证券投资基金基础知识模拟试题(2)

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证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷2(题后含答案及解析)

证券从业资格证券投资基金（判断题）模拟试卷2(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。

( )A．正确B．错误正确答案：A解析：战术性资产配置实质上假定投资者的风险承受能力与效用函数是较为稳定的，在新形势下没有发生大的改变，于是只需要考虑各类资产的收益情况变化。

因此，战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。

2．几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。

( )A．正确B．错误正确答案：B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

3．我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。

( )A．正确B．错误正确答案：A4．道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。

( )A．正确B．错误正确答案：A解析：这是道氏理论的核心思想，其理论含义就是任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上。

5．加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。

( )A．正确B．错误正确答案：B解析：加强指数的核心思想是指数化投资管理与积极型股票投资战略相结合，但二者之间仍存在显著区别，即风险控制程度不同。

6．跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。

( )A．正确B．错误正确答案：B解析：一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。

7．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式由基金管理人负责。

( )A．正确B．错误正确答案：A8．根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。

基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)

基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)共94道题1、接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近（）年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。

（单选题）A. 3B. 1C. 5D. 10试题答案：A2、CAPM模型的主要思想是（）。

（单选题）A. 只有系统性风险才能获得收益补偿B. 只有非系统性风险才能得到收益补偿C. 只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿D. 只要承担风险，均能够获得收益补偿试题答案：A3、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是( )。

（单选题）A. 按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息B. 单利终值的计算公式为FV=PV×（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间C. 单利和复利都是计算利息的方法D. 按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息试题答案：B4、旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。

（单选题）A. 时间加权平均价格算法B. 执行偏差算法C. 成交量加权平均价格算法D. 跟量算法试题答案：C5、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）。

（单选题）A. 资本公积B. 应付账款C. 预收账款D. 预付账款试题答案：D6、资产负债表的报告时点通常不包括（）。

（单选题）A. 月末B. 会计季末C. 半年末D. 会计年末试题答案：A7、从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。

（单选题）A. 动态资产配置B. 战略性资产配置C. 战术性资产配置D. 资产混合配置试题答案：A8、用复利计算第几期期末终值的计算公式为（）。

（单选题）A. PV=FV×(1+i) nB. FV=PV ×(1+i) nC. PV=FV×(1+i×n)D. FV=PV×(1+i×n)试题答案：B9、关于有效前沿，下列说法正确的是( )。

基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)

基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)1、基金分配最普遍的形式是（）。

（单选题）A. 现金分红方式B. 分红再投资转换为基金份额C. 股利分红方式D. 配股分红方式试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编2、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。

（单选题）A. 经营理念和内控文化B. 员工道德素质C. 公司治理结构D. 公司技术系统试题答案：D3、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（单选题）A. 非银行金融机构B. 企业C. 证券投资基金D. 基金管理公司试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）（单选题）A. 期货合约只在交易所交易B. 互换合约常在场外交易C. 期权合约只在交易所交易D. 远期合约常在场外交易试题答案：C5、募集机构在（）内进行的回访确认无效。

（单选题）A. 投资观察期B. 投资静默期C. 投资理想期D. 投资冷静期试题答案：D基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编6、关于政策风险，以下表述错误的是（）。

[2015年12月真题]（单选题）A. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响B. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响C. 市场风险即政策风险D. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测试题答案：C7、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，A为（）。

（单选题）A. 投入价值B. 劳动价值C. 资金成本D. 投入资本试题答案：D8、基金销售机构在基金销售活动中。

《证券投资基金基础知识》真题卷二

《证券投资基金基础知识》真题卷二1.股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

[单选题] *A. 利率价格B. 市场价格C. 未来价格D. 理论价格(正确答案)2.若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

[单选题] *A. 基金经理B. 风险偏好者C. 理性投资者(正确答案)D. 机构投资者3.2004年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。

[单选题] *A. 债券借贷B. 质押式回购C. 买断式回购(正确答案)D. 债券远期交易4.合格境内机构投资者，简称为（）。

[单选题] *A. QFIIB. QDII(正确答案)C. RQFIID. RQDII5.下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。

[单选题] *A. 市盈率(P/E)=每股市价/每股收益(年化〉B. 市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系C. 对盈余进行估值的重要指标是市净率。

对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益(正确答案)D. 市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数。

当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点6.（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

[单选题] *A. 股利(正确答案)B. 自由现金流C. 股权资本自由现金流D. 以上选项都对7.利润表的终点是（）。

[单选题] *A. 特定会计期间的收入B. 本期的所有者盈余(正确答案)C. 与收入相关的成本费用D. 本期的所有者权益8.以下选项关于优先股的说法错误的是（）。

[单选题] *A. 优先股的股息率是固定的B. 优先股股东的权利是优先的，一般有表决权(正确答案)C. 在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D. 优先股拥有股权和债权的双重属性9.某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为（）万元。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。

A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】 A2、关于利润表，以下表述错误的是（）。

A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B.利润表分析用于评价企业的经营绩效C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因【答案】 A3、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。

A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35【答案】 A4、（）的划分没有统一的标准。

A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】 B5、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为( )。

A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D6、下列属于权益证券的是（）。

A.企业债券B.金融债券C.股票D.国库券【答案】 C7、市场利率走低时，以下判断正确的是( )。

A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】 A8、已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（）。

A.2.5B.1.67C.15D.0.67【答案】 D9、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。

A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 C10、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、债券市场价格越（）券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。

证券投资基金试题(二)

证券投资基金(二)一、单项选择题1、2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。

A．《基金法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》2、公司型基金以发行( )的方式募集资金。

A．公司债券 B．企业债券 C．股份 D．基金份额3、公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A．股东大会 B．基金契约 C．公司董事会 D．基金公司章程4、( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

A．基金管理费 B．基金托管费C．证券交易费用 D．清算费用5、到2007年年底，已有( )只封闭式基金转为开放式基金。

A．19 B．20 C．21 D．226、下列选项中( )不是货币市场基金的投资对象。

A．银行短期存款 B．国库券C．股票 D．公司短期债券7、在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的( )%左右。

A．20 B．30 C．40 D．508、( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。

A．2005 B．2006 C．2007 D．20089、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。

A．基金管理公司 B．证券交易所C．信托投资公司 D．证券公司10、( )是指基金资产总值减去负债后的价值。

A．基金资产净值 B．基金份额净值C．基金资产总值 D．基金总份额11、封闭式基金是指( )。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金12、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。

A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】 D2、下列说法正确的（）。

A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】 D3、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A.60B.90C.365D.730【答案】 C4、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。

A.高于B.低于C.等于D.没关系【答案】 A6、基金（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金评价B.基金清算C.收益率计算D.资产估值【答案】 D7、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。

A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】 A8、以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（）。

A.净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标B.财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助C.现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段。

《证券投资基金基础知识》模拟题

《证券投资基金基础知识》模拟题含解答1. 什么是证券投资基金？答：证券投资基金是指由投资者出资，由基金管理人按照约定的投资目标和策略，将资金投资于股票、债券、货币市场工具等金融资产的一种集合投资方式。

2. 证券投资基金有哪些特点？答：证券投资基金的特点包括：规模经济效应、分散风险、专业管理、流动性强、透明度高、投资门槛低等。

3. 证券投资基金的分类有哪些？答：证券投资基金可以分为开放式基金和封闭式基金；根据投资对象的不同，可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。

4. 什么是开放式基金？答：开放式基金是指基金份额不固定，投资者可以随时申购和赎回的基金。

开放式基金的基金份额会随着投资者的申购和赎回而变化。

5. 什么是封闭式基金？答：封闭式基金是指基金份额固定，投资者不能随时申购和赎回的基金。

封闭式基金的基金份额在发行时确定，一般在一定期限内不再变动。

6. 什么是股票型基金？答：股票型基金是指主要投资于股票市场的基金，其投资目标是追求资本增值。

股票型基金的风险较高，但收益也相对较高。

7. 什么是债券型基金？答：债券型基金是指主要投资于债券市场的基金，其投资目标是追求稳定的收益。

债券型基金的风险相对较低，但收益也相对较低。

8. 什么是混合型基金？答：混合型基金是指同时投资于股票和债券市场的基金，其投资目标是在保证稳定收益的同时追求资本增值。

混合型基金的风险和收益介于股票型基金和债券型基金之间。

9. 什么是货币市场基金？答：货币市场基金是指主要投资于短期货币市场工具（如国债、商业票据等）的基金，其投资目标是追求稳定的收益。

货币市场基金的风险较低，但收益也相对较低。

10. 如何选择合适的证券投资基金？答：选择合适的证券投资基金需要考虑以下几个方面：投资者的风险承受能力、投资目标、投资期限、基金经理的业绩、基金的费用等。

建议投资者在选择证券投资基金时，充分了解各种类型的基金特点，结合自身的需求进行选择。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二单选题（共45题）1、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。

A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金【答案】 A2、优先股持有人比普通股持有人获得的好处是（）A.较高的回报B.较低的风险C.在公司优先安排任职D.优先在股东会议时表决【答案】 B3、关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。

A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴20％的个人所得税C.个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，由基金管理公司代扣代缴20％的个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【答案】 C4、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。

A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】 B5、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。

A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】 C6、关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。

A.财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B.基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全性和流动性的前提下实现增值C.企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产D.人寿保险公司可以投资期限较长、风险较高的资产【答案】 B7、久期配比策略的不足之处是（）A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】 B8、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。

基金从业资格《证券投资基金基础知识》考前点题卷二(精选)

基金从业资格《证券投资基金基础知识》考前点题卷二（精选）[单选题]1.在其他因素不变的情况下，当（江南博哥）企业用现金购买存货，流动比率和速动比率分别()。

A.不变，降低B.降低，不变C.降低，升高D.不变，不变参考答案：A参考解析：流动比率=流动资产／流动负债，速动比率=（流动资产-存货）／流动负债，现金购买存货会导致现金减少，存货增加，流动资产不变，流动比率不变，速动比率降低。

[单选题]2.企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是()。

A.资产.负债均减少B.资产不变，负债不变C.资产.权益均减少D.资产不变，负债减少参考答案：B参考解析：本题旨在考查资产负债表的相关信息。

提前支付厂房租金，预付账款增加，银行存款减少，预付账款和银行存款均属于资产类，即资产内部的增减变化。

故本题选B。

[单选题]3.衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

A.净资产收益率B.资产收益率C.资产负债率D.销售利润率参考答案：A参考解析：由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率。

净资产收益率高，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高；净资产收益率低则相反。

[单选题]4.下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是()。

A.随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B.成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C.成熟的企业，其经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量也为正D.起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量参考答案：D参考解析：在企业的起步.成长.成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，不同阶段的现金流量也存在较大的差异性。

典型的成熟的企业会产生经营活动现金净流量，并将其部分或全部用于再投资，因此，在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。

【多选题】证券市场基础知识最新模拟试题2

【多选题】证券市场基础知识最新模拟试题2多项选择题1、基金与股票的重要区别就在于（）。

A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、风险水平不同D、投资时间不同【参考答案】ABC2、（）是证券投资基金的特点。

A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理【参考答案】ACD3、（）属于外国债券。

A、全球债券B、欧洲债券C、武士债券D、扬基债券【参考答案】CD4、国际债券的种类有（）。

A、外国债券B、本国债券C、欧洲债券D、通行债券【参考答案】AC5、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。

A、资金来源上具有狭隘性B、计价货币上具有通用性C、汇率变动上具有风险性D、管理方法上具有单向性【参考答案】BC6、国际债券的发行人主要有（）。

A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业【参考答案】ABCD7、分期公司债的发行方式是（）。

A、直线性发行B、曲线性发行C、等额式发行D、非等额式发行【参考答案】CD8、（）属于公司债券的特征。

A、免税性B、契约性C、优先性D、风险性【参考答案】BCD9、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。

A、重点建设债券B、国家建设债券C、保值公债D、特种国债【参考答案】ABCD10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。

A、自由转让B、主要吸纳储蓄资金C、短期性D、自由认购【参考答案】AD11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。

A、城市居民B、企业法人C、基金会组织D、金融机构【参考答案】ABCD12、50年代，我国曾经发行过（）。

A、人民胜利折实公债B、保值公债C、特种公债D、国家经济建设公债【参考答案】AD13、按照发行本位分类，国债可以分为（）。

A、赤字国债B、实物国债C、特种国债D、货币国债【参考答案】BD14、（）是公债与其他债券相比所显示的特点。

A、安全性高B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇【参考答案】ABCD15、债券与股票的区别主要体现在（）。

《证券市场基础知识》模拟题(卷二)

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1．保险公司进行证券投资主要考虑( )。

A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险 D. 本金安全和收益率2．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

A．货币B．资金c．直接融资D．问接融资3．以下不属于证券市场的基本功能的是( )。

A．定价功能B．资本配置功能C．企业转制功能D．筹资一投资功能4．我国的证券法于( )正式实施。

A．1998年4月B．1998年12月C．1999年7月D．2003年1月5．1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国银行B．中国农业银行C．中国的银行D．中国信托商业银行6．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。

A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作7．世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林8．政府证券不包括( )。

A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券9．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务10．《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。

A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票11．境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

证券投资基金基础知识模拟试题(2)

证券投资基金基础知识模拟试题（二）1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是（）。

A。

共同对手方制度B. 分级结算原则C。

做市商制度D. 净额清算原则正确答案:C2、对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。

A。

独立董事B.股东C。

执行董事D.监事正确答案：B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9％，则以下表述错误的是（）.A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9％C。

基金A和基金B的最大回撤不可比D。

过去一年内基金A可实现的最大损失为25％正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（）进行分解,并研究其组成。

A。

基金业绩B.基金风险C.基金规模D.基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。

A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C. 买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D。

买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是( ）。

A。

扩大主动收益B.减少跟踪偏离度C.缩小主动风险D.提高信息比率正确答案:B7、估值表中不属于基金资产的是（）。

A。

应付赎回款B. 银行存款C. 债券D。

股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动.A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（ )。

A。

证券市场线方程B.证券特征线方程C。

资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1。

3，以下表述错误的是（）.A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案:A11、关于基金估值程序,以下表述错误的是( )。

11月28日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)

11月28日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）基本信息：[矩阵文本题] *单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、关于收益率曲线，以下表述错误的是（）。

[单选题] *A 、收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜(正确答案)B 、当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C 、当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D 、当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率2、下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。

[单选题] *A 、固定利率债券有固定到期日B 、固定利率债券有固定面值C 、固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金(正确答案)D 、固定利率债券有固定票面利率3、下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（）。

Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表 [单选题] *A 、Ⅰ、ⅡB 、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅲ4、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）。

[单选题] *A 、同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张B 、同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力C 、同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标(正确答案)D 、同业拆借市场的存在必然增加金融机构的流动性风险5、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。

[单选题] *A 、 T+0逐笔非担保交收、B、T+0货银对付担保交收、C、T+1逐笔非担保交收D 、 T+1货银对付担保交收(正确答案)6、在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（）。

[单选题] *A 、基金合同生效后的信息披露费用B 、销售服务费C 、基金份额持有人大会费用D 、基金转换费(正确答案)7、下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（）。

基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷2(题后含答案及解析)

基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．某企业9月份资产总额为2 000万元，收回应收账款100万元后，在不考虑其他经济业务的情况下，企业的资产总额为( )万元。

A．2 000B．2 100C．1 900D．2 200正确答案：A解析：收回应收账款100万元，企业银行存款增加100万元，同时应收账款减少100万元，所以企业的资产总额不变。

2．某企业资产总额为6 000万元，以银行存款500万元偿还借款，并以银行存款500万元购买固定资产后，该企业资产总额为( )万元。

A．6 000B．5 000C．4 500D．5 500正确答案：D解析：以银行存款500万元偿还借款，使企业的资产减少了500万元，同时负债也减少500万元；以银行存款500万元购买固定资产，使银行存款减少500万元，固定资产增加了500万元，资产总额不变。

因此，该企业资产总额为：6 000－500+500－500=5 500(万元)。

3．票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，该债券的到期收益率为( )。

A．7．236％B．8．132％C．8．836％D．9．169％正确答案：C解析：根据公式P=，则该债券的到期收益率和当前价格之间的关系可表达为：95=，解得y=8．836％。

4．下列不属于盈利能力比率的是( )。

A．销售利润率B．资产收益率C．应收账款周转率D．净资产收益率正确答案：C解析：企业的盈利能力决定了企业能否在市场上生存和发展下去，评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的三种为：销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)，这三种比率都使用的是企业的年度净利润。

C项，应收账款周转率属于营运效率比率。

5．已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则( )。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。

A.同时具有普通债券和权益特征B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票C.票面利率高于普通公司债券D.拥有转股权，转股时间由持有人决定【答案】 A2、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。

A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.ABC选项都有错误【答案】 D3、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A4、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。

A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D5、下列关于商业票据特点的表述，正确的是（）。

A.面额较小B.利率较高，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率高C.只有一级市场，没有明确的二级市场D.只有二级市场，没有明确的一级市场【答案】 C6、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。

大额可转让定期存单特征不包括（）。

A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主【答案】 D7、相信市场定价有效的投资者认为：系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外，此时其会采取（）。

A.主动投资策略B.积极投资策略C.被动投资策略D.模拟历史策略【答案】 C8、下列不属于系统性风险特点的是( )。

A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C9、基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。

证券投资基金模拟试题二答案

证券投资基金模拟试题二答案一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1．封闭式基金的交易价格主要受（C ）的影响。

A．投资基金规模大小B．上市公司质量C．二级市场供求关系D．投资时间长短2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（D ）。

A．封闭式基金B．公司型基金C．契约型基金D．开放式基金3．以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（ B ）。

A．存续期限不同B．基金份额面值不同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同4．（ D ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。

A．《中华人民共和国证券法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》5．子基金之间可以进行相互转换的基金是（ D ）。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．系列基金6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A．50％B．60％C．70％D．80％7．在（ A ）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A．境内，境外B．境内，境内C．境外，境外D．境外，境内8．偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ B ）。

A．20％~40％B．50％～70％C．40％～60％D．70％～90％9. 如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ D ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．7 B．10C．15 D．3010. 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ B ），并应当归人基金财产。

A．10％B．25％C．30％ D.40％11. 出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ C ）。

证券类模拟试卷2(题后含答案及解析)

证券类模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 名词解释题 4. 判断题 5. 简答题6. 论述题单项选择题1．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。

A．现货市场和期货市场B．股票市场和债券市场C．发行市场和交易市场D．货币市场和资本市场正确答案：D2．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。

A．商业汇票和银行汇票B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．公募证券和私募证券正确答案：B3．目前世界证券投资基金的主流产品是（）。

A．股票基金B．公司型基金C．开放式基金D．公募基金正确答案：C4．下列各项中，说法错误的是（）。

A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易正确答案：C5．郑州商品交易所绿豆期货合约的最小变动价位是2元／吨，那么每手合约的最小变动值是（）。

A．2元B．10元C．20元D．200元正确答案：C6．在我国，批准设立期货公司的机构是（）。

A．期货交易所B．期货结算部门C．中国人民银行D．国务院期货监督管理机构正确答案：D7．期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。

A．实物交割B．现金结算交割C．对冲平仓D．套利投机正确答案：C8．基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。

A．“收益保底，超额分成”B．“利益共享、风险共担”C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益正确答案：B9．在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息正确答案：B10．连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为（）。

《证券投资基金》模拟题(二)及答案详解 (1)

2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(二)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1．证券投资基金在美国被称为()。

A．单位信托基金B．共同基金C．信托产品D．证券投资信托基金2．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A．投资咨询公司B．基金托管人C．基金管理人D．证券公司3．证券投资基金中的()基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A．封闭式基金B．契约型基金C．开放式基金D．公司型基金4．2001年9月，我国第一只开放式基金()的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A．基金金泰 B基金开元C．华安创新D．招商安泰5．以下基金类型中，不是根据基金的投资目标来划分的是()。

A．平衡型基金B．收入型基金C．增长型基金D．.混合型基金6．在基金的风险分析指标中，()将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A．贝塔值B．行业投资集中度C．标准差D．.持股集中度7．偏股型混合基金中债券的配置比例一般为()。

A．10％～30％B．50％～70％C．20％～40％D．70％～90％8．QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

A．10％B．15％C．20％D．25％：9．基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的()以上。

A．50％B．60％C．80％D．85％10．我国封闭式基金的交收同A股一样实行()日交割、交收。

A T-1B．T+1C．T-2D．T+211．对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为()。

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