0107不符合项报告表
不符合项报告和纠正预防措施要求表
XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对于固废的记录不具体，在“弃物装修机具：焊机、切割机处理统计表”没有清楚填表。
Q：7，1，3
E：8.1
S：4.4.6
一般
项目部
纠正/预防措施要求表
CSYR/R0452017年 8月14日No：2
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象描述对于固源自的记录不具体，在“月份废弃物处理统计表”没有清楚填表。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
对 标准 条理解不够。
1、填写“月份废弃物处理统计表”；
项目部
8-20
2、学习标准和体系文件要求，防止类似问题再发生
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
2、相关工作人员责任心不强；
1、对更新的法规进一步识别更新；
办公室
2017年8月20日
2、补充更新的法规的评价，
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
在合规性评价报告中，对更新的法规进行了评价，符合要求。
验证人：XX2017年8月22日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月13日No：2
受审核部门
项目部
CSYR/R0452017年 8月14日No：1
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象
描述
ISO9001质量管理体系记录表格-不符合项报告
Observation
改进机会
Opportunityfor Improvement
审核发现未被判定为不合格（不符合），属于：
The finding has not beenclassifiedas a nonconformity it is classified as one of the following
顾客满意度
经办人
备注
满意□
不满意□
满意□
不满意□
满意□
不满意□
满意□
不满意□
满意□
不满意□
满意□
不满意□
满意□
不满意□
SPC原始数据记录
表号：MA.03版次：A00 No.
日期
时间
1
2
3
4
5
备注
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
不合格类型
受审核部门负责人
纠正措施
内容
负责人
完成日期
受审核部门负责人
日期
验证：
验证人：日期：
哈尔滨工业大学
固泰电子
有限责任公司
不合格（不符合）报告
CORRECTIVE ACTION REQUEST
编号：MA.07
版次：A00
日期:
页码：
审核员/Auditor:
部门负责人/Dept.Resp.:
标准/Standard:
受受理处处理序号序号时间顾客名称产品名称投诉内容方式受理人解决方法顾客满意度经办人备注满意不满意满意不满意满意不满意满意不满意满意不满意满意不满意满意不满意spc原始数据记录表号
不符合项审核记录表(doc 4页)
被审核方代表：日期：
纠正措施跟踪情况：
审核员签字：日期：
不符合项报告
被审核部门
生产部
陪同人
审核依据
体系文件
审核日期
不符合项描述：在成品保管库，发现一开叉车的工人在操作时，碰到已码好垛的产品，有一箱产品出现损坏，此中现象不符合ISO9001：2000版质量管理体系7.5.5产品防护的要求。
审核员签字：审核组长签字：被审核方代表签字：
审核员签字：审核组长签字：被审核方代表签字：
不符合项种类
严重一般
原因分析：
被审核方代表：日期：
纠正措施：
被审核方代表：日期：
纠正措施跟踪情况：
审核员签字：日期：
不符合项审核记录表(doc 4页)
不符合项报告
被审核部门
质检部
陪同人
审核依据
体系文件
审核日期
不符合项描述：
有文件清单但更新不及时。此中现象不符合ISO9001：2000版质量管理体系4.2.3文件控制程序的要求。
审核员签字：审核组长签字：被审核方代表签字：
不符合项种类
严重一般
原因分析：
被审核方代表：日期：
不符合项种类
严重一般
原因分析：
被审核方代表：日期：
纠正措施：
被审核方代表：日期：
纠正措施跟踪情况：
审核员签字：日期：
不符合项报告
被审核日期
不符合项描述：质量手册中程序文件《生产和服务控制程序》5.2.2.4要求销售部编制《顾客走访计划》，按计划走访顾客并填写《走访报告》，销售部虽按照《顾客走访计划》进行走访，但未填写《走访报告》。
不符合报告--模板
日期：2015/12/08
注：不合格类型有：１.严重不合格；２.一般不合格； ３.轻微不合格。
原因分析：由于办公室对培训记录控制不严而导致上述情况的发生；
纠正措施：加强对培训的管理，并做好培训记录。
（部门负责人）签名：袁娟
（审核员）确认：宋科明
日期：2015/12/06
纠正预防措施的验证：
办公室针对内审提出的不符合项采取了积极有效的纠正和纠正措施，并提供了客观整改证据。如：培训记录，可以接受、确认整改有效。
不符合报告
NO:001
受审核部门：办公室
部门负责人：袁娟
审核员：宋科明审核日期：201512-05不合格描述：
在现场审核了解到、公司对新进生产设备操作工进行了培训，但未对培训进行记录。
不符合要素：6.2.2
不符合类型： 一般不合格 （审核员）签名：宋科明
日期：2015/12/05
原因分析及采取的纠正措施：
不符合项报告军)参考模板
不符合项报告（军）共8项第 1项注：①提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交；②如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销；③属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。
不符合项报告（军）共8 项注：①提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交；②如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销；③属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。
不符合项报告共8 项第3 项受审核方名称：广州创天电子科技有限公司发现问题日期2012年2月22日区域／过程综合部/ 采购验证和仓储管理]过程不符合事实描述：扬州柳锌锌品有限公司于2011年12月24评价通过，为2011年度新增加的合格供方。
查其评价资料：缺按风险管理要求进行了风险识别并控制风险的记录。
审核员：受审核方管理者(代表)确认：不符合❑ISO 9001❑ IECQ-HSPM ❑ TL 9000 ❑ ISO 14001 ❑ GB/T 28001 ❑ OHSAS 18001 ❑ ISO/IEC 27001 ❑ ISO/IEC 20000-1 ☑GJB 9001B ❑其他：条款号：7.4.1严重程度☐严重☑一般☑经受审核方验证的纠正措施资料／❑纠正措施计划提交日期2012年3月24日对不符合的处置：不符合原因分析：针对原因采取的防止再发生的措施（请列出新的或修订后的流程、或增加的检测控制、或增加的资源等）：受审核方验证人员：受审核方管理者(代表)确认：年月日赛宝跟踪验证不符合处置是否有效☐是☐否验证方式:☐文件验证☐现场验证验证人员(签名)年月日原因分析是否准确☐是☐否防止再发生的措施是否有效☐是☐否注：①提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交；②如果没有针对本报告及时采取有效的纠正措施，可能会导致延迟注册或注册资格的暂停/撤销；③属提交纠正措施计划时，本中心将另行确定纠正措施实施效果验证方式。
不符合项报告
审核人/日期：审核组长/日期：
不合格原因分析：
相关人员对标准和文件不熟悉
获得相关信息的渠道不畅通
纠正措施及完成日期：
1.对人员进行标准GB/T19001 6.1.4/ GB/T28001 4.3.2和GB/T24001 6.1.3文件的培训；
2.定期与环保、安监部门和咨询机构联系重新识别相关法律法规和其它要求的适用条款以及漏识别的法律法规，进行登记和标识。
纠正措施完成情况：
经过培训后已经进行补识别且登记
□修改文件部门负责人/日期：
纠正措施验证：
人员已经培训，漏识别的和失效的法律法规已经补识别，并获得最新文本。
内审员/日期：审核组长/日期：
不符合项报告表
序号：表单编号：
受审核部门：
部门负责人：
审核日期：2020.4.7
不合格事实陈述：
现场审核发现女职工劳动保护规定、国家危废名录等文本失效，清单中也没有识别消费者权益保护法，不符合文件《法规和其它要求识别评价控制程序》的4.2.1的规定
GB/1 6.1.4
GB/T28001 4.3.2
不符合项报告
不符合项报告
NO：被审核部门：审核日期：发出日期：
审核依据：□ISO9001 条款号：（）
□被审核方质量体系文件
□合同□法律法规
不符合项描述：
审核员签名：审核组长签名：
被审核方代表签名：
不符合项种类：□严重□一般
原因分析：
被审核方代表：日期：
纠正措施：
被审核方代表：日期：
纠正措施跟踪情况：
备注：
□纠正措施有效
□纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证
□纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料
□签发新的不符合项报告
审核员签名：
矫枉措施改善期限：□1个月□1.5个月□2个月
□1星期□1.5星期□2星期。
生产部不符合项报告(三)(表格模板、DOC格式)
原因分析
完成期限：
纠正和预防措施
完成期限：
效果确认：
内审员：管理者代表：
受审核单位
生产部
受审核单位主管
***
不符合事项
查看现场发现编号为JL-C-1-1的冲床点检记录时，发现当天员工没有点检。
不符合程序文件《生产设备和模具管理程序》中的5.2.5生产设备的日常保养由生产班组进行,所
有设备均负责保养,依据<设备日常保养作业指导书>中的规定进行,并将其保养情况填入<设备日常保养记
不符合程序文件生产设备和模具管理程序中的525生产设备的日常保养由生产班组进行所有设备均负责保养依据设备日常保养作业指导书中的规定进行并将其保养情况填入设备日常保养记原因分析完成期限
不符合项报告
编号：JDS/QEP17-003B来自审核日期2008年11月29日
内审员
***
完成改善日期
年月日
管理者代表
****
不符合报告表格大全
内审员：唐燕日期：2003/8/20部门主管认同：
纠正和预防措施：
责任部门：责任人：预计完成时间：
执行效果确认：
确认人：时间：
总经理意见：
未完成时需经总经理签名
不符合报告
NO：002
审核部门：人事部
配合人员：陆少华
不符现象描述：
人事部未对各岗位人员的任职要求进行明确的界定
不符合报告表格大全
NO：
审核部门：
配合人员：
不符现象描述：
内审员：日期：部门主管认同：
纠正和预防措施：
责任部门：责任人：预计完成时间：
执行效果确认：
确认人：时间：
总经理意见：
未完成时需经总经理签名
不符合报告
NO：001
审核部门：人事部
配合人员：陆少华
不符现象描述：
在审核时发现该部门未对外来文件进行受控
不符合标准7.5.3要求，轻微不符合
内审员：邓丽峰日期：2003/8/20部门主管认同：
纠正和预防措施：
责任部门：责任人：预计完成时间：
执行效果确认：
确认人：时间：
总经理意见：
未完成时需经总经理签名
不符合报告
NO：005
审核部门：采购部
配合人员：邓敬葵
不符现象描述：
对供应商有进行供应商的调查工作，但未进行定期的供应商评估与考核。
不符合标准4.2.3要求，轻微不符合
内审员：邓丽峰日期：2003/8/20部门主管认同：
纠正和预防措施：
责任部门：责任人：预计完成时间：
执行效果确认：
确认人：时间：
总经理意见：
未完成时需经总经理签名
不符合项报告范本
原因分析正确，纠正措施有效。
审核组长：
2008 年 6 月 13 日
审核员 2008 年 6 月 13 日
№：02
受审核部门 审核员
不合格事实陈述：
不符合项报告
工程技术部
负责人 审核日期
未能提供对特殊过程进行确认的证据。
JL-8.2.2-003-A/0
2008 年 6 月 10 日
不符合条款：GB/T19001-2000 第 7.5.2 条关于生产和服务提供过程的控制规 定。
审核组长：
2008 年 6 月 13 日
2．今后工作中严格按要求并保持记录。
管理者代表审批：
同意
部门负责人： 审核员认可： 纠正措施完成情况：
措施已按计划实施且有效
6 月 10 日 6 月 10 日
2008 年 6 月 10 日
部门负责人： 2008 年 6 月 13 日
纠正措施的验证： 原因分析正确，纠正措施有效。
审核员： 2008 年 6 月 13 日
题。
管理者代表审批：
同意
部门负责人： 审核员认可： 纠正措施完成情况：
6 月 10 日 6 月 10 日
2008 年 6 月 10 日
1．已完成对“ 河北晨阳集团有限公司”的调查评价，材料齐全。 2．已于 6 月 13 日学习了标准，提高了认识。
纠正措施的验证：
部门负责人 2008 年 6 月 13 日
审核员： 6 月 10 日 部门负责人： 6 月 10 日
原因分析及纠正措施计划：
要求纠正措施完成时间：
对标准第 7.4.1 条理解不到位，执行不彻底。
2008 年 6 月 13 日
1．收集“河北晨阳集团有限公司”的资质证明材料，