2012年ICTI认证最新年审核政策
ISO 9606-1 2012 中文版焊工考核
4 数字、符号和缩略语 .......................................................................................................................................... 7
5.1 概述 ....................................................................................................................................................................... 10 5.2 焊接方法 ............................................................................................................................................................... 10 5.3 试件类型 ............................................................................................................................................................... 11 5.4 焊缝种类 ............................................................................................................................................................... 11 5.5 填充材料组别（FM） .......................................................................................................................................... 12
ICTI最新关于“直接、间接工人”审查政策(Direct indirect workes)
• 这些员工是否持续进行工作，以保证大批量生产的效率和产量 。
2
3-3) Direct VS. Indirect Workers
Generally, direct workers in toy industries could be, but not limited to below:
一般来说，玩具业的直接工人包括如下，但不受如下限制： – Workers who operate machines and/or work on production lines for components, semi-goods and finish goods manufacturing, – 操作机器人员、在生产线上从事零部件生产，半成品生产，成品 生产的员工。 – Line Leaders, Supervisors who work in workshops – 在车间工作的线长，主管 /主任 – Inspectors who work in workshops/warehouses(IQC, IPQC, OQC, etc), – 在车间/仓库工作的检查员（ QC, IPQC, OQC,等） – Delivererswho es – 在车间/仓库工作的物料员/搬运员
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ICTI基本要求
向外疏散? ⑻是否每名员工都至少有两个邻近的紧急出口供使用? ⑼门、走廊或其它可能被误认为是紧急出口、紧急通道的地方，是否都适
当标明“非紧急出口”? ⑽紧急出口门是否均不上锁?且能顺着疏散方向向前推开，无需运用任何 特别的开门知识? ⑾是否每年举行作业场地的紧急疏散演习?
E）特殊危险因素 (24) 易燃材料是否适当存放于安全柜和/或储藏在具通风良好、具适宜电器防护 系统的专用易燃物储藏室? (25) 使用中的可燃液体是否用安全的分装容器妥善储存? (26) 是否针对作业场地使用明火或产生火花的作业（焊接、打磨、切割、硬 焊、软焊）建立了热工作业程序? (27) 气瓶的标示、使用、检验、存放和安全防护等是否妥当? (28) 有可燃粉尘（木屑、面粉、淀粉）的区域是否得到有效维护和清洁? (29) 溶剂喷涂或产生粉尘的作业区域是否由防火材料建造？是否加以妥善维护、 清洁和适当通风？距离明火、火花、运行电机和其它火源是否至少有20英 尺(6米）? (30) 在喷涂作业中，是否有良好的通风以防止易燃蒸汽聚集? (31) 管理和使用可燃、易燃材料的员工是否都接受过完善的培训? F）消防警报器和灭火器 (32) 消防警报器是否标识清晰、取用便捷、状态良好? (33) 适合使用的灭火器是否数量充足、标识清晰、取用便捷、状态良好? (34) 灭火器是否装满灭火剂且每月进行检查? (35) 紧急救助人员是否受过正确使用灭火器的训练? (36) 是否调查起火原因并研究制定防止再发生的方法?
⑴为在工厂设施范围内执行当地关于健康、安全、环境和工作条件
的法规，厂方是否制定了相关的政策文件? 发布日期: _________________ ⑵工厂是否有主管健康、安全、福利和一般设施的高级管理代表? 姓名: _____________ ⑶工厂是否保持清洁、状态良好? -走廊和通道-货场和仓储区-电梯和楼梯 -生产作业区-电力设备-其它 ⑷是否对工厂设施进行日常检查? ⑸所有机器、设备和设施是否都保持安全运行状态，发生故障时能
CNAS-CL02：2012《医学实验室质量和能力认可准则》
CNAS—CL02（第三版）医学实验室质量和能力认可准则Accreditation Criteria for the Quality and Competence of MedicalLaboratories（ISO 15189：2012，IDT）中国合格评定国家认可委员会二〇一三年十一月目次前言 (2)1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 术语和定义 (3)4 管理要求 (7)4.1 组织和管理责任 (7)4.2 质量管理体系 (11)4.3 文件控制 (12)4.4 服务协议 (13)4.5 受委托实验室的检验 (14)4.6 外部服务和供应 (14)4.7 咨询服务 (15)4.8 投诉的解决 (15)4.9 不符合的识别和控制 (15)4.10 纠正措施 (16)4.11 预防措施 (16)4.12 持续改进 (17)4.13 记录控制 (17)4.14 评估和审核 (18)4.15 管理评审 (20)5 技术要求 (22)5.1 人员 (22)5.2 设施和环境条件 (24)5.3 实验室设备、试剂和耗材 (25)5.4 检验前过程 (29)5.5 检验过程 (32)5.6 检验结果质量的保证 (35)5.7 检验后过程 (37)5.8 结果报告 (38)5.9 结果发布 (39)5.10 实验室信息管理 (40)附录A（资料性附录）与ISO 9001：2008和ISO/IEC 17025：2005的相关性 (43)附录B（资料性附录）ISO 15189：2007与ISO 15189：2012的对照 (50)前言本准则规定了中国合格评定国家认可委员会（英文缩写：CNAS）对医学实验室质量和能力进行认可的专用要求，包含了医学实验室为证明其按质量管理体系运行、具有相应技术能力并能提供正确的技术结果所必须满足的要求。
本准则等同采用ISO15189：2012《医学实验室—质量和能力的要求》，此外，我国对医学实验室的相关法律法规要求，医学实验室也须同时遵守。
IETP(原ICTI)审核文件清单(2019.04)
(2019.04)
记号 ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ◎ & ☆ ☆ ☆ ◎ ◎ & & & & & ☆ & & & & ☆ & & ☆ & & & ☆ ☆ ◎ & & ☆ ◎ & & & △ △
检查点 0.0.1 0.0.1 0.0.1 0.0.1 0.0.1 0.0.1 0.0.1 0.0.1 0.0.1 0.0.1 0.0.1 1.1.1 1.1.2 2.1.1 2.1.2 2.2.1 2.2.1 3.1.1 3.1.1 3.1.1 3.1.2 3.2.1 3.3.1 3.3.2 3.4.1 3.5.1 3.6.1 3.7.1 3.7.2 3.7.2 3.7.2 3.7.2 3.7.2 3.8.1 3.8.2 4.1.1 4.1.1 4.1.1 4.1.2 4.2.1 5.1.1 5.1.2 5.2.1 5.2.1 6.1.1 6.1.2 6.2.1 6.2.1 6.2.1 6.2.3 6.2.3
文件名称 营业执照 IETP证书 厂区平面图 组织架构图 路线图 员工手册 最近一次IETP现场审核报告（PDF即可） 租赁合同（本厂是租赁的情况） 外发商的清单和营业执照 外发合同/订单、发料单、送货单/入库单、对账单/款项记录 培训计划 其它工厂的营业执照和租赁合同（一区多厂的情况） 厂外租赁或未申报区域的营业执照和租赁合同 廉政的政策和程序文件 廉政负责人的任命书 廉政的培训记录 最近一年发生的廉政案例和处理记录 最低工作年龄的政策和程序文件 招聘的程序文件 禁止雇佣童工的程序文件 最低工作年龄的培训记录 对招聘人员关于识别年龄的技能培训记录 年龄最小的工人的档案和合同 发现童工后的处理记录 工人的入职档案包括身份证复印件 工人的劳动合同 家庭工作和村舍作坊人员的身份证件、工作时间和工资记录 禁止向员工收取招聘费用的程序文件 劳务派遣公司的营业执照 派遣协议 派遣工的档案 劳务派遣公司与派遣工签订的劳动合同 劳务派遣的管理规定 外籍务工人员工作许可证，外籍人员的证件和用工协议 向外籍务工人员收取招聘相关费用记录 未成年工保护的程序文件 未成年工考勤 未成年工体检报告 未成年工清单 保护怀孕女工和哺乳期女工的程序文件 工作时间的程序文件 工作时间的培训记录 工作时间记录 请假记录 工资和福利的程序文件 工资和福利的培训记录 工资和福利记录 计件记录 离职记录 社保缴费凭证假、病假和产假记录 员工遗失或损坏工厂物品时补领替换物品的程序文件 代扣代缴或扣减项目记录，如厂牌和工作服更换费用记录等 工资转账记录 纪律厂规的程序文件 纪律厂规的培训记录 监管人员的纪律厂规的培训记录 工人的经济补偿记录 保安人员的纪律厂规政策或程序的培训记录 保安工作职责的程序文件 奖惩记录 禁止强迫劳工和囚工的程序文件 禁止强迫劳工和囚工的培训记录 招聘人员关于禁止强迫劳工和囚工的培训记录 离职程序 禁止歧视的程序文件 禁止歧视的培训记录 招聘广告 自由结社和集体谈判的程序文件 自由结社和集体谈判的培训记录 员工代表选举记录 员工代表与工厂管理代表的沟通会议记录 工人反馈问题的收集和回复记录 环境、健康、安全和工作条件的程序文件 环境、健康、安全负责人的任命书 发出紧急警报的内外部通讯方式 保安关于健康与安全的培训记录 建筑物竣工验收备案表或结构安全鉴定报告 楼面承重能力 厂务环境管理情况检查记录（频率和最近检查日期） 废弃物收集和处理记录（收集频率和最近收集日期） 温度监控的程序文件 生产场所的温度监控记录 发生温度超标的应对措施和方案 因违反工作条件方面的规定而被传讯或处罚的记录 因违反工作条件方面的规定而被传讯或处罚向IETP申报的记录 生产区和生活区的饮用水检测报告 厕所男、女蹲位分别统计记录 处理紧急医疗情况的程序文件 内部医务人员的资质证明 急救员证或培训记录 医疗废物处理记录 限速 自然灾害、火灾紧急情况及工业意外应急准备计划 消防安全的程序文件 消防安全的培训记录 消防应急人员名单 消防应急人员的培训记录 消防验收报告和消防验收备案 出口指示的检查记录（频率和最近检查日期） 出口和疏散通道的检查记录（频率和最近检查日期） 应急灯的检查记录（频率和最近检查日期） 卷帘门、推拉门和内开门的数量 消防系统的外部检测报告，检测机构的资质证明以及合同
ICTI费用明细
Fee Schedule of ICP Program程序收费标准(In USD 以美元计算 )*Fixed Audit Man-day Rate审核公司收取之审核费 ( 人 / 天 ) 500New Factory Registration首次申请注册费1,500Annual Factory Registration 年度申请注册费1,000Probation Registration观察期注册费1,000Seal of Compliance Issuance Fee一般证书费800Probation Seal Fee观察期证书费1,500150 *CAP Evaluation and Document ReviewCAP 评估及书面审核费250 Extension Fee (subject to approval by ICFAL)审核期延期费 ( 须由 ICFAL 批准 )100 Handling Charge for Error made by Applicant on Payment退款处理行政费150 Amendment to Seal of Compliance after Issuance证书数据修改费Duplicate Seal of Compliance证书复印费20*Fees to be paid directly to audit firms此费用直接缴付审核公司1.1Audit Fee includes the fixed man-day rate, CAP evaluation and document review (if applicable), travel/accommodation cost and VAT tax charge (if applicable).审核费总额包括审核公司收取的审核费（以人/ 天计算）、CAP 评估及书面审核费、交通/ 住宿费及增值税（若适用）。
IETP(ICTI)程序文件-003-禁止使用童工管理程序正文
4.6、 对16--18岁的未成年工，应严格按照《未成年人特殊保护规定》来执行：
4.6.1、 不得安排从事对身体发育有害或具安全卫生风险的工作（如喷油、注塑、搬运重物、碎料等工作）。
4.6.2、 不得安排加班加点或从事夜班劳动。
4.6.3、 按要求进行体检：
a、 工作之前；
b、 工作满1年；
文件修订履历ห้องสมุดไป่ตู้
版本
修订理由与内容简述
修订日期
拟定
审核
批准
1.0 目的
制定政策、程序和补救措施以有效地控制不招用及不支持招用童工。
2.0、 范围
公司管理、实务、劳动用工，以及可能的对承包商/供应商的要求。
3.0、 定义
童工：根据国家劳动法及相关规定，凡录用不满16周岁的人，视为童工
4.0、 程序
4.1、 本公司承诺严格贯彻执行国务院《禁止使用童工的规定》及ICTI标准，制定相应的政策和程序，并传达给所有员工和其他利益相关者。
4.1.1、在招工时向求职者明示公司社会责任及安全卫生政策和有关规章。
4.1.2、在对新员工进行培训时将进一步阐明公司有关政策和规定。
4.1.3、公司有计划地进行宣传、公告。
4.1.4、由行政部负责将公司社会责任政策和相关要求传达给供应商/分包商及其他利益团体。
4.2、 行政人事部在招工时须对身份证等证件严格查验，对年龄及其他资料确认无伪，方可招用。
c、 年龄满18周岁，距前次体检已半年；
4.6.4、 实行登记制度，向县级以上劳动行政部门办理登记。劳动行政部门根据《未成年工健康检查表》、《未成年工登记表》，核发《未成年工登记证》。未成年工须持《未成年工登记证》上岗。
4.6.5、 人事部为未成年工建立专门的档案，并定期了解其工作、身体、生活情况，切实保护未成年工身心健康。
2018年版ICTI审核指引
3.该培训需要在员工新上任/转职一个月之内完成。
轻微
3、工作时数
3.1
工厂是否制定了一套符合国家和当地法律或“关爱”程序规定的工作时数及加班书面政策文件?
3.1.1
关于工作时数的书面政策：
--符合当地法律规定。
--符合“关爱”程序要求。
严重
1.工厂必须制定关于工作时数和加班时数并注明具体生效日期的书面政策和/或程序文件。
1.系统误差>样本的10%
严重
3.4
是否记录所有工作时数(如：考勤卡)?
3.4.4b
应准确记录工作时数。[违规行为]：
1.偶然误差≤样本的10%
轻微
3.4
是否记录所有工作时数(如：考勤卡)?
3.4.5a
员工应该能够核实其在考勤系统中的工作时数记录。[违规行为]：
1.系统误差>样本的10%
严重
1.打卡机/电子考勤卡必须每月给员工确认。
3.7
【新规定】
在预定义的一周内，员工是否享有至少一天的休息时间?
3.7.1a
严重
3.2
劳动合同是否符合法律法规要求?
3.2.1b
工厂应与所有需要签订劳动合同的员工签订劳动合同(占比)：>95%但<100%
轻微
3.2
劳动合同是否符合法律法规要求?
3.2.2
劳动合同应符合法律法规要求：
--符合当地法律基本要求。
--合同应全面具体，内容包括但不限于：
就业条件、权利、责任和义务。
--合同条款应严密适宜。
1、审核流程
1.1
【新规定】
工厂是否允许审核员全面开展审核工作?
认监委公告2012年第8号——关于开展信息技术服务管理体系认证工作的公告
认监委公告2012年第8号——关于开展信息技术服务管理体系认证工作的公告文章属性•【制定机关】国家认证认可监督管理委员会•【公布日期】2012.02.22•【文号】认监委公告2012年第8号•【施行日期】2012.02.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】标准化,服务贸易正文认监委公告（2012年第8号）关于开展信息技术服务管理体系认证工作的公告为促进信息技术服务业发展，满足社会相关业界对信息技术服务管理体系认证的需求，国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）决定开展信息技术服务管理体系认证工作，现将相关事项公告如下：一、开展信息技术服务管理体系认证的范围信息技术服务管理体系认证划分具体的业务类别，根据我国现有条件分批开展。
第一批开展认证的业务类别见附件一。
二、认证依据信息技术服务管理体系认证以国家标准 GB/T 24405.1《信息技术服务管理第1部分：规范》为认证依据。
三、资质条件符合下列条件的认证机构可以申请开展信息技术服务管理体系认证业务：（一）经国家认监委批准具有信息安全管理体系或其他信息技术相关领域的认证从业资格，或者有五年以上质量管理体系认证经历且颁发信息技术类质量管理体系认证证书200张以上。
（二）在信息技术服务管理体系认证领域有10名以上专职审核员。
专职审核员应符合下列条件：1．是认证机构的正式职员；2．有信息技术相关专业本科以上学历并取得相应的学位证书；或者有5年以上与信息技术相关的全职工作经历；3．有从事信息安全管理体系或其他信息技术相关领域认证经历，或者有2年以上信息技术类质量管理体系认证经历；4．取得信息技术服务管理体系认证领域国家注册审核员资格。
（三）提交申请前一年内没有违法违规行为；（四）管理体系认证能力符合基于GB/T 27021《合格评定管理体系审核认证机构的要求》的相关要求，且在提交申请前一个年度内的认可评审中没有严重不符合项；（五）国家认监委规定的其他条件。
ICTI审核各部门需完成的项目
验厂各部门需完成的项目后勤1.机械设备保养及维修记录，需填的表格附后2.检查消防栓、无水带或枪头或玻璃破损的需换好；灭火器，不能直接放在地面，离地0.08-1.5M 每一处不能超过四具，所有的灭火器及消防栓保持完好有效，填写检查表，3.所有出口都需要装上指示牌及应急灯4.仓库所有的照明灯需换上防爆灯5.电源箱外需贴上警示语，每个开关都标示其控制项。
6.巡逻全厂，凡有裸露电线、插座得都要修整门卫1.来访人员/车辆必须登记2.货柜车每次进出必须按程序检查上锁并贴上封条3.来访人员都需戴在访客证4.员工上下班必须戴厂牌，不得穿拖鞋5.要有巡逻记录6.交接班及上班情况要记录7.信件包裹必须检查并有记录8.所有人员进出厂需要检查有无利器携带网络工程1.监控设备要有检查保养记录2.监控录像要保存二个月3.要有监控镜头分布图人事行政1.要有十二个月的考勤记录2.工伤事故详细调查报告及年度统计3.社会保险收据与花名册；合格保险批文4.排污许可证5.厂房建筑验收证明与消防安全验收证明6.特种作业证（电工证、注册安全主任证）7.有害化学废弃物出厂单据8.劳动合同9.员工人员花名册与人事楼案（不得有未成年工及童工、所有人员必须有照片及身份证复印件）10.关健人员背景调查记录（关健人员：保安、货柜车司机、网控、文控、生控等）11.工商营业执照、国税地税证明12.最新厂规与员工奖惩记录、请假记录、离职员工申请表13.政府最新劳动法14.如员工加班超过劳动法，要有当地劳动局关于延长加班之批文15.员工体检证明文件会计1.已经发放工资十二个月的工资表2.工资及补贴发放记录3.工资的计算方法工式4.每周6天工作制（正班工资应以每月平均21.75天为基础计算，其余时间算加班，周日上班为2倍、法定假为3倍）5.离职员工的工资发放记录应保存三个月6.工资的发放日不得迟于法定日期七日7.考勤时间每个月让员工签名。
8.病假、产假等相关法规假应有基本工资采购1.供应商及分包加工商评定记录（包括供应商、分包加工商调查报告、反恐评定管理报告）2.合格供应商及分包加工商花名册3.向所有化学品供应商索要产品MSDS （MSDS：物质安全分析报告）4.购买洗手液、活性炭口罩、防噪耳塞等劳保防护用品5.购买化学品第二容器（大的胶箱）6.购买常用的急救药品或器械生产1.要求有工人组织（工会），并且要至少三个月与管理层开一次会议（要有会议记录）2.化学品清单及MSDS贴于使用区域（MSDS：物质安全分析报告）3.化学品不宜存放过多，化学品空桶应存放于有栅的区域4.定期收集废弃物的记录及化学品处理记录5.员工的化学品安全培训（教育要戴口罩、手套、眼罩、耳塞等劳保用品）6.安装紧急洗眼设备及有功能检查记录7.所有员工按受机械设备安全防护培训8.所有员工的岗前培训、PPE培训（PPE：个人防护批令）9.金属利器的管制政策/记录/10.危险机械部位要装安全装置11.所有车间消防器材前及消防通道、楼道不得放货物，保持畅通，所有门都必须全部打开12.车间生产每款货需有样板及作业指导书放于固定的位置13.来料、生产过程及成品出货要有质检报表14.培训员工反恐意识，要有奖惩制度15.外发加工要有书面的控制程序16.车间所有化学品容量都要贴上产品名称标示。
ICTI商业行为规范-附录二：审核检查表
3.4 Are legally required withholdings beingwithheld correctly， and being paid to the proper agency（s）? Explain。
Yes
No
3.5 Are employees made aware of these withholdings and other deductions prior to employment？
If yes， up to what age is school compulsory?
Yes
No
4。2 Does the facility have a written policy specifying the youngest age for workers hired in the facility？
(Insert SIC Code Number）
1b. Company Organization
Please attach general organizational chart。
1c。 Number of Employees:
Please indicate estimated number of employees in each area。
Yes
No
N/A
2。7 Are the employees allowed one day off in seven？
Yes
No
2.8 Are employees permitted time off with doctor's certificate when sick or for maternity?
IETP(原ICTI)checklist与审核文件清单(2019版)57
审核清单 问题号码
审核清单问题
评级要点
违规等级
指引内容
2019-05-10
1、审核流程 1.1 透明度
【新规定】 工厂是否允许审核员全面开展审 核工作?
1.1.1
零度容忍
1、审核员应能进厂全面开展审核工作(如查看文件记录、检查工厂区域、 员工访谈)。
注： (1)审核员应获得工厂管理层的批准或在工厂授权人员的陪同下查阅相关
1、指定的员工需熟悉其所负责执行的政策。
1 / 53
审核清单 问题号码
审核清单问题
2.2 培训 2.2.1
工厂是否指定专员负责执行企业 廉政政策?
【新规定】 有可能牵涉不道德行为或受其影 响的员工是否接受过相关政策的 培训?
3、雇佣措施 3.1 政策
工厂是否按照法律和 IETP 的要求 制定最低工作年龄的书面政策文 件? 3.1.1
2、即使工厂没有制定书面政策，上述员工也必须接受关于政策内容(即 不道德行为)的培训。
3Hale Waihona Puke 必须准确保存培训内容和记录。严重 严重
1、该政策需： a、注明日期； b、包括法定最低工作年龄的要求； c、包括 IETP 对最低工作年龄为 15 岁的要求；和 d、阐明工厂的最低工作年龄是法律规定或 IETP 所要求的年龄，以较 高者为准。
3.3.1
3.3.2
【新规定】 工厂是否没有雇佣历史性童工?
3.4 文件记录 工厂是否妥善保存员工档案?
3.4.1
员工的身份证件是否有效? 3.4.2
3.5 合同 3.5.1
员工的劳动合同是否符合法律法 规要求?
ICTI CHECKLIST(2019 版)
香港业界呼吁ICTI工厂审核应更透明
，
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芙 爱 程 序 的最 终 目 标 。 Ｉ Ｔ 认 ＣＩ 为 ． 专 业 、 公 正 合 理 和 廉 洁 的 审
核 是非常 重要的 ．今 年着暮就透明
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及 反 贪污 推 出 系 列 政 策 ． 并 蔽 励 企 业 积 投 冯 通 ， 直 接 面 对 阃 题 并 进 行
昔用投诉机制。日
含议由香港玩 具协台、香港玩 具 厂 商 台 及 香 港 工 业 总 会 台 办 ． 并 获 得 “香 港 工 业 贸 易 署 一中 小 企 业 发 展 支 援 基 金 援 助 ． 共 吸 引 了 ２ｌ名 参 与 者 。 演 讲 嘉 宾 及 主 持 人包 ０ 括 歌 勤 有 限 公 司 一 事 长 陈 汞 麟 ，田
信 的工作交流台 在香藩朝廷酒店 Ｉ Ｔ 工 厂 审核 员 素 质 年 高 ， 直 厂 如 ＣＩ
举行 。此敬台议就 田际玩具工业理 事 台 （ｃ Ｉ 工厂审核 目前存在的 ＩＴ） 问 题，企业的困惑 及破局等问题进 行 探讨．大大增进 了玩具业界和不 同审 棱机 构之 闻的 相互 ＠
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采刊 记 者
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点 ．或报据自身的经验 予以解答。 据 悉 ． 确 ｛ 业 员 工 享 青 公 平 的 工 呈从
作 待遇 和安 全 的工 作条 件是 Ｉ Ｔ ｃＩ
流 。
同 搜 查 ．不 尊 重 企 业 ． 有 些 ｊ 提 出 丕 不 恰 当 的 和 益 要 求 ：Ｉ Ｔ 工 厂 审 核 ＣＩ 的 程 序 不 管 透 明 ． 抽 查 员 工 闭 门 盘 问 ． 有 误 导 员 工 之 虞 ：壹 厂 过 于 频 繁 ． 认 证 企 业 通 常 一 年 接 受 十 几 捉 鹰 厂 ． 最 夸 张 的 是 有 家 企 业 一 年 被 鸯 了 ５ 坎 ． 这 始 企 ２ 业 带来 不小 困扰 ： 目 前 Ｉ Ｔ 工 厂 申 ＣＩ 诉 ， 审 棱 的 投 诉 机
IETI(ICTI)作业程序-639人力资料源规划准则
版次:第1版时间:2007-6-5页码:3/3
人力资源规划准则
执行部门:管理部/文控室
配合部门:各部经理
5.3人员的能力和意识的培训
5.3.1培训计划：每年6月份前行政部根据组织需求及各部门的需求，制定《年度培训计划》，经行政总监批准后实施。
5.3.2新员工培训
5.3.2.1组织基本情况介绍（含组织行政人事组织架构）以及厂纪厂规说明。由行政人事负责培训实施。
6．参考标准
6.2.2能力、意识和培训
组织应：
a)确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；
b)提供培训或采取其它措施以满足这些需求；
c)评价所采取措施的有效性；
d)确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；
e)保持教育、培训、技能和经历的适当记录（见4.2.4）；
5.2.6若有离职的人员,需填写《辞职书》,按窗体上的审批流程进行申批;若是工人或普通职员辞职时，由部门主管或部门经理批；主管级以上的人员辞职时,由执行经理或总经理批；经理级以上的人员辞职时,由董事长批。
归档
文控室:
摘要
审核
审核：
日期:
日期：
编制
签名：
核准
经理：
日期：
日期：
均祥塑胶五金电子制品(深圳)有限公司
5.3.4培训记录：行政部、各部门对每次的培训应负责做好《培训记录》，按《质量记录管理程序》进行保存《培训记录》。
5.3.5培训考核：培训考核根据需要进行考核，需要对培训效果进行考核时培训举办部门应在《培训记录》上评估本次培训的效果以及改进的需求。
5.3.6每年第四季度管理部对年度培训工作进行总结，评价培训的有效性、征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训工作。
ICTI验厂报告范文
ICTI验厂报告范文ICTI验厂培训审核工厂总结报告如下：工厂没有依据当地的法律制定书面的工厂正常上班及加班的政策。
工厂员工不清楚当地法律规定的正常上班及加班的时间规定。
工厂仅提供了出勤表，且出勤表上仅有表示工人出勤，缺勤，请假的符号，未有实际进/出的时间，而且也未有要求员工至少每周确认。
工厂没有制定书面的员工自愿加班制度。
注塑工人工作时间超出ICTI规定，且由于未建立有效考勤系统，无法验证装配工及包装工的工作时间。
从7和8月份出勤表看，未安排员工每七天休息一天。
工厂未建立书面的员工病假/产假申请程序。
ICTI验厂工厂没有依据当地的法律制定书面的关于工资方面的政策。
工厂未将当地及本公司的最低工资规定张贴在现场或传达给员工。
员工也不清楚。
由于工资和时间记录保持不全，无法验证工人的最低工资，且员工正常工作时间之外，未有额外加班费支付。
工厂没有依据当地法律规定制定书面的带薪年休假的制度，工厂也没有提供有薪年假给员工。
工厂未为员工提供社会保险。
工厂没有制定书面的程序规定可以招收员工的最小年龄。
工厂未将劳动法关于员工最小年龄的规定或本厂招收员工的最小年龄的政策传达给员工。
未保留所有员工身份证复印件（仅提供50人左右），无法核实员工最小年龄及未成年工工作条件是否达标。
未与员工签订劳动合同。
工厂没有制定禁止使用强迫劳动的书面政策。
工厂没有制定禁止使用监狱工或将产品或工序分包给监狱的书面政策。
工厂没有制定关于禁止精神或肉体虐待的工厂纪律方面的程序，也没有向员工进行沟通。
工厂没有制定禁止歧视的书面政策及向员工进行沟通。
工厂未保留员工与管理层沟通的相应记录。
工厂没有员工代表选举程序，也未选举出员工代表。
工厂没有委派管理层代表与员工代表定期进行沟通,定期举行会议并保留记录。
通过与员工面谈,所面谈的员工不清楚ICTI行为守则验厂辅导没有证据表明工厂就与ICTI要求相关的问题采取了相应的改进措施。
工厂没有制定经管理层签发的关于环境、健康、安全和工作条件的书面政策声明，表明工厂遵守当地相关法律的基本要求。
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2012年ICTI认证最新年审核政策
3月14日，深圳市玩具行业协会联合国际玩具工业理事会（ICTI）“关爱”基金举办“ICTI‘关爱’程序最新政策专题培训”。
来自ICTI技术团队的专家对ICTI 认证最新动态、申请程序和管理流程、最新政策要求、对参与认证工厂的建议、工时和工资、工厂常见问题及建议等进行了详尽的解读。
其中，2012年ICTI审核政策的更新内容，包括A/B/C证书工时要求、观察期/证书终止程序及“零度容忍”和“严重不符合项”等方面，重点概括如下：
一、三个级别的证书新要求
A级证书新要求
1.至少40周，周工时小于66小时；
2.季节性加班：最多12周，周工时大于66小时，不大小于72小时。
3.每个星期有一天休息（连续工作天数不能超过12天）
4.工厂连续获得两次A证书之后，在第三次获得A证书该证书的有效期将延长至18个月（取证后如若违反极其严重规定，很可能要接受第二次审核） B级证书新要求
1.全年52周的周工时均不能超过72小时；
2.最多：一年最多3周，两个或两个以上的员工在同一周内周工时超过72小时。
3.每个星期有一天休息（连续工作天数不能超过12天）
4.如果工厂在维持一年的B证书不能升级至A证书，工厂将需要参加能力建设培训项目（如若违反规定，很可能要接受第二次审核）
C级证书新要求
1.允许周工时超过72小时/周；
2.每个星期有一天休息（连续工作天数不能超过12天）
3.如果工厂在获得C证书后6个月内不能升级至B证书，工厂需参加ICTI指定的能力建设培训项目，
4.如果工厂在获得C证书后12个月内不能升级至B证书，工厂将会进入----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
观察期。
(如若违反规定，很可能要接受第二次审核）
政策生效日期：2012年4月1日
二、零度容忍和严重不符合项政策
1零度容忍(举例：1.两个或两个以上童工；2.无适当理由拒绝审核；3.强迫劳工；4.欧打体罚；5.性騒扰；6.直接危及生命安全问题等。
)
结果：任何审核中发现零度容忍的问题，工厂的证书将直接进入终止状态。
2严重不符合项(举例：1.资料不真实完整；2.工资不足；3.工资迟发；
4.不能保证每周有一天休息；
5.两班之间的休息时间少于10小时；
6.宿舍和车间在同一幢建筑内；
7.没有第二安全出口等。
)
-工厂应在审核现场提供完整的资料
-如果现场确认工厂已经透明，则工厂可以获得观察期证书
-如果工厂未能现场透明，则必须在30天（工厂回应期限）提交的改善计划（CAP）并展示透明，否则将进入终止状态
-如果工厂能在审核后30天（工厂回应期限）展示透明，也需要接受一次重新审核（Re-audit）才能进入观察期。
-政策生效日期：2012年1月1日
三、鼓励审核现场提供全部真实的工时工资信息
-现场审核时审核员将向工厂公开最有代表性的不一致样本
选择现场透明必须：
-在不一致信息公开后当即提供
-且仅有一次机会来提供第二套资料
-提供的资料必须完整，不接受后续补充的资料
-提供的第二套资料必须真实
-政策生效日期：2012年2月1日
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