2011.11 专利情报分析在科研项目立项中的应用研究

专业性科研项目提供技术细节、技术方案设计、规避侵权等辅助信息。
【关键词】 科研项目立项 专利情报分析 专利分析 专利地图 Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｐｒｏｊｅｃｔ ｅｓｔａｂｌｉｓｈｍｅｎｔ ｉｓ ｔｈｅ ｍｏｓｔ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｏｆ ａｌｌ ｔｈｅ ｂａｓｉｃ ｓｅｃｔｉｏｎｓ．Ａｓｓｉｓｔａｎｔ ｄｅｃｉｓｉｏｎ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｃａｎ ｂｅ ｇｉｖｅｎ ｔｏ ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｐｒｏｊｅｃｔ ｖｉａ ｕｓｉｎｇ ｐａｔｅｎｔ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ａｎａｌｙｓｉｓ， ｉｎｃｌｕｄｉｎｇ ｐａｔｅｎｔ ｍａｐ，ｃｉｔａｔｉｏｎ ａｎａｌｙｓｉｓ ａｎｄ ｐａｔｅｎｔ ｍｉｎｉｎｇ，ｅｔｃ．Ｆｏｒ ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅ Ｒ ＆ Ｄ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｅｓｔａｂｌｉｓｈｍｅｎｔ，Ｒ ＆ Ｄ ｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎ，ｓｔａｔｅ ｏｆ ｒｉｖａｌｓ，ｓｃｈｅｍｅ ｐｌａｎｎｉｎｇ ａｎｄ ｏｔｈｅｒｓ ｃａｎ ｂｅ ｏｂｔａｉｎｅｄ，ａｎｄ ｆｏｒ ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ Ｒ ＆ Ｄ ｐｒｏｊｅｃｔｓ，ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｄｅｔａｉｌｓ，ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｏｌｕｔｉｏｎ ｄｅｓｉｇｎ，ｉｎｆｒｉｎｇｅｍｅｎｔ ａｖｏｉｄ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ， ａｎｄ ｓｏ ｏｎ ｃａｎ ｂｅ ｓｕｐｐｌｉｅｄ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｐｒｏｊｅｃｔ ｅｓｔａｂｌｉｓｈｍｅｎｔ ｐａｔｅｎｔ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ａｎａｌｙｓｉｓ ｐａｔｅｎｔ ａｎａｌｙｓｉｓ ｐａｔｅｎｔ ｍａｐ
除了以上提到的管理图与技术图外，新的研究方 法 提 供 了 其 他 专 利 地 图 如 专 利 布 局 图 （Ｐａｔｅｎｔ
＊ 本文是国家科技专项 “深部探测技术与实验研究” 子课题 （项目编号：Ｓｉｎｏｐｒｏｂｅ－０８－０４） 的研究成果之一。
ＲＥＳＥＡＲＣＨ ＯＮ ＬＩＢＲＡＲＹ ＳＣＩＥＮＣＥ ９１
图 １ 组 织 层 面 的 专 利 分 布
图 ２ 技 术 层 面 的 专 利 布 局 ２．２ 引 文 分 析
专利引文分析即是通过对专利文献中所附的参考 引文进行计量统计分析，从而揭示技术发展的历史及 现状，并据此进 行 技 术 评 价 及 预 测 ， ［１２］ 包 括 自 引 和 他 引。除了这种单一的引用外，在现代分析中，还具有 更为复杂的引文概念。共引就是其中的代表，共引又 称同被引，就是两篇文献同时被其他文献引用。一般 认为同被引用的文献在主题上具有或多或少的相似性。 诸如此类，通过对特定文献的引证情况进行分析，就 称为专利引证 分 析 。 ［１３］ 通 过 引 证 分 析， 可 以 很 好 地 评 价某一项专利，也可以发现某一技术领域或某一行业 技术发展趋势，获得竞争情报等信息。具体应用如下：
这两种科研项目所需要解决的技术问题不尽相同， 下文将分别对它们所应用的专利情报分析方法进行论 述。 ３．２ 综 合 性 科 研 项 目 立 项
在综合性科研项目的立项过程中，决策者更关注 技术发展的宏观趋势、行业发展的阶段、竞争对手的 研发状态等方面的信息，使用专利情报分析都能得到 有用的结果。 ３．２．１ 利 用 专 利 宏 观 趋 势 图、 布 局 图 等 获 取 研 发 趋
识别核心专利。通常来讲，当某一专利被引用次 数越来越多时，这项技术可能包含一种重要的技术发 展趋势，很多后来产生的专利很可能是在此项技术基 础上发展而来的，因此，被频繁引用的专利可被认为
是该技术的核心专利。 发现核 心 人 物。 对 核 心 专 利 进 行 发 明 人 分 析 时，
如果一个发明人拥有多项核心专利或他的专利被引用 次数非常多，可证明该发明人是该技术领域的核心人 物，对技术的发展起到了很大的影响。
ห้องสมุดไป่ตู้
专利情报分析对于辅助研发决策，制定研发方案 等方面起着重要作用。笔者结合专利情报分析方法及 参与的项目实际工作中的具体应用，给出了有关科研 项目立项中的专利情报分析方法及应用方式，以供参 考。 １ 国 内 外 对 于 专 利 情 报 分 析 在 研 发 立 项 中 的 应 用 现 状
在专利情报分析中，专利地图是应用比较广泛的 方法，其起源于日本，并广泛应用于企业的研发活动 中 。 ［１］［２］ 韩国 在 专 利 地 图 的 指 引 下 ， 经 过 十 几 年 的 努 力，在多个领域取得长足进展，拥有了一系列核心技 术 。 ［３］［４］［５］ 近 十 几 年 来 ， 台 湾 地 区 也 对 专 利 地 图 进 行 了 充分研究及 应 用， 台 湾 科 资 中 心 协 助 “行 政 院 国 家 科 学委员会” 与 “经 济 部” 进 行 纳 米 技 术 的 研 发 方 向 规 划，针对 关 键 纳 米 技 术 如 碳 纳 米 管、 纳 米 二 氧 化 钛、 量子点光学应用等多个技术领域进行了专利地图研究， 以协助企业研发人员对准技术发展与创新的切入点开 展研发工作 ，并抢占市场 。 ［６］
ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ）［１０］，基于文本挖掘的专利分 类 图 等 ［１１］ 来 辅 助 决策。在专利 布 局 图 中 可 以 分 为 两 个 级 别 的 布 局 图 ———组织级 别 （如 图 １） 和 技 术 领 域 级 别 （如 图 ２）。 组织级别的专利布局图可以帮助组织识别专利策略及 所处的竞争位置。技术领域的专利布局图可以帮助组 织合理配置研发资源。
专利地 图 又 可 分 为 专 利 管 理 图 和 专 利 技 术 图 两 种 。 ［９］ 专利 管 理 图 旨 在 了 解 某 技 术 所 处 的 发 展 阶 段 、 该技术领域内的重要竞争国家、主要竞争公司的研发 实力及该技术的热点申请领域等信息。这些信息主要 来自于专利的著录项目，如申请件数、发明人别、申 请人别、国别、竞争公司别、相互引证情形等做归纳 分析。专利技术图旨在从技术层面了解某专利技术的 扩散情况，为研发方向提供指引或参考，以规避竞争 对手的 “专利陷阱”，帮助 制 定 研 究 策 略。 这 些 信 息 主 要来自专利文献的摘要、权利要求书和说明书等。
向图等相互验证，同时这些图也会得到一些传统统计 图之外的信息。
以上提到的各种图都能帮助决策者了解技术趋势、 行业或领域的研究状态信息。 ３．２．２ 剖 析 竞 争 对 手?竞 争 国 家， 了 解 竞 争 对 手 的 研
发状态 知己知彼，百战不殆。竞争对手分析是研发立项 中经常要考虑的问题，了解竞争对手目前的技术分布 状态、研发投入、研发趋向，可以为自身的决策提供 依据。 针对主要竞争对手，如研发实力较强的国家或者 研究机构，可以绘制他们专利趋势图，了解其技术演 化趋势，资源投入方向等。竞争对手的技术进退图可 以了解其技术发展趋势，评估竞争对手对技术发展的 认识。竞争对手的生命周期图可以了解其技术生命状 态，对其技术发展状态进行把握。还可以分析竞争对 手的重点专利、重点专利持有人信息，了解竞争的细 分目标。竞争对手专利布局图可以比较清晰的界定竞 争对手的竞争位置，为采取不同的竞争策略提供依据。 技术生命周期图可以了解不同竞争者的发展状态，从 而制定自身的战略策略。 综合分析竞争对手的专利信息，还可以通过分析 专利引证图获得高被引的专利。一般认为高被引专利 的专利质量较高，处于技术核心位置。通过专利引证 图，也可以发现技术发展脉络，为技术方案的设计提 供参考。 ３．２．３ 分 析 研 发 侧 重 点 ， 为 技 术 方 案 的 确 定 提 供 参 考 在综合性科研项目中，往往要考虑项目采用的技 术方案、技术目标等，专利情报分析也能为技术方案 的确定提供参考。 专利地图中，功效矩阵图可以分析目前技术的密 集区、空白区等。技术密集区往往有较多的专利，而 空白区往往存在着一定的技术攻关难度。技术方案设 计时要综合考虑对他们的策略，如是利用已有的成熟 技术还是采取新技术、新方案，或者攻克技术难关等。 通过引证分析等方法，确定重点专利或者技术后， 考虑该专利或技术的主要要素，同时可以考察竞争对 手对于重点专利保护方法、专利布局特点等，为技术 方案的设计提供借鉴。 运用文本挖掘的方法，可以自动形成一些专利主 题分布图，通过对专利主题的分析，可以考察目前专 利重点分布区域、专利交叉区域、专利申请高点等信 息，这些信息也能帮助技术方案的总体设计。 ３．３ 专 业 科 研 项 目 专业科研项目立项中，往往主要针对某一具体技
理清技术发展脉络。通过专利技术引证关系与时 间性的结合，发现技术发展脉络，理清各时间段热点 技术，支持技术决策。
获得竞争情报。通过对专利引文分析，可以获得 竞争对手技术研发状况，从而明确其专利策略，为自 己的技术布局设计提供支持作用。 ２．３ 文 本 挖 掘 分 析
文本挖掘 （Ｔｅｘｔ Ｍｉｎｉｎｇ） 是 由 Ｆｅｌｄｍａｎ ＆ Ｄａｇａｎ （１９９５）［１４］ 根 据 知 识 库 中 的 知 识 发 现 （Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ Ｄｉｓｃｏｖｅｒｙ ｉｎ Ｄａｔａｂａｓｅ） 提 出 的， 主 要 应 用 在 未 结 构 化或半结构化的文本中，如网页、电子邮件等，主要 目的就是挖掘大量文件资料中的隐含及有用的信息。 文本挖掘运用了多种计算机辅助分析技术，如文本分 割、摘要提取、特 征 选 择、 词 语 关 联、 聚 类、 主 题 识 别 及 信 息 映 射 等 （ｔｅｘｔ ｓｅｇｍｅｎｔａｔｉｏｎ，ｓｕｍｍａｒｙ ｅｘｔｒａｃｔｉｏｎ，ｆｅａｔｕｒｅ ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ， ｔｅｒｍ ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ， ｃｌｕｓｔｅｒ ｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ， ｔｏｐｉｃ ｉｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ， ａｎｄ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｍａｐｐｉｎｇ）［１５］。 作 为 近 年 来 兴 起 的 一 项 新 技 术，文本挖掘已经广泛地应用于各个领域，在专利方 面的应用主要集中在可视化地呈现专利情报分析的结 果。文本挖掘主要流程可以见表 １［１６］：
文本处理 ·专利文本采集 ·专利文件的解析与分段 ·自动摘要 ·专利文本分群
索引 · 关 键 词／词 组 提 取 ·形态分析法 ·停用词过滤 ·词条合并与聚类
主题聚类 ·词条选择 · 文 档 聚 类／分 类 ·集群标题生成 ·分类地图