82201内部审核控制程序
QP822 质量管理内部审核程序(A)(已排版)+
质量管理内部审核程序流程图质量管理内部审核程序1 目的验证质量管理体系是否符合标准和策划的要求,是否得到有效的实施、保持和改进。
2 适用范围本程序适用于公司质量管理体系所履盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3 工作职责3.1 经理:负责批准审核组组长、审核员的资格。
3.2 管理者代表:负责内部质量管理体系审核全面工作;负责批准年度《内部审核计划》和《内部审核实施计划》、《内部审核报告》以及纠正预防措施的审核;任命审核组长、审核员。
3.3 烟叶科:负责编制年度《内部审核计划》,保存所有的内审资料。
3.4 审核组长:负责编制《内部审核实施计划》,组织现场审核验证;编制《内部审核报告》。
3.5 审核员:按照《内部审核实施计划》实施审核和验证。
3.6 相关部门:负责配合内部审核工作以及确保相关纠正措施和预防措施的制定和执行。
4 工作程序4.1 年度内审计划4.1.1 烟叶科策划全年审核方案,编制年度《内部审核计划》。
《内部审核计划》经管理者代表审核批准。
《内部审核计划》应规定审核的目的、范围、频次、依据和方法。
4.1.2 质量管理内部审核范围覆盖整个质量管理体系,每年至少进行1次,审核方式可为集中审核或滚动审核,根据烤烟产购销服务的过程特点,在不同的生产服务阶段分步进行。
4.1.3 当出现下列情况时可适当增加审核频次:a)组织机构、管理体系发生重大变化;b)法律法规及外部要求变更时;c)出现重大质量事故或发生重大顾客投诉;d)其它需要时。
4.2 内部审核的准备4.2.1 《内部审核计划》批准后,由管理者代表任命审核组组长和审核组成员。
审核组组长和审核员应由与受审核工作无直接责任关系且具有内审员资格的人组成。
审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。
为确保内部审核过程的客观性和公正性,应采取合理的抽样方法,审核员不应审核自己的工作。
审核组成员不应少于4人(含组长)。
4.2.2 审核组长在每次审核实施前根据《内部审核计划》编制《内部审核实施计划》,报管理者代表批准后实施。
TLPM-QP822-01内部质量体系审核程序
1o目的通过对公司内部的质量体系审核,验证公司的所有质量活动和其有关结果是否符合已建立的质量体系要求,并确定质量体系的有效性,及时发现质量体系中存在的问题并督促纠正。
2.0适用范围适用于公司内部质量体系审核工作。
3.0职责3.1管理者代表负责审批内部审核实施计划,并任命审核组长和审核组成员;3.2审核组长负责编制内部审核实施计划;3.3审核员负责依照审核组长分配的任务完成指定的审核工作;3.4审核组长负责组织内部审核并提交内审报告;3.5受审核部门按审核计划准备受审核资料,配合审核工作,并对审核中发现的问题及时进行整改。
4.0方法和过程控制4.1审核前的准备4.1.1质量管理体系审核在每间隔一年的时间内至少组织实施一次,由管理者代表任命审核组长和审核员,审核组长负责制定审核实施计划并呈报管理者代表审批。
若因任何原因未能按此间隔时间组织实施,应经管理者代表和最高管理者审核批准。
4.2.2审核组长和审核员应经过专门的培训,并取得质量管理体系内部审核员证书,同时内审员应与受审部门无直接的责任关系,以便做到公正、客观。
4.3.3审核组长负责制定具体的审核实施计划,其内容主要包括:A.审核的目的、范围、依据;B.审核小组成员;C.审核日程;D.受审核的部门;E.内部审核的工作安排。
4.1.4审核计划经审批后应于审核前5个工作日内发出,以便各部门做好准备。
4.1.5审核组长根据审核计划组织内审员编制审核检查表,详细列出审核项目、依据、方法等。
4.1.6特殊情况下,如发生重大质量问题、顾客有重大投诉、公司机构有重大变化、即将进行第二、第三方审核等,管理者代表可委派内审组临时组织追加内部审核。
4.2审核的实施4.2.1审核组长主持召开首次会议,审核组成员及各相关部门领导须准时参加,在首次会议上,审核组长需要说明审核目的、范围、日程安排及其它相关事宜,与会人员应签到,审核组需准时到达审核现场。
4.2.2受审核部门必须指定一位发言人及陪同人员。
OP-8.2-01 内部品质审核程序
内部质量审核程序1. 目的此程序的目的是制订执行内部审核的方法,不断改善各部门的管理体系运行状况。
2. 范围适用于公司管理体系覆盖下的所有部门。
3. 参考文件QEOMS-01 管理手册4. 定义无5. 责任5.1 内部审核由管理者代表负责,向最高管理者报告结果。
5.2 审核小组负责按此程序和审核检查项目表进行审核。
5.3 管理者代表负责主持内部审核总结会议。
6. 程序6.1 每年应至少进行一次综合性内部审核,审核范围应覆盖CQC工厂质量能办保证要求、质量、环境和职业健康安全系统的所有项目。
6.2 审核组的成员需由管理者代表委派。
6.3 审核员不可审核其所属的部门。
6.4 审核员需由合格人选组成,他们需具有审核经验或参加过质量审核的培训并取得合格证书,审核员需要公司书面委派。
6.5 管理者代表需根据审核的时间、范围及部门制订出《审核计划表》。
6.6 管理者代表需于审核前检查审核员准备的审核检查项目, 对上次内审出现较多的不合格项追加审核项目。
6.7 审核员需:6.7.1 审核员需要提前制定《审核检查项目表》由管理者代表确认,审核M.R.的豁免确认。
6.7.2 验证制定的程序和工作指示是否符合ISO标准运行要求。
6.7.3 评价所执行的程序的适用性和有效性。
6.7.4 审核完成后列出NC及双方确认签名同时开出《纠正措施要求》。
6.8 管理者代表在审核完成后主持内部审核总结会议,审核员及被审部门主管都要出席,由各审核员汇报各自审核部份的结果及不合格项, 如果某个不合格项争议较大,由与会者投票决定,如果NC被否决, 管理者代表要列出被否决的原因。
6.9 内部审核总结会议上, 管理者代表会宣布发出《纠正措施要求》及回复的日期。
6.10 总结会后内审员根据不符合项开具《纠正措施要求》同时完成效果验证6.11 某一部门或ISO要素如果不合格项过于集中, 管理者代表可增加临时性审核6.12记录《审核检查项目表》,《审核计划表》,《内部审核总结》需由品保部保存, 保存期限按OP-4.2-01保存。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。
2引用文件在下面所引用的文件中,对引用的标准和文件没有写出版本号,使用时应以最新发布的为有效版本。
GJB9001C质量管理体系要求。
Q/QMS质量手册。
3术语和定义无。
4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。
4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。
4.3内审员负责编制检查表,并实施现场审核。
4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。
4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。
4.6受审核部门提供必要的审核条件,负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。
5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划,审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。
策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
6.1.1审核目的a)验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。
b)确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持,并达到预期的效果。
6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。
6.1.3审核准则a)GJB9001C标准。
b)适用的法律、法规要求。
c)公司的质量管理体系文件。
6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次,一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行,每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。
当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次:a)质量管理体系发生重大变化时。
b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。
c)第三方认证或监督审核之前。
d)每季度实施滚动审核。
6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前,由管理者代表组织审核策划,指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组,明确审核组长,并由审核组长编制《内审计划表》(包括审核的目的、范围和审核准则,审核的部门和时间安排,审核组的成员及其分工)。
822内审控制程序
内审控制程序1目的通过内部审核,确保本公司质量活动和有关结果符合计划安排,为质量活动的改善提供依据,保证这些安排有效地实施、保持和持续改进,以达到预定目标。
2适用范围本程序适用于对本公司质量及HACCP管理体系的内部审核。
3职责3.1管理者代表负责内部质量审核工作的计划、组织和实施,负责任命审核组长,并规定其职责,批准内审报告及纠正和预防措施。
3.2审核组长负责编制现场审核计划,实施内部质量及HACCP管理体系审核,编制内部质量审核报告。
3.3审核员在审核组长的领导下,依据有关审核文件履行审核职责。
3.4受审核部门负责对内审过程中发现的问题进行原因分析、采取纠正和预防措施。
3.5审核组负责对实施纠正和预防措施的结果进行跟踪验证。
4程序4.1编制质量及HACCP管理体系内审计划4.1.1年度内审计划a)年末由管理者代表组织制定下一年度的《年度内审计划》,并向总经理报告。
b)制定《年度内审计划》时,应根据各部门质量活动的运行状况和重要程度,及以往的审核结果,策划各部门全年审核方案,包括审核的范围、频率、时间和方法等,要保证与质量有关的部门每年至少接受一次内部审核,并要求覆盖本公司质量及HACCP管理体系的所有要求。
4.1.2临时内审计划当出现以下情况时,在年度内审计划外,可由管理者代表根据需要组织进行临时内部质量审核:a)组织机构、管理体系发生重大变化;b)出现重大质量事故、食品安全卫生事故,或用户对某一环节连续投诉;c)法律、法规及其他外部要求发生变更;d)在接受第二、第三方审核之前;e)在质量及HACCP认证证书到期换证前;f)总经理和管理者代表认为有必要时。
4.1.3审核依据a)ISO9001:2000《质量管理体系—要求》及CAC《HACCP体系及其应用准则》;b)有关质量及食品安全卫生的法律法规及相关要求;c)本公司制定的质量及HACCP管理体系的程序文件及作业文件。
4.1.4审核频率a)根据需要,可以审核质量及HACCP管理体系覆盖的全部要求和部门,也可以专门针对某几项要求或某几个部门进行重点审核;b)全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求,一年至少一次,当发生影响体系的变化时,要增加临时内审,进行全面或部分审核。
内部审核控制程序
4.3.1包括《质量手册》中规定的所有条款,公司质量管理体系范围内的所有职能部门及车间,此种审核可以不开评审前会议,相关职能部门/车间依据审核计划做好审核准备工作。对于特别的审核(如对个别部门的审核或对标准个别条款的审核),应在评审前召开首次会议。会议由审核组长主持,召集管理者代表、内审员和受审部门的负责人(或指定人员)出席会议,审核组长向受审核部门简要说明本次审核的目的和范围,并确定配合人员。
4.5纠正措施的制定和验证
4.5.1发现有不符合项的受审核职能部门/车间应对不符合项进行原因分析,制定相应的纠正措施,并在规定的时间内实施。
*
4.5.2内审员负责验证采取的纠正措施的有效性,监督纠正措施的实施,并跟踪至达到规定要求为止。如纠正措施未实施或实施后无效应重新发出“内部审核不符合报告”,直至纠正有效。正行为的长久执行对策。
中山市****有限公司
文件编号
COP-822-01
版次/改次
A/1
发放号
内部审核控制程序
受控状态:
编 制:
审 核:
批 准:
生效日期:
*
1.0目 的:
规定内部审核的要求,以确保管理体系与标准的符合性和实施的有效性。
2.0范 围:
本程序适用于公司质量管理体系的内部审核。
3.0职责:
*
3.1董事总经理负责批准“内部审核计划”和“内部审核报告”。:
5.3《纠正预防措施控制程序》---------------COP-850-01
6.0相关记录:
6.1“年度内部体系审核计划”---------------COP-822-01/B1(附件一)
6.2“内部审核计划”-----------------------COP-822-01/B2(附件二)
内部审核控制流程说明
内部审核控制流程说明内部审核控制是指组织内部为了确保业务活动的合规性、准确性和可靠性而进行的一系列审核和监督措施的总称。
内部审核控制流程是指按照一定的程序和要求,组织内部对业务活动进行审核的具体步骤和方法。
下面将详细介绍内部审核控制流程的具体内容。
一、目标设定与计划制定1.确定审核控制的目标和目的:明确内部审核的目标,例如确保财务报表的准确性、合规程序的执行等。
2.确定内部审核的范围和周期:确定需要进行内部审核的业务范围和时间周期,例如财务报表、人力资源管理等。
3.制定内部审核计划:根据目标和范围制定内部审核计划,包括审计对象、审计程序、分工和时间安排等。
二、内部审核程序的执行1.收集和整理相关信息:收集与内部审核有关的文件、资料和证据,包括财务报表、合同、审计程序等。
2.审核程序的实施:按照内部审核计划和程序进行检查和审计,对业务活动进行评估和分析。
3.发现问题和异常:在审核过程中发现问题、异常和风险,并记录和报告给相关人员。
三、问题报告和风险评估1.编写内部审核报告:根据内部审核的结果和发现,编写内部审核报告,包括问题、风险和建议等。
2.问题解决和改进计划:根据内部审核报告,制定问题解决和改进计划,并确定责任人和时间进度。
3.风险评估和控制:对内部审核中发现的风险进行评估,并采取相应的控制措施,以降低风险发生的可能性和影响。
四、监督和跟踪1.监督和评估控制措施的执行情况:对问题解决和改进计划的执行情况进行监督和评估,确保控制措施能够有效执行。
2.监测和检查:对业务活动进行定期或随机的检查和监测,及时发现问题和风险。
3.纠正和预防措施的实施:根据监督和检查的结果,及时采取纠正和预防措施,防止问题和风险再次发生。
五、评估和改进1.对内部审核控制流程的评估:定期对内部审核控制流程进行评估和审查,找出不足和改进的空间。
2.内部审核流程的改进:根据评估结果,对内部审核流程进行改进,提高审核效率和效果。
822 内部审核控制程序(汽车4S店)
1目的根据本公司《质量手册》的要求,为公司内部审核提供应遵循的程序和方法,确保正确地判定公司质量管理体系对规范和管理的符合性及是否得到了正确的实施和保持。
2 适用范围本程序适用于公司对广汽本田汽车的销售和维修服务过程中质量管理体系的内部审核。
3 职责3.1管理者代表负责组织内部审核。
3.2行政部负责内部审核的归口管理。
3.3审核组具体实施内部审核。
3.4受审核部门配合审核工作,制定并实施纠正/预防措施。
4工作程序4.1审核策划4.1.1行政部对内部审核进行策划,编制年度内审计划,规定审核的准则、范围、频次和方法。
4.1.2《年度内审计划》经管理者代表批准后实施。
4.1.3内部审核每年至少一次,可集中进行也可滚动进行。
下列情况可决定追加审核:a)质量管理体系、过程、产品发生重大变化时;b)发生重大质量问题或连续出现相关方投诉或抱怨时;c)总经理要求时。
4.2审核准备4.2.1管理者代表组建审核组,任命审核组长。
选择审核人员主要考虑:a)资格;b)业务范围;c)工作经验;d)组织和协调能力;e)为受审核部门所接受。
选定的审核人员应具有一定的资格,熟悉标准及法律法规和有关要求,了解审核工作的程序、方法和技巧,具备审核员的个人素质和能力,且与受审核区域或部门无直接责任的人员,以确保审核过程的客观性、公正性和独立性。
4.2.2审核组长制定《审核实施计划》,经管理者代表批准后提前一周下达至受审核方。
4.2.3审核员在审核组长指导下编制《内审检查表》,准备审核文件。
4.2.4受审核方接到《审核实施计划》后,应作好必要的准备工作。
若受审核方对预定的审核本部门的审核员的公正性持有异议,可提前两天通知审核组,经协商后另行安排审核员。
4.3审核实施4.3.1审核实施的步骤和工作内容为:a)召开首次会议,明确宗旨和安排;b)进行现场审核;c)确定不符合项并编写不符合报告;d)汇总分析审核结果;e)召开末次会议,宣布审核结果;f)编写《内部审核报告》。
QEHSFP8.2-1内部审核控制程序
修订页1.0 目的为保证质量、环境、有害物质过程管理体系对ISO9001、ISO14001、QCO80000标准要求的符合性及确保体系能持续运行并不断改进,实施定期或不定期的检查、评审,特制定本程序。
2.0 适用范围本程序适用于公司质量、环境及有害物质过程管理体系各环节实施内部审核过程的控制。
3.0 职责3.1 管理者代表3.1.1 批准《内部审核年度计划》、《内部审核时间安排表》;3.1.2 负责任命内审组长及确认内部体系审核人员。
3.2 副管理者代表3.2.1 负责制定《内部审核年度计划》;3.3 内部体系审核组长3.3.1 编制每次的《内部审核时间安排表》;3.3.2 主持并监督内部审核,批准《审核检查表》;3.3.3 向管理者代表提交内部审核结果报告。
3.4 内审员3.4.1 掌握内部体系审核所必需的知识与技能,对体系实施现场审核。
3.4.2 对记录审核结果,提出《不合格项报告》,并予以跟踪验证。
3.4.3 协助各相关部门/人员改进质量、环境和有害物质过程管理体系。
3.5 各相关部门/人员协助、配合内审员完成审核工作,并对所出现的问题采取纠正/预防措施。
4.0 内审员资格及条件4.1 内部审核员(内审员)需经过专业培训合格,并由管理者代表授权,使其在审核过程中独立行使职权,不受任何干扰。
4.2 内审员不能对自己负责或有直接责任关系的部门进行内部审核工作。
4.3 内审员应具有每次审核时编制《审核检查表》的能力,并按照《审核检查表》进行审核,将审核过程发现的不符合项进行记录,并进行追踪验证的能力。
5.0 内部审核程序5.1 审核策划与准备5.1.1 内审组长针对质量、环境及有害物质过程管理体系有关活动的重要性进行分类(如可分为对顾客的市场的重要性,对管理者的重要性、对公众的重要性),根据所审核的活动的实际情况和重要性来安排内部审核的日程,确定审核活动的先后顺序和类型。
5.1.2公司每年至少进行1次内部质量、环境及有害物质过程管理体系审核。
内部审核控制程序(二篇)
内部审核控制程序1目的实施内部审核,验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标,形成自我完善机制,确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。
2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。
3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。
3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。
3.3各科室、单位配合内审工作,并负责对指出的问题进行整改。
4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性,政工科根据管理体系的实际运行状况,每年年初编制年度审核计划,经管理者代表审核后报处长批准。
4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核,每季组织一次,与管理处的季度检查相结合,每12个月至少完成一次完整的滚动;如遇特殊情况(如外审前需要全面审核时),管理者代表报处长同意后,可适时安排临时审核。
4.3审核准备4.3.1每次审核(季度检查)时,由处长任命审核组长和审核成员。
审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。
4.3.2审核组长编制审核实施计划,经处长批准后,由政工科在审核(检查)开始前一周通知到各受审核部门和单位。
审核计划的主要内容包括:1)审核目的、范围;2)审核依据;3)审核组的组成;4)审核日程安排和审核分工安排(审核员不参加本部门的审核);5)审核注意事项。
4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件,编制检查表。
4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开,管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加,会议主要内容是:1)明确审核的目的和范围;2)重申审核计划;3)介绍审核程序和方法;4)协调审核日程。
4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目,通过现场检查(问询、查阅文件和记录等),收集管理体系运行的客观证据,并做好审核记录。
4.4.3审核结果整理现场检查结束后,审核组长召开审核组会议,研究分析审核情况,汇总审核结果,确定不符合项,填写审核(检查)报告,提出管理体系运行的评价意见。
内部审核控制程序范本(2篇)
内部审核控制程序范本内部审核控制程序是组织为了保证经营活动的合规性、有效性和可靠性而建立的一系列流程和措施。
有效的内部审核控制程序可以帮助组织识别潜在的风险和问题,并采取相应的措施加以解决,从而提高组织的管理水平和运营效能。
下面将介绍一种内部审核控制程序的范本,旨在帮助组织建立合理的内部审核控制系统。
第一部分:引言本程序的目的是确保组织的内部审核活动能够有效地识别和评估风险,并提供合适的应对措施,以保证组织的经营活动能够按照合规性要求进行,并达到预期的效益和目标。
第二部分:审核策略和目标2.1 审核策略2.1.1 确定审核范围:根据组织的规模、业务性质和重要性,确定内部审核的范围。
2.1.2 确定审核频次:根据风险评估结果和组织的实际情况,确定内部审核的频次。
2.1.3 确定内部审核团队:由经验丰富的内部审核员组成内部审核团队,确保其具备足够的专业知识和技能。
2.2 审核目标2.2.1 评估内部控制体系的有效性和完整性。
2.2.2 确保财务信息的准确性和可靠性。
2.2.3 识别和评估风险,并提供合适的应对措施。
第三部分:审核程序和方法3.1 审核准备3.1.1 确定审核范围和对象。
3.1.2 收集和整理相关文件和资料。
3.1.3 制定审核计划和时间表。
3.2 审核实施3.2.1 进行初步风险评估。
3.2.2 进行实地调查和现场检查。
3.2.3 进行内部控制的评估和测试。
3.2.4 进行财务信息的抽样和检查。
3.2.5 进行风险识别和评估。
3.3 审核报告和跟踪3.3.1 撰写审核报告,包括发现的问题、分析和建议。
3.3.2 将审核报告提交给相关管理层,并与其进行讨论和确认。
3.3.3 定期跟踪和评估问题的整改情况,并给予必要的支持和指导。
第四部分:审核责任和相互独立性4.1 审核责任4.1.1 内部审核员应具备必要的独立性和客观性,以确保审核的公正性和可靠性。
4.1.2 审核员应遵守组织的内部审核规章制度,保护审核对象的机密性。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1.目的本程序为了确定质量环境安全管理体系要求是否符合ISO9001:2000/ ISO14001:2004/OHSAS18001:1999要求,是否得到有效实施和保持。
2.适用范围本程序适用于公司内部质量环境安全管理体系审核的管理。
3. 职责3.1 总经办负责内部审核工作计划的制定和准备工作。
3.2 管理者代表负责批准和组织实施内部审核。
3.3 审核组长负责实施内部审核,以及纠正措施的验证。
3.4 被审核部门的负责人负责不合格项的纠正措施的实施。
4. 工作程序4.1审核方案4.1.1管理者代表在年初组织编制审核方案,审核方案以《年度审核计划》的形式编制,并由管理者代表批准实施。
4.1.2审核方案的制定应考虑:所涉及的对象的重要性及其影响和以往审核的结果,一般情况下内部审核对公司质量环境安全管理体系所涉及的各部门或区域每年至少1次,其时间间隔不能超过12个月。
4.1.3 审核方案的内容应包括:a.策划和实施审核以及报告审核结果的职责和要求b.审核准则、目的、范围、频次和方法c.审核的部门、项目及时间安排;d.审核组成员名单及分工;4.1.4 在以下几种情况,必要时应进行计划外的临时审核:a.发生重大质量环境安全事故;b.质量环境安全管理体系大幅变更;c.相关方的要求。
4.1.5计划外的临时审核由管理者代表临时组织。
4.2 审核前的准备4.2.1 组建审核组:由管理者代表任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长,由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
组建审核组时应考虑对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。
4.2.2 审核组成员制定审核专用文件:a.审核检查表;b.审核实施计划;c.不合格项分布表;4.2.3 在审核前,审核组成员制定“内部审核检查表”,交管理者代表确认,并编制“内部审核计划”,交管理者代表审批后下发到被审部门,4.2.4审核实施计划应提前一周向受审核部门发出。
内部审核控制程序范本
内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性,同时确保企业财务情况的真实可靠,特制定本内部审核控制程序。
本程序是内部审核工作的指导性文件,适用于本企业各个部门的内部审核工作。
第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织,由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。
内部审核部门的职责包括但不限于:制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。
第三章内部审核计划第三条每年初,内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。
内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域,并确定审核的具体日期和时间。
第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。
内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行,审核对象应予以配合。
第五条内部审核应当包括但不限于以下内容:(一)审核目标的设定,即审核的范围和目的。
(二)审核依据的确定,即审核的法规、规章和政策依据。
(三)审核方法的选择,即采取何种方式进行审核。
(四)审核程序的执行,即内部审核员按照规定程序进行审核。
(五)审核结论的形成,即根据审核结果,对审核对象提出意见或建议。
(六)审核报告的编写,即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。
第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验,熟悉企业内部管理制度和法律法规,具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。
第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密,不得泄露审核对象的信息。
第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训,以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。
第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果,提出审核意见和建议。
审核意见和建议应当具有可操作性和针对性,以帮助企业完善内部管理和控制。
第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象,并跟踪落实情况。
第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告,并报送给企业的高级管理层。
内部审核控制程序(含表格)
内部审核控制程序1.目的:1.1公司按照策划的时间间隔进行内部审核,以提供有关质量、环境和有害物质管理体系符合ISO9001、ISO14001、IATF16949、QC080000、GJB9001B标准的要求,以及是否得到有效实施和保持的信息。
1.2对每一个制造过程进行审核,以确定其有效性。
1.3按以确定的频次,在生产和交付的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求,如产品的尺寸、功能、包装和标签等。
2.范围:2.1适用于公司内部与管理体系一切有关的生产管理活动过程和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次的审核;公司管理体系包括IATF16949、ISO9001、GJB9001B 、ISO14001、QC080000等。
2.2适用于汽车行业体系有关产品的生产制造过程审核。
2.3适用于汽车行业所生产的各种产品的审核。
3.术语和定义:3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1.内部审核有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。
在组织内,可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。
2.外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。
第二方审核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核由外部独立的审核组织进行,如提供符合GB/T19001或GB/T24001要求认证的机构。
3.当两个或两个以上的管理体系被一起审核时,称为“多体系审核”。
4.当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。
3.2审核方案:针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。
审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
3.3审核准则:一组方针、程序或要求。
审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
测量分析和改进-TTCP-822-01内部质量体系审核程序
内部质量体系审核程序天津市铁通计算机网络工程有限公司修订履历1.目的审核本公司体系的有效性,验证质量活动和有关结果是否符合质量计划,并确定相应的改进和纠正或预防措施。
2.适用范围适用于本公司质量管理体系所覆盖的各个部门。
3.职责3.1 管理者代表3.1.1批准《年度审核计划》。
3.1.2批准《内部体系审核报告》。
3.2 综合管理部3.2.1全面负责内部质量管理体系审核工作。
3.2.2编写《年度审核计划》并负责组织实施。
3.2.3选定审核组长及审核员,并组织审核实施、编写《内部质量审核检查表》。
3.2.4组织、协调内审活动的展开。
3.2.5审核后编写《内部体系审核报告》。
4.程序5.1审核的时机5.1.1质量体系发生重大变化时。
5.1.2影响质量体系的要素改变时。
(应用的范围、质量体系的结构、质量体系的文件等)5.1.3近期审核结果有缺陷。
5.1.4管理、设计开发或生产特殊需要时。
5.2审核计划的制订5.2.1综合管理部根据实际状况,于每年12月底前排定下一年度《内部质量体系审核计划》,报总经理核准后执行。
5.2.2必要时可由总经理指定成立临时审核小组。
5.2.3一般情况下,内部质量体系审核每年实施两次。
5.3审核小组5.3.1每次审核前,由综合管理部组织审核小组。
5.3.2内部质量审核人员必须接受相关训练课程的培训,合格者方可担当。
5.4审核准备5.4.1审核组长组织内审员在审核实施前应掌握和熟悉当次审核所涉及的有关质量文件,明确审核的重点和可能存在的问题,编制《内部质量审核检查表》。
5.4.2由内审员提前2~3天通知受审核部门,告知其本次审核的内容、日期及时间;5.4.3受审核部门要确立陪同内审人员并做好必要的准备工作;5.5审核的实施5.5.1审核小组召开首次会议,说明审核的时间及范围。
5.5.2审核的具体内容按《内部质量审核检查表》进行。
5.5.3审核员通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据等方法检查质量系统的运行情况。
82201内部审核控制程序
文件编号:QP /JFDC82201
名称:内部审核控制程序
版本号:A/0
编写人:赵焱
页码:第1页共9页
1.目的
验证质量管理体系是否符合公司所确定的计划,是否符合标准和质量管理
体系的要求,是否得到有效地保持、实施和改进。
2.适用范围
本程序适用于本公司内部质量管理体系的审核活动。
的“纠正措施的验证”栏内。
4.5.2如果在规定的期限内未能完成纠正措施,审核组长应对此进行调查,
如无正当理由或未能确定出可以接受的纠正期限,应向总经理报告。
4.5.3因执行纠正和预防措施而引起的质量管理体系文件的更改,必须按
《文件控制程序》进行。
4.5.4纠正措施实施验证的结果应形成书面报告,呈送总经理和管理者代
方法,经管理者代表审核,报总经理批准。
4.1.2各部门或各要素的审核频次取决于其现状和重要性。一般情况下,每
年内审至少一次,间隔不超过十二个月,并要求覆盖本企业质量管理
体系的所有要求。
4.2在质量体系运行过程中,总经理认为必要时,可随时要求管理者代表组织
内部审核。
4.3出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内审:
交总经理,发至有关部门或人员。
4.4.2受审核部门对“内审不符合报告”必须进行原因分析,详细说明采
取的纠正措施,填写在“内审不符合报告”中的“纠正措施”栏目
内,反馈给审核组长。
4.4.3如果拟采取的纠正措施不能被接受,审核员应向其说明原因并要求
西安经发地产有限公司作业文件
文件编号:QP /JFDC82201
名称:内部审核控制程序
版本号:A/0
编写人:赵焱
页码:第3页共9页
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
批准;
b)“内审检查表”,由各位内审员分头编制。
4.2.4由审核组长准备好审核所依据的文件,如标准、质量管理体系文件
等。
4.2.5由审核组长提前一周向受审核部门发出“内审实施计划”。
4.2.6受审核部门收到“内审实施计划”之后,如果对审核日期有异议,
西安经发地产有限公司作业文件
文件编号:QP /JFDC82201
名称:内部审核控制程序
版本号:A/0
编写人:赵焱
页码:第1页共9页
1.目的
验证质量管理体系是否符合公司所确定的计划,是否符合标准和质量管理
体系的要求,是否得到有效地保持、实施和改进。
2.适用范围
本程序适用于本公司内部质量管理体系的审核活动。
(QP/JFDC82201-05)
(QP/JFDC82201-06)
QP/JFDC82201-01
年度内审计划
QP/JFDC82201-02
内审实施计划
1、
2、
3、
4、
5、
6、
7、
审核目的:
审核依据:
审核方法:
审核范围:
体系覆盖产品:
审核组成员:
组长:
组员:
审核时间:
感谢您试用AnyBizSoft PDF to Word。
3.职责
3.1
3.2
3.3
管理者代表全面负责内部质量管理体系审核(简称“内审”)工作。
企管部为内审的归口管理部门,组织、协调内审活动的展开。
受审核部门配合内审并对内审中发现的问题及时进行整改。
4.控制要求和方法
4.1年度内审计划的制定
4.1.1企管部于每年元月制定“年度内审计划”,确定内审的范围、频次和
6.3内审检查表
6.4内审不符合报告
6.5内审报告
6.5纠正措施实施验证报告
(QP/JFDC42301)
(QP/JFDC42401)
(QP/JFDC56001)
(QP/JFDC85001)
(QP/JFDC82201-01)
(QP/JFDC82201-02)
(QP/JFDC82201-03)
(QP/JFDC82201-04)
系的运行情况,并将审核情况记入“内审检查表”。
4.3.4审核组每天适时举行内部会议,对内审工作进行小结,并开具“内
审不符合报告”。
4.3.5审核结束后,审核组长主持召开末次会议,报告审核结果,并请受
审核部门负责人在“内审不符合报告”上签字确认,到会人员同首
次会议。
4.4
审核报告
4.4.1末次会议上,审核组长作“内审报告”。该报告由审核组长编写,提
方法,经管理者代表审核,报总经理批准。
4.1.2各部门或各要素的审核频次取决于其现状和重要性。一般情况下,每
年内审至少一次,间隔不超过十二个月,并要求覆盖本企业质量管理
体系的所有要求。
4.2在质量体系运行过程中,总经理认为必要时,可随时要求管理者代表组织
内部审核。
4.3出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内审:
4.2.2审核组长负责审核的具体工作,安排与被审核领域无直接责任的内审
西安经发地产有限公司作业文件
文件编号:QP /JFDC82201
名称:内部审核控制程序
版本号:A/0
编写人:赵焱
页码:第2页共9页
员担任相关领域的审核工作,并根据计划进行适当分工。
4.2.3审核组长安排审核组成员编制审核专用文件,其中:
可在三天之内通知审核组,经过协商可以另行安排。
4.3审核的实施
4.3.1审核开始,由审核组长主持召开首次会议,说明本次审核的目的、
范围、依据、方法、组员和内审日程安排及其他有关事项,部门经
理以上人员及全体审核员参加会议,并在“签到表”上签名。
4.3.2审核组按照“内审检查表”进行现场审核。
4.3.3审核员通过交谈、查阅文件、现场检查等方式,检查质量管理体
名称:内部审核控制程序
版本号:A/0
编写人:赵焱
页码:第3页共9页
其重新采取纠正措施。
4.4.4在规定期限内对“内审不符合报告”不做出反应的,审核组长应责成
其立即采取纠正措施,并向总经理报告。
4.5跟踪验证
4.5.1当纠正措施完成的日期已到或接近完成时,审核组长应委派原审核员
去验证其完成情况。审核员将验证结果填写在“内审不符合报告”中
4.3.1组织机构、管理体系发生重大变化;
4.3.2出现重大质量事故或顾客投诉面较大;
4.3.3法律、法规及其他外部要求的变更;
4.3.4接受第二、第三方审核之前;
4.3.5在质量认证证书到期换证前。
4.4审核准备
4.2.1管理者代表根据受审核部门及工作内容确定有资格的人员担当审核
组长和审核员,成立审核小组。
的“纠正措施的验证”栏内。
4.5.2如果在规定的期限内未能完成纠正措施,审核组长应对此进行调查,
如无正当理由或未能确定出可以接受的纠正期限,应向总经理报告。
4.5.3因执行纠正和预防措施而引起的质量管理体系文件的更改,必须按
《文件控制程序》进行。
4.5.4纠正措施实施验证的结果应形成书面报告,呈送总经理和管理者代
试用版仅能转换5页文档。
要转换全部文档,免费获取注册码请访问
/pdf-to-word-cn.html
交总经理,发至有关部门或人员。
4.4.2受审核部门对“内审不符合报告”必须进行原因分析,详细说明采
取的纠正措施,填写在“内审不符合报告”中的“纠正措施”栏目
内,反馈给审核组长。
4.4.3如果拟采取的纠正措施不能被接受,审核员应向其说明原因并要求
西安经发地产有限公司作业文件
文件编号:QP /JFDC82201
表。
4.6审核资料管理
4.6.1内审产生的记录,由企管部按《记录控制程序》中的规定存档。
4.6.2企管部负责将“内审报告”适时地提交管理评审。
5.支持性文件
5.1《文件控制程序》
5.2《记录控制程序》
5.3《管理评审控制程序》
5.3《纠正和预防措施控制程序》
6.记录
6.1年度内审计划
6.2内审实施计划