券公司直接投资业务监管指引 (566)IV.1.14关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知 (570)IV.1.15关于严格执行《证券发行与承销管理办法》第三十三条的通知 (570)IV.1.16关于实施《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》的通知 (571)IV.1.17关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知 (577)IV.1.18关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知 (580)IV.1.19关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知 (583)V 发审委审核 (597)V.1.1中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 (597)V.1.2中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则 (603)V.1.3中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见 (609)V.1.4中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(2011年修订) (611)V.1.5上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则 (623)Ⅵ询价与承销 (626)Ⅵ.1.1证券发行与承销管理办法 (626)Ⅵ.1.2关于进一步推进新股发行体制改革的意见 (636)Ⅵ.1.3关于加强新股发行监管的措施 (641)Ⅵ.1.4关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 (642)Ⅵ.1.5关于深化新股发行体制改革的指导意见 (644)Ⅵ.1.6关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见 (645)Ⅵ.1.7关于做好询价工作相关问题的函 (650)Ⅵ.1.8上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行) (654)Ⅵ.1.9超额配售选择权试点意见 (656)Ⅵ.1.10关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知 (659)Ⅵ.1.11关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函 (660)Ⅵ.1.12关于社保基金行投[2002]22号文的复函 (661)Ⅵ.1.13关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 (662)Ⅵ.1.14关于战略配售有关问题的通知 (663)Ⅵ.1.15关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知 (664)Ⅵ.1.16关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知 (666)Ⅵ.1.17沪市股票上网发行资金申购实施办法(修订后) (668)Ⅵ.1.18上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法 (671)Ⅵ.1.19资金申购上网公开发行股票实施办法(深交所修订后) (676)Ⅵ.1.20深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法 (681)Ⅵ.1.21上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法 (685)Ⅵ.1.22深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则 (690)Ⅵ.1.23关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知 (694)Ⅵ.1.24关于新股发行定价相关问题的通知 (695)Ⅵ.1.25首次公开发行股票承销业务规范 (698)Ⅶ证券上市 (707)Ⅶ.1.1上海证券交易所股票上市规则(2013年12月修订) (707)Ⅶ.1.2深圳证券交易所股票上市规则(2012年7月修订) (779)Ⅶ.1.3深圳证券交易所创业板股票上市规则(2012.4) (854)Ⅶ.1.4上海证券交易所权证管理暂行办法 (925)Ⅶ.1.5深圳证券交易所权证管理暂行办法 (931)Ⅶ.1.6关于权证发行上市若干问题的通知 (937)Ⅶ.1.7上市公司解除限售存量股份转让指导意见 (942)Ⅶ.1.8上海证券交易所公司债券上市规则(2012年修订) (943)Ⅶ.1.9深圳证券交易所公司债券上市规则(2012年修订) (951)Ⅶ.1.10关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知 (964)Ⅶ.1.11上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(修订) (970)Ⅶ.1.12深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(修订) (979)Ⅶ.1.13上海证券交易所退市公司重新上市实施办法(2013年修订) (987)Ⅶ.1.14深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法(2012年修订) (999)Ⅷ持续督导 (1009)Ⅷ.1上市公司的公司治理与规范运作 (1009)Ⅷ.1.1 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知 (1009)Ⅷ.1.2 上市公司治理准则 (1015)Ⅷ.1.3 关于发布《上市公司股东大会规则》的通知 (1023)Ⅷ.1.4 关于印发《上市公司章程指引(2006年修订)》的通知 (1031)Ⅷ.1.5 上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (1062)Ⅷ.1.6 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 (1065)Ⅷ.1.7 关于加强上市证券公司监管的规定 (1069)Ⅷ.1.8 关于规范上市公司国有股东行为的若干意见 (1071)Ⅷ.1.9 关于规范中管干部辞去公职或者(退)离休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知 (1073)Ⅷ.1.10 关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知 (1075)Ⅷ.1.11 关于规范上市公司对外担保行为的通知 (1078)Ⅷ.1.12 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 (1080)Ⅷ.1.13 上市公司回购社会公众股份管理办法(试行) (1083)Ⅷ.1.14 关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 (1088)Ⅷ.1.15 上市公司现场检查办法 (1090)Ⅷ.1.16 上市公司股权激励管理办法(试行) (1094)Ⅷ.1.17 股权激励有关事项备忘录1号 (1102)Ⅷ.1.18 股权激励有关事项备忘录2号 (1104)Ⅷ.1.19 股权激励有关事项备忘录3号 (1105)Ⅷ.1.20 国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法 (1107)Ⅷ.1.21 国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法 (1113)Ⅷ.1.22 国有单位受让上市公司股份管理暂行规定 (1121)Ⅷ.1.23 上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引 (1125)Ⅷ.1.24 深圳证券交易所独立董事备案办法 (1129)Ⅷ.1.25 上海证券交易所关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知 (1136)Ⅷ.1.26 上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引 (1137)Ⅷ.1.27 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 (1144)Ⅷ.1.28 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定(2013修订) (1154)Ⅷ.1.29 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 (1162)Ⅷ.1.30 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(深证上〔2012〕383号) (1165)Ⅷ.1.31 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 (1181)Ⅷ.1.32 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 (1232)Ⅷ.1.33 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (1290)Ⅷ.1.34 上海证券交易所证券发行上市业务指引(2013年修订) (1323)Ⅷ.1.35 深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南 (1327)Ⅷ.1.36 关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知 (1339)Ⅷ.1.37 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 (1341)Ⅷ.1.38 深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准 (1351)Ⅷ.2上市公司持续信息披露 (1354)Ⅷ.2.1 上市公司信息披露管理办法 (1354)Ⅷ.2.2 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 (1366)Ⅷ.2.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2007年修订) (1368)Ⅷ.2.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2013年修订) (1402)Ⅷ.2.5 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第4号——保险公司信息披露特别规定 (1415)Ⅷ.2.6 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式(2007年修订) (1418)Ⅷ.2.7 证券公司年度报告内容与格式准则(2013年修订) (1422)Ⅷ.2.8 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定(2013年修订) (1446)Ⅷ.2.9 公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露 (1450)Ⅷ.2.10 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式(2012年修订) (1452)Ⅷ.2.11 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式(2013年修订) (1472)Ⅷ.2.12 公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式》(2013年修订) (1487)Ⅷ.2.13 关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知 (1494)Ⅷ.3上市公司并购重组 (1495)Ⅷ.3.1 上市公司收购管理办法 (1495)Ⅷ.3.2 上市公司重大资产重组管理办法 (1517)Ⅷ.3.3 关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知 (1530)Ⅷ.3.4 《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号 (1530)Ⅷ.3.5 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 (1532)Ⅷ.3.6 关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定 (1533)Ⅷ.3.7 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 (1534)Ⅷ.3.8 关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知 (1545)Ⅷ.3.9 关于发布新修订的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号至第19号的通知 (1548)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书 (1548)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书 (1559)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书 (1571)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书 (1583)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件 (1588)Ⅷ.3.10 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件 (1591)Ⅷ.3.11 上市公司重大资产重组申报工作指引 (1606)Ⅷ.3.12 缺关于进一步做好上市公司重大资产重组信息披露监管工作的通知 (1608)Ⅷ.3.13《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号 (1608)Ⅷ.3.14《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第8号 (1609)Ⅷ.3.15《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号 (1609)Ⅷ.3.16《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号 (1610)Ⅷ.3.17《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号 (1610)Ⅷ.3.18《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条、第四十三条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号 (1611)Ⅷ.3.19 关于执行《上市公司收购管理办法》等有关规定具体事项的通知 (1612)Ⅷ.3.20 关于上市公司收购有关界定情况的函 (1612)Ⅷ.3.21 国务院关于促进企业兼并重组的意见 (1614)Ⅷ.3.22 上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求 (1618)Ⅸ证券服务机构 (1619)Ⅸ.1.1 关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知 (1619)Ⅸ.1.2 从事证券、期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 (1625)Ⅸ.1.3 关于印发《证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》 (1629)Ⅸ.1.4 最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定 (1630)Ⅸ.1.5 律师事务所从事证券法律业务管理办法 (1633)Ⅸ.1.6 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见—证券期货法律适用意见[2007]第二号 (1639)Ⅸ.1.7 中华全国律师协会律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引 (1640)Ⅸ.1.8 律师和律师事务所违法行为处罚办法 (1664)Ⅹ常用法律、法规、规章及规则 (1669)Ⅹ.1.1中华人民共和国行政许可法 (1669)Ⅹ.1.2中华人民共和国证券投资基金法 (1681)Ⅹ.1.3中华人民共和国企业破产法 (1697)Ⅹ.1.4中华人民共和国刑法修正案(六) (1716)Ⅹ.1.5最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(一) (1720)Ⅹ.1.6最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(二) (1721)Ⅹ.1.7最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(三) (1725)Ⅹ.1.8最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定 (1730)Ⅹ.1.9最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 (1735)Ⅹ.1.10最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二) (1741)Ⅹ.1.11证券公司监督管理条例 (1762)Ⅹ.1.12证券公司风险处置条例 (1776)Ⅹ.1.13中华人民共和国公司登记管理条例 (1784)Ⅹ.1.14公司注册资本登记管理规定 (1798)Ⅹ.1.15证券市场禁入规定 (1801)Ⅹ.1.16证券投资基金运作管理办法 (1803)Ⅹ.1.17证券公司客户资产管理业务试行办法 (1810)Ⅹ.1.18合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法 (1822)Ⅹ.1.19企业国有产权向管理层转让暂行规定 (1827)Ⅹ.1.20关于企业国有产权转让有关事项的通知 (1830)Ⅹ.1.21关于规范国有企业职工持股、投资的意见 (1833)Ⅹ.1.22关于实施《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》有关问题的通知 (1837)Ⅹ.1.23关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定 (1839)Ⅹ.1.24关于外商投资股份公司有关问题的通知 (1844)Ⅹ.1.25关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见 (1845)Ⅹ.1.26外国投资者对上市公司战略投资管理办法 (1846)Ⅹ.1.27高新技术企业认定管理办法 (1851)Ⅹ.1.28关于规范电力系统职工投资发电企业的意见 (1855)Ⅹ.1.29军工企业股份制改造实施暂行办法 (1857)Ⅹ.1.30中介机构参与军工企事业单位改制上市管理暂行规定 (1864)Ⅹ.1.31国务院批转发展改革委等部门关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知 (1866)Ⅹ.1.32国务院关于促进节约集约用地的通知 (1873)Ⅹ.1.33国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知 (1878)Ⅹ.1.34企业国有产权交易操作规则 (1881)Ⅹ.1.35关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 (1888)Ⅹ.1.36中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定 (1891)Ⅹ.1.37外资参股证券公司设立规则 (1899)Ⅹ.1.38国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知 1904 Ⅹ.1.39企业内部控制基本规范 (1910)Ⅹ.1.40中华人民共和国刑法修正案(七) (1918)Ⅹ.1.41关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见 1920 Ⅹ.1.42国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见.. 1922Ⅺ其他证券发行 (1927)Ⅺ.1证券公司债券 (1927)Ⅺ.1.1 证券公司债券管理暂行办法(2004年修订后) (1927)Ⅺ.1.2 关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定 (1935)Ⅺ.1.3 关于发布《证券公司债券管理暂行办法》五个配套文件的通知 (1936)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件 (1936)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21 号——证券公司公开发行债券募集说明书 (1941)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书 (1956)证券公司定向发行债券信息披露准则 (1960)。
发行监管部首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表 截至
序号 申报企业
注册地 所属行业 拟上市地 保荐机构 保荐代表人
会计师事务所
签字会计师
1
中新苏州工业园区开 发集团
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2 乔丹体育
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3 亚普汽车部件
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江苏
5 安徽长城军工
安徽
6 广东文灿压铸
广东
7 中铝国际工程
北京
8 上海爱婴室商务服务 上海
务所
赫敏
更新
是
北京大成律师事 务所
李俊平、王昕生
预先披露 更新
是
北京市中伦律师 胡廷锋、王川、
事务所
王冰
预先披露 更新
是
北京市康达律师 事务所
王盛军、康晓阳 、张晓光、张狄 柠
已上发审 会,暂缓 表决
是
北京市中伦律师 事务所
魏海涛、姚启明
预先披露 更新
是
上海市锦天城律 师事务所
胡家军、李攀峰
预先披露 更新
是
北京大成律师事 范兴成、黄夏敏
务所
、林晨
预先披露 更新
是
上海市锦天城律 师事务所
沈国权、李攀峰
预先披露 更新
是
北京市君泽君律 师事务所
刘文华、
朱国锋
预先披露 更新
是
上海市瑛明律师 事务所
陈志军、陈莹莹
预先披露 更新
是
广东法制盛邦律 师事务所
张锡海、李家伟
预先披露 更新
是
广东信达律师事 张炯、 李瑮蛟、 预先披露
签字律师
罗元、张晓静 蔡钟山、蒋浩 张梅英、胡晓东 袁爱平、邹棒 蔡厚明、霍雨佳 杨霞、毛子熙、 张雷 贺伟平、马运弢 陆群威、李志强 黄丽芬、任穗 张隽、雷丹丹 颜华荣、汪志芳 、项也 臧欣、黄泽涛 范瑞林、马宏继
上交所深交所首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表-2015年7月2日
序号申报企业注册地所属行业拟上市地保荐机构保荐代表人会计师事务所签字会计师律师事务所签字律师审核状态是否已参加抽查抽签备注1合肥百胜科技发展安徽大型构件制造技术与装备深圳证券交易所平安证券有限责任公司林松汪岳华普天健会计师事务所(北京)有限公司王静、黄敬臣安徽天禾律师事务所汪大联、祝传颂、张秀友已通过发审会不适用2福建省三奥信息科技福建软件及应用系统深圳证券交易所国金证券股份有限公司周敏杨洪泳福建华兴会计师事务所有限公司童益恭、肖军国浩律师(上海)事务所姚毅、张宇已通过发审会不适用3北京中矿环保科技北京固体废弃物的资源综合利用深圳证券交易所光大证券股份有限公司成鑫文光侠天健会计师事务所(特殊普通合伙)何晓明、啜公明北京市金杜律师事务所靳庆军、宋彦妍已通过发审会不适用4广州市昊志机电广东高精度数控机床及功能部件深圳证券交易所南京证券有限责任公司张睿吴雪明立信会计师事务所(特殊普通合伙)吴常华、钟锦燕北京市康达律师事务所王萌、康晓阳、李一帆已通过发审会是5深圳市雷赛智能控制深圳工业自动化深圳证券交易所招商证券股份有限公司林联儡王波瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)张翎、江晓广东华商律师事务所黄文表 黄巍 郭峻珲 欧阳方亮已通过发审会是6昆明川金诺化工*云南固体废弃物的资源综合利用深圳证券交易所世纪证券有限责任公司刘欣范翔辉信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)鲍琼、彭让国浩(深圳)律师事务所王彩章、苏萃芳已通过发审会是7广州高澜节能技术广东电力电子器件及变流装置深圳证券交易所天风证券股份有限公司吴卫华徐浪立信会计师事务所(特殊普通合伙)刘杰生、胥春广东广信律师事务所汪晓东、张小丽已通过发审会是8苏州设计研究院江苏研发设计服务深圳证券交易所广发证券股份有限公司王骞张鹏立信会计师事务所(特殊普通合伙)肖菲、崔志毅江苏竹辉律师事务所李国兴、汤敏已通过发审会是9成都新易盛通信技术*四川光传输设备深圳证券交易所东莞证券有限责任公司李捷谢云山立信会计师事务所(特殊普通合伙)高敏、邹军梅北京国枫凯文律师事务所臧欣、刘斯亮已通过发审会是10上海海顺新型药用包装材料上海特种功能材料深圳证券交易所天风证券股份有限公司程瑶李毅天健会计师事务所(特殊普通合伙)刘钢跃、黄湘伟湖南启元律师事务所朱志怡、熊林、彭龙已通过发审会是11深圳市名家汇科技深圳先进节能技术深圳证券交易所恒泰长财证券有限责任公司张英君郭春洪广东正中珠江会计师事务所有限公司王韶华、陈昭北京市金杜律师事务所冯艾、王立新已通过发审会是12杭州中亚机械浙江精密高效和成型设备深圳证券交易所瑞银证券有限责任公司顾科杨艳萍天健会计师事务所(特殊普通合伙)钱仲先、姚本霞浙江天册律师事务所虞文燕、谭敏已通过发审会是13长沙景嘉微电子湖南电子专用设备、仪器和工模具深圳证券交易所国泰君安证券股份有限公司张宁吴同欣天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)刘宇科、李明广东华商律师事务所傅曦林谭广良、彭晓燕、周宝荣已通过发审会是14深圳市蓝海华腾技术深圳工业自动化深圳证券交易所齐鲁证券有限公司杨洁郭忠杰瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)陈晓华、胡永波北京市中伦律师事务所冯东、胡宜、桂钢已通过发审会是15上海维宏电子上海工业自动化深圳证券交易所摩根士丹利华鑫证券有限责任公司金铭张玉剑华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)张全心、潘盛国北京市君合律师事务所王毅、章忠敏已通过发审会是16江苏奥力威传感高科江苏汽车关键零部件深圳证券交易所国金证券股份有限公司宋乐真徐彩霞大华会计师事务所有限公司熊绍保、周溢平上海市联合律师事务所张晏维、方冰清已通过发审会是17深圳华强文化科技集团深圳数字内容服务深圳证券交易所招商证券股份有限公司卫进扬张鹏立信会计师事务所(特殊普通合伙)康跃华、高敏北京金诚同达律师事务所刘胤宏 赵力峰郑素文预先披露更新是18沈阳兴齐眼药辽宁生物医学制品深圳证券交易所海通证券股份有限公司孔令海石迪立信会计师事务所(特殊普通合伙)郑晓东、徐志敏北京市竞天公诚律师事务所章志强、李达、张鑫预先披露更新是19中潜广东海洋装备制造深圳证券交易所申万宏源证券承销保荐有限责任公司黄自军余前昌众华会计师事务所(特殊普通合伙)粱烽、凌松梅广东信达律师事务所韦少辉、周凌仙已提交发审会讨论,暂缓表决是20西安万隆制药*陕西新型给药技术及药物新剂型深圳证券交易所海通证券股份有限公司胡晓宇李化青众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)黄丽琼、方建军北京德恒律师事务所谢利锦、邹立军预先披露更新是深交所创业板首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表截至2015年7月2日21重庆市伟岸测器制造*重庆新型传感器深圳证券交易所中国民族证券有限责任公司张杏超郭振宇信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)罗建平、赵红梅北京市海润律师事务所何东旭、张亚全预先披露更新是22上海雪榕生物科技上海新型设施农业技术深圳证券交易所安信证券股份有限公司邬海波聂晓春安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)费凡、施瑾国浩律师(上海)事务所管建军、庞珏、俞磊预先披露更新是23深圳市宏电技术深圳信息技术服务深圳证券交易所华泰联合证券有限责任公司王进安姚玉蓉大华会计师事务所有限公司高德惠、邱俊洲北京市金杜律师事务所王立新、肖兰预先披露更新是24江苏新美星包装机械江苏专用设备制造深圳证券交易所广发证券股份有限公司徐荔军杜涛江苏公证天业会计师事务所有限公司柏凌箐、朱佑敏国浩律师(上海)事务所钱大治、狄朝平预先披露更新是25浙江新光药业浙江中药制品深圳证券交易所太平洋证券股份有限公司刘伟亓华峰天健会计师事务所(特殊普通合伙)孙文军、边姗姗上海市锦天城律师事务所粱瑾、劳正中预先披露更新是26广州市爱司凯科技广东数字化专用设备深圳证券交易所江海证券有限公司周正喜温家明天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)黎明、曹璋湖南启元律师事务所黄纯安、黄靖珂预先披露更新是27海波重型工程科技湖北大型构件制造技术与装备深圳证券交易所长江证券承销保荐有限公司李绍成沈佳大信会计师事务所(特殊普通合伙)伍志超、郭任刚北京市金杜律师事务所冯艾、肖兰预先披露更新是28深圳市盛讯达科技深圳数字内容服务深圳证券交易所广发证券股份有限公司陈运兴张每旭广东正中珠江会计师事务所有限公司王韶华、陈昭北京市金杜律师事务所冯艾、王立新预先披露更新是29北京恒泰实达科技北京电网输送及安全保障技术深圳证券交易所中国银河证券股份有限公司张悦王海明信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)张克东、刘宇北京市天元律师事务所蔡家文、周陈义预先披露更新是30甘肃陇神戎发药业*甘肃中药制品深圳证券交易所华龙证券有限责任公司郭喜明石培爱瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)李宗义、张海英甘肃正天合律师事务所张兴武、张军、戴勇预先披露更新是31苏州世名科技江苏特种功能材料深圳证券交易所中信建投证券股份有限公司艾华冷鲲立信会计师事务所(特殊普通合伙)肖菲、包梅庭上海市锦天城律师事务所徐军、顾海涛、唐芳预先披露更新是32成都深冷液化设备*四川通用设备制造业深圳证券交易所中信证券股份有限公司向晓娟甘亮瑞华会计师事务所(特殊合伙)雷波涛、宁红北京市中伦律师事务所车千里、张明预先披露更新是33浙江优创材料科技浙江生物材料及产品深圳证券交易所浙商证券股份有限公司郭峰周旭东立信会计师事务所(特殊普通合伙)朱伟、张建新国浩律师集团(杭州)事务所颜华荣、杨钊预先披露更新是34湖北华舟重工应急装备湖北专用设备制造深圳证券交易所中国国际金融股份有限公司王子龙陈泉泉立信会计师事务所(特殊普通合伙)刘世武、李剑昕北京市万商天勤律师事务所文成炜、吴卿预先披露更新是35湖北久之洋红外系统湖北制造业深圳证券交易所西南证券股份有限公司候力何燕立信会计师事务所(特殊普通合伙)刘世武、李剑昕北京市时代九和律师事务所黄昌华、杨晓娥预先披露更新是36吉林省金冠电气吉林电气机械和器材制造业深圳证券交易所兴业证券股份有限公司杨超李勇天健会计师事务所(特殊普通合伙)张云鹤、邓华明北京市金杜律师事务所高怡敏、宋彦妍、李长辉预先披露更新是37深圳市安车检测深圳仪器仪表制造业深圳证券交易所申万宏源证券承销保荐有限责任公司刘茜李志文大华会计师事务所(特殊普通合伙)邱俊洲、刘吉良北京市中伦律师事务所邹云坚、梁煜预先披露更新是38湖南三德科技湖南仪器仪表制造业深圳证券交易所国泰君安证券股份有限公司伍前辉成曦中审华寅五洲会计师事务所(特殊合伙)陈志、金益平湖南启元律师事务所袁爱平、甘露预先披露更新是39北京先进数通信息技术北京软件和信息技术服务业深圳证券交易所国泰君安证券股份有限公司韩志达徐可任大信会计师事务所(特殊普通合伙)密惠红、余骞北京市天元律师事务所吴冠雄、杨科、何鹏预先披露更新是40深圳市同益实业深圳批发业深圳证券交易所广发证券股份有限公司吴斌陈家茂广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)洪文伟、陈丹燕北京市中伦律师事务所张继军、佘文婷预先披露更新是41北京瑞友科技北京软件及应用系统深圳证券交易所兴业证券股份有限公司刘智谢威立信会计师事务所(特殊普通合伙)许培梅、李洁茹北京市劭和明地律师事务所谢霞、马小庆已反馈是42珠海健帆生物科技广东创新药物及关键技术深圳证券交易所中航证券有限公司杨德林阳静瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)王淑燕、李恩成国浩律师集团(深圳)事务所余平、龚政已反馈是43北京万集科技北京软件及应用系统深圳证券交易所东北证券股份有限公司柴育文袁志伟瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)罗军、崔迎北京市天元律师事务所陈华、池晓梅 、史振凯已反馈是44幸福蓝海影视文化集团江苏广播电影电视业深圳证券交易所中国国际金融股份有限公司赵沛霖周智辉江苏苏亚金城会计师事务所有限公司林雷、金健明国浩律师(南京)事务所冯辕、朱东已反馈是45北京品恩科技北京软件及应用系统深圳证券交易所中信证券股份有限公司黄新炎樊丽莉信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)詹军、崔福西北京国枫凯文律师事务所曲凯、梁清华已反馈是46北京数字认证北京信息安全产品与系统深圳证券交易所中信建投证券股份有限公司潘锋朱明强致同会计师事务所(特殊普通合伙)曹阳、高青山北京市天元律师事务所肖爱华、谭清、刘晓力已反馈是47山东博润工业技术山东煤炭高效安全生产、开发与转化利用深圳证券交易所招商证券股份有限公司陈东阳张鹏山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)罗炳勤、赵卫华北京市康达律师事务所王盛军、康晓阳已反馈是48四川百利天恒药业*四川生物制造关键技术及重大产品深圳证券交易所中信建投证券股份有限公司罗贵均李波四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司陈更生、何琼莲北京市金杜律师事务所张如积、刘荣已反馈是49福建博思软件福建软件及应用系统深圳证券交易所国金证券股份有限公司庄海峻苏锡宝福建华兴会计师事务所有限公司郑丽惠、郭璇北京市中伦律师事务所桑士东、都伟已反馈是50千乘影视浙江数字内容服务深圳证券交易所申万宏源证券承销保荐有限责任公司吴晶黄诚天健会计师事务所(特殊普通合伙)翁伟、孙敏国浩律师集团(杭州)事务所徐旭青、鲁晓红已反馈是51深圳市众鸿科技深圳软件及应用系统深圳证券交易所长城证券有限责任公司宋平漆传金天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)陈志刚、李立令北京国枫律师事务所孙林、张清伟已反馈是52四川川环科技*四川汽车关键零部件深圳证券交易所湘财证券有限责任公司胡文晟姜杰信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)何勇、李建府北京市万商天勤律师事务所郭勇、韩冬已反馈是53深圳市优博讯科技深圳数字移动通信产品深圳证券交易所中信证券股份有限公司苏健葛其明大华会计师事务所有限公司刘高科、邢敏北京市中伦律师事务所桂钢、郭晓丹已反馈是54成都佳发安泰科技*四川软件与信息服务业深圳证券交易所信达证券股份有限公司易贵涛粟建国大信会计师事务所(特殊普通合伙)吴金峰、姜坤北京市金杜律师事务所张永良、孙冲已反馈是55深圳市今天国际物流技术深圳信息技术服务深圳证券交易所华林证券有限责任公司朱文瑾罗腾子立信会计师事务所(特殊普通合伙)刘四兵、付忠伟北京市中伦律师事务所郑建江、梁煜已反馈是56武汉智迅创源科技发展湖北新型给药技术及药物新剂型深圳证券交易所长江证券承销保荐有限公司施伟何文熹大信会计师事务所(特殊普通合伙)李炜、李斌北京德恒律师事务所王建平、杨昕炜已反馈是57博创科技浙江信息功能材料与器件深圳证券交易所中信证券股份有限公司孙洋王镇天健会计师事务所(特殊普通合伙)沃巍勇、黄加才国浩律师(北京)事务所田璧、张丽欣已反馈是58天津华迈燃气装备天津研发设计服务深圳证券交易所东北证券股份有限公司柴育文尹清余北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)韩景利、姜照东北京国枫凯文律师事务所李薇、聂学民已反馈是59四川达威科技*四川高分子材料及新型催化剂深圳证券交易所国都证券有限责任公司许捷蒲江瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)张卓、陈清胜北京市康达律师事务所周延、王宇坤、龚星铭已反馈是60无锡路通视信网络江苏接入网系统设备深圳证券交易所申万宏源证券承销保荐有限责任公司宋明周学群立信会计师事务所(特殊普通合伙)邹军梅、李斌华北京市中伦律师事务所陈芳、顾峰、童悦已反馈是61北京辰安科技北京软件及应用系统深圳证券交易所中信建投证券股份有限公司张庆升吴千山华普天健会计师事务所(北京)有限公司纪玉红、李成林北京市金杜律师事务所周宁、张明远已反馈是62吉林科龙建筑节能科技吉林先进节能技术深圳证券交易所兴业证券股份有限公司高岩赵新征大华会计师事务所有限公司刘明泉、凌忠峰上海市瑛明律师事务所黄晨、姜莹已反馈是63江苏三恒科技江苏煤炭高效安全生产、开发与转化利用深圳证券交易所华泰联合证券有限责任公司张雷黄飞天衡会计师事务所(特殊普通合伙)荆建明、陈腊梅北京市天元律师事务所徐萍、于珍已反馈是64优德精密工业(昆山)江苏关键机械基础件深圳证券交易所长江证券承销保荐有限公司何君光孙玉龙大华会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)李东昕、王书阁北京市海润律师事务所吴团结、张慧颖已反馈是65科大国创软件安徽软件及应用系统深圳证券交易所国元证券股份有限公司胡伟戚科仁华普天健会计师事务所(北京)有限公司李友菊、郑磊安徽天禾律师事务所张大林、王小东、费林森已反馈是66广东达志环保科技广东环境友好材料深圳证券交易所广发证券股份有限公司林焕伟詹晓婷天健会计师事务所(特殊普通合伙)魏标文、彭宗显北京市中伦律师事务所章小炎、邵芳已反馈是67鹏鹞环保江苏工业和城市节水、废水处理深圳证券交易所华泰联合证券有限责任公司袁成栋陈刚天衡会计师事务所(特殊普通合伙)荆建明、蔡卫华上海市锦天城律师事务所丁启伟、万晓杰、胡鹏已反馈是68天津利安隆新材料天津化学原料及化学制品制造业深圳证券交易所华西证券有限责任公司马加暾费春成瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)刘兴武、钱华丽北京市中伦律师事务所王岩、张明已反馈是69深圳冰川网络深圳数字内容服务深圳证券交易所华林证券有限责任公司朱文瑾方红华信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)郭晋龙、古范球国浩(深圳)律师事务所丁明明、祁丽已反馈是70武汉农尚环境湖北林木、花卉新品种深圳证券交易所红塔证券股份有限公司黄强史哲元立信会计师事务所(特殊普通合伙)赵斌、金华湖北山河律师事务所雷平、杨洁已反馈是71江苏广信感光新材料江苏化学原料和化学制品制造业深圳证券交易所江海证券有限公司郑华峰郁浩天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)叶慧、胡文湖南启元律师事务所朱志怡、刘中明、夏建丽已反馈是72常熟瑞特电气江苏铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业深圳证券交易所海通证券股份有限公司臧黎明朱玉峰大信会计师事务所(特殊普通合伙)伍志超、胡涛北京国枫凯文律师事务所臧欣、郭昕已反馈是73广东美联新材料广东橡胶和塑料制品业深圳证券交易所东北证券股份有限公司王浩王粹萃广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)洪文伟、郭小军国浩律师(深圳)事务所王彩章、苏萃芳已反馈是74深圳市朗科智能电气深圳计算机 通信和其他电子设备制造业深圳证券交易所中信证券股份有限公司姚浩路明天健会计师事务所(特殊普通合伙)李立影、李斌北京德恒律师事务所浦洪、栗向阳已反馈是75深圳太辰光通信深圳计算机 通信和其他电子设备制造业深圳证券交易所招商证券股份有限公司梁战果张欢欢瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)李巧仪、李花国浩律师(深圳)事务所朱永梅、邬克强已反馈是76深圳市联得自动化装备深圳专用设备制造业深圳证券交易所东方花旗证券有限公司郑睿郁建瑞华会计师事务所(特殊合伙)杨如生、杨春盛国浩律师(深圳)事务所唐都远、郭雪青已反馈是77深圳市骏达光电深圳计算机 通信和其他电子设备制造业深圳证券交易所信达证券股份有限公司赵铁粟建国瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)廖晓鸿、刘剑华泰和泰律师事务所林忠群、许志远已反馈是78四川天邑康和通信*四川通信设备制造业深圳证券交易所招商证券股份有限公司傅承沈强瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)崔腾、刘雄北京市金杜律师事务所刘荣、刘浒已反馈是79青岛天能重工青岛电气机械和器材制造业深圳证券交易所兴业证券股份有限公司吴志平伍文祥瑞华会计师事务所(特殊合伙)印碧辉、魏国光国浩律师(北京)事务所冯晓奕、周丽琼已反馈是80上海古鳌电子科技上海专业设备制造业深圳证券交易所国海证券股份有限公司沈红帆马涛立信会计师事务所(特殊合伙)王一芳、张宇国浩律师(上海)事务所张兰田、林琳已反馈是81杭州集智机电浙江仪器仪表制造业深圳证券交易所齐鲁证券有限公司孔少锋胡炼中汇会计师事务所(特殊合伙)周海斌、章祥国浩律师(杭州)事务所颜华荣、汪志芳已反馈是82广东科茂林产化工广东化学原材料及化学制品制造业深圳证券交易所西南证券股份有限公司何进王晓红永信中和会计师事务所(特殊合伙)贺春海、陈莹上海市锦天城律师事务所杨海峰、程家斌已反馈是83中富通福建软件和信息技术服务深圳证券交易所东莞证券有限责任公司潘云松郑伟致同会计师事务所(特殊合伙)林新田、陈凯北京国枫凯文律师事务所潘继东、贾春雷已反馈是84筑博设计深圳专业技术服务业深圳证券交易所国海证券股份有限公司许超关建宇天健会计师事务所(特殊普通合伙)朱伟峰、赵国梁国浩律师(深圳)事务所丁明明、幸黄华已反馈是85深圳市雄帝科技深圳计算机 通信和其他电子设备制造业深圳证券交易所中信证券股份有限公司葛其明董文天健会计师事务所(特殊普通合伙)张立琰、林利北京市金杜律师事务所曹余辉、周蕊已反馈是86深圳信测标准技术服务深圳专业技术服务业深圳证券交易所东吴证券股份有限公司郭春江蒋序全众华会计师事务所(特殊普通合伙)陈芝莲、叶华北京市中银律师事务所贺存勖、罗元清已反馈是87西安晨曦航空科技*陕西计算机、通信和其他电子设备制造业深圳证券交易所国信证券股份有限公司黄涛魏安胜瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)徐超玉、郭勇北京德恒律师事务所赵珞、吴旭敏已反馈是。
中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程
中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求,首次公开发行股票(以下简称首发)的审核工作流程分为受理、见面会、问核、反馈会、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行等主要环节,分别由不同处室负责,相互配合、相互制约。
对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见,避免个人决断。
一、基本审核流程图二、具体审核环节简介1、材料受理、分发环节中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令第66号)和《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)等规则的要求,依法受理首发申请文件,并按程序转发行监管部。
发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处,同时送国家发改委征求意见。
审受理材料 分发、分送材料 见面会 反馈会 落实反馈意见 预先披露 初审会 出具初审报告;告知发行人及其保荐机构做好发审会准备发审会 2 5 8 7 6 3 问核 核准发行 落实发审委意见 会后事项审核 10 封卷 9 1 4核一处、审核二处根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。
2、见面会环节见面会旨在建立发行人与发行监管部的初步沟通机制。
会上由发行人简要介绍企业基本情况,发行监管部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等。
见面会按照申请文件受理顺序安排,一般安排在星期一,由综合处通知相关发行人及其保荐机构。
见面会参会人员包括发行人代表、发行监管部部门负责人、综合处、审核一处和审核二处负责人等。
3、问核环节问核机制旨在督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作,安排在反馈会前后进行,参加人员包括问核项目的审核一处和审核二处的审核人员、两名签字保荐代表人和保荐机构的相关负责人。
4、反馈会环节审核一处、审核二处审核人员审阅发行人申请文件后,从非财务和财务两个角度撰写审核报告,提交反馈会讨论。
发行监管部再融资申请企业基本信息情况表
非公开发 江苏康缘药 江苏 行股票 业 公司债 中弘控股 安徽
医药制造业 600557 房地产业 000979
4 5 6 7 8 9 10 11
可转债 非公开发 行股票 非公开发 行股票 可转债
洛阳栾川钼 河南 业集团 亿晶光电科 宁波 技 新疆赛里木 新疆 现代农业 格力地产 广东
有色金属矿 603993 采选业 电气机械和 600537 器材制造业 农业 房地产业 制造业 房地产业 600540 600185 600550 601588
发行监管部再融资申请企业基本信息情况表
截至2014年11月20日
序号 申请类型 申报企业 注册地 所属行业 股票代码 保荐机构 保荐代表人(公 审核状 司债项目主办 态 人) 备注
1 2 3
公司债
山东好当家 山东 海洋发展
渔业
600467
华林证券有 吴晓波 王晓晖 限责任公司 中国国际金 徐康 融有限公司 广州证券股 杨浩 份有限公司 招商证券股 刘奇 份有限公司 湘财证券股 份有限公司 广州证券股 份有限公司 新时代证券 有限责任公 司 招商证券股 份有限公司 幸科 张书扬
43
公司债
首创置业
北京
房地产业
600008
中国国际金 翟赢 融有限公司
44
非公开发 山东齐星铁 山东 行股票 塔科技 公司债 重庆路桥 重庆
金属制品
002359
45
道路运输业 600106 计算机、通 信和其他电 600525 子设备制造 业 软件和信息 600446 技术服务业 橡胶和塑料 600623 制品业
尤凌燕 支洁
55
陈祎健 郑佑长
已反馈
56 57 58 59 60
发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表(截至2012年4月12日)
北京市金杜律师事 务所 国浩律师集团(深 圳)事务所 北京市金杜律师事 务所 国浩律师(上海) 事务所 国浩律师(上海) 事务所 北京市金杜律师事 务所 上海市锦天城律师 事务所 北京市天元律师事 务所
唐丽子、彭晋 初审中 李淳、吴爽 初审中
周宁、唐丽子 初审中 刘晓海、陈枫 初审中 岳永平、林静 初审中 苏峥、马天宁 初审中 梁瑾、单莉莉 初审中 王振强、李琦 初审中 、肖泽红 张宗珍、赵吉 初审中 奎 梁瑾、劳正中 初审中 颜克兵、马继 初审中 辉 刘小英、孙学 初审中 运、邹立伟 谢勇军、廖青 初审中 云、许智 曹余辉、周蕊 初审中 朱振武、颜克 初审中 兵、王肖东 姜业清、马哲 初审中 、刘斯亮
上海证券 交易所 上海证券 银行业 交易所 上海证券 房地产业 交易所 深圳证券 餐饮业 交易所 深圳证券 餐饮业 交易所 上海证券 银行业 交易所 餐饮业和食 深圳证券 品制造业 交易所 金融信托业 银行业
中信证券股份有限 公司 中信建投证券股份 有限公司 中国银河证券股份 有限公司 国信证券股份有限 公司 招商证券股份有限 公司 西南证券有限责任 公司 广州证券有限责任 公司
姜省路、李萍 初审中 程秉、李彩霞 初审中 李荣、吕杰 初审中
中磊会计师事务所有限 陈建顺、王 广东华商律师事务 责任公司 越 所 中瑞岳华会计师事务所 何峰、魏倩 北京市君致律师事 (特殊普通合伙) 婷 务所 立信会计师事务所(特 翟小民、徐 北京德恒律师事务 殊普通合伙) 从礼 所 天健会计师事务所(特 殊普通合伙) 上海众华沪银会计师事 务所有限公司 立信会计师事务所(特 殊普通合伙) 天职国际会计师事务所 有限公司 李永利、魏 五军 孙立倩、庞 维聆 谢晖、康跃 华 陈志刚、李 春华 湖南启元律师事务 所 国浩律师(上海) 事务所 上海金茂凯德律师 事务所 国浩律师集团(深 圳)事务所
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截至2014年9月4日
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深圳证券 华融证券股份有限 付巍 交易所 公司
深圳证券 齐鲁证券有限公司 于新华 沈红 交易所
福建华兴会计师事务 福建至理律师事 刘延东、陈碧芸 王新颖、刘超 所有限公司 务所 邵芳贤、雷军锋 广东信达律师事 韦少辉、石之恒 务所 北京市时代九和 律师事务所 北京德恒律师事 务所 上海市瑛明律师 事务所 李志强、郑瑞志 来自立灏、张昕 黄晨、姜莹、陈 明夏
信永中和会计师事务 所(特殊普通合伙) 立信会计师事务所 (特殊普通合伙) 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙) 天健会计师事务所 (特殊普通合伙) 德勤华永会计师事务 所有限公司 大华会计师事务所有 限公司 立信会计师事务所 (特殊普通合伙) 信永中和会计师事务 所(特殊普通合伙)
北京市中伦律师 事务所 北京金诚同达律 康跃华、高敏 师事务所 北京天达共和律 韩秋科、张利萍 师事务所 国浩律师集团 朱大为、沈培强 (杭州)事务所 北京市君合律师 徐璐、黄莺 事务所 安徽承义律师事 李静、王业甄 务所 北京市康达律师 吴常华、潘文中 事务所 北京市康达律师 唐炫、郑小川 事务所 廖朝理、叶东
北京天元律师事 史振凯、于进进 务所 、李佳 北京市国枫凯文 律师事务所 山东德衡律师事 务所 北京市海润律师 事务所 北京大成律师事 务所 北京国枫凯文律 师事务所 国浩律师(上 海)事务所 北京市金杜律师 事务所 国浩律师(上 海)事务所 孙冬松、胡刚 房立棠、郭芳晋 邹盛武、张慧颖 王隽、张刚、宋 柯 郑超、杨权 孙立、张泽传、 唐银锋 刘荣、刘浒 李强、李辰、李 毳
章小炎、刘子丰 、顾峰 刘胤宏 赵力峰 郑素文 蔡启孝、邢冬梅 沈田丰、胡小明 、李燕 石铁军、易宜松 张云燕、李鹏峰 、孙庆龙 王萌、康晓阳、 李一帆 李晶 王雪莲 娄 爱东 连莲
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北京市天元律师 事务所 上海市海华永泰 诸旭敏、何卫明 律师事务所 国浩律师集团 林国雄、仲立 (杭州)事务所 北京市君合律师 朱锦梅、王可 事务所 李敏、王小敏 顾雪峰、金琦
北京市长安律师 郭彦、张恒 事务所 北京市康达律师 王华鹏、安恒跃 事务所
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立信会计师事务所 朱锦梅、魏 星 (特殊普通合伙) 中汇会计师事务所有 高峰、周海斌 限公司 立信会计师事务所 刘杰生、吴泽敏 (特殊普通合伙)
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