第八章(股东与股权)

→ 股份有限公司中持股时间连续180日以上、单独或合
股东代表诉讼中被告
董事、监事、高级管理人员和“他人”
股东代表诉讼的前置程序： ① 原告股东须首先书面请求监事会或监事向人 民法院提起诉讼；如果是监事侵害公司权益，则 向董事会或执行董事提出上述请求。 ② 监事会、监事、董事会、执行董事收到前述 书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日 起30日内未提起诉讼。 ** 前置程序的免除条件
3.股权转让的效力 (1) 对股东的效力 (2) 对公司的效力 (3) 对第三人的效力 4.转让的方式与限制 (1) 在公司内部发生的股权转让 (2) 向公司外部进行的股权转让 必须经其他股东过半数同意 书面通知其他股东征求同意 在同等条件下，其他股东有优先购买权
四.股权转让的程序
1．公司内部股东变更登记 《公司法》第74条 2．股东工商变更登记 《公司登记管理条例》第31条
案例分析： 案例分析
本案中，三位股东梁金、丁明、皱卫平反对就股权 转让事宜修改公司章程，要求认定修改章程的股东会 议无效。由于新公司法首次规定了有限责任公司股东 之间股权转让后，公司应当注销原股东的出资证明书， 向新股东签发出资证明书，并由公司相应修改公司章 程和股东名册中有关股东及其出资额的记载，无需股 东会表决。因此，三位股东的异议无法成立，他们只 能同意根据该次转让修改公司章程。
公 司 法
（主讲：崔金珍）
第八章 股东与股权
第一节 第二节 第三节 第四节 股东 股权 有限责任公司股东的股权 股份有限公司股东的股份
第一节 股东 一.股东的含义和构成 二.股东的权利 三.股东的义务
一. 含义 基于对公司的投资或者基于其他的合法原因而 持有公司资本的一定份额并享有股东权利的主体。 股东的构成 ① 原始股东 ② 继受股东 ③ 新股东
二.股东的权利 1.表决权 股东在公司治理基本模式中的地位不是直接管 理公司，而是通过其表决权来发表意见。 股东行使表决权的原则有股权平等原则、多数 决原则等。 有些情况下法律还会对股东表决权予以限制。 公司法第104条第1款、公司法第16条
2.选举权和被选举权 股东有权通过股东（大）会选举公司的董事或 监事，同时，被选举为公司的董事或者监事。 为保护中小股东的利益，引入了累积投票制。 所谓累积投票制，是指公司股东大会选举董事 或者监事时，有表决权的每一股份拥有与应选董 事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决 权可以集中使用。
3.依法转让出资或股份的权利 有限责任公司的股东转让出资比股份有限公司 的股东转让受到较多限制。 4.建议和质询权 新公司法第98条 、第151条 5.股利分配请求权 即使公司有盈利，也不一定必然分配股利。 公司法第167条第4款、第6款
6.知情权 公司法第34条规定，有限责任公司“股东有权 查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会 会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股 东可以要求查阅公司会计帐薄”。 关于查阅公司会计帐簿的特别规定 ① 书面说明目的 ② 公司拒绝应说明理由 ③ 股东可以起诉
3.一般股东权与特别股东权
以其权利行使主体为标准 一般股东权指普通股东即可行使的权利 特别股东权指专属于特定类型股东的权利
4.单独股东权和少数股东权
以股权行使时所需的股东人数为标准 单独股东权指可以由股东一人单独行使的权利 少数股东权指持有已发行股份一定比例以上的股 东才能行使的权利
(1) 请求召开股东会或者股东大会临时会议。 《公司法》第40条，第101条。 (2) 股东大会的召集和主持。 《公司法》第41条第3款，第102条第2款。 (3) 股东临时提案。 《公司法》第103条第2款。 (4) 提议召开董事会临时会议。 《公司法》第111条第2款。 (5) 股东派生诉讼的提起。 《公司法》第152条。 (6) 解散公司请求权。 《公司法》第183条。
分配利润或者发行新股时，允许全体股东约定 不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优 先认缴出资，或者经公司章程规定，不按照持股 比例分取红利。(仅限有限责任公司)
三.股权的分类 1.自益权和共益权
以股权行使的目的和内容为标准 自益权主要是财产权 共益权主要是管理权
2.固有权和非固有权
以股权受法律强制的程度为标准 共益权多属于固有权 自益权多属于非固有权
2004年7月，环宇股权在未经其他股东表决的 情况下，依照《股权转让协议》内容修改了海 普赛公司章程，并在工商行政管理部门办理了 变更该公司股东、增加公司资本的登记手续。 梁金的股权被稀释到5.5102%，丁明、皱卫平的 股权被稀释到1.8367%。梁金、丁明、皱卫平不 服，诉至法院，要求确认王安保与环宇股权签 订的《股权转让协议》无效，变更公司股东、 注册资本、修改章程无效，并要求确认三原告 对王安保转让股权和公司新增股权有等额的认 购权。
三.股东的义务 1. 遵守公司章程 2. 向公司缴纳股款 3. 对公司所负债务承担责任 4. 不得抽回出资 5. 填补出资
第二节 股权 一. 股权的概念 二. 股权的特征 三. 股权的分类 四. 股权的救济
一.概念
我国《公司法》第4条规定，公司股东依法享 有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。 我们可以将股权定义为，股东基于其股东身份 和地位而享有从公司获取经济利益并参与公司经 营管理的权利。
2004年5月，环宇股权与王安保签订《股权转让协 议》，约定将王安保所持海普赛公司股权转让给环 宇股权。其后，环宇股权与王安保提议召开股东会， 讨论公司增资及修改章程事宜，环宇股权提出将公 司注册资本再增加2150万元，新增资本全部由环宇 股权认购。梁金、丁明、皱卫平同意增加公司资本， 反对新增资本由环宇股权认购，同时提出王安保与 环宇股权的《股权转让协议》无效，全体股东对王 安保拟转让股权和公司拟增资本应当具有等额的认 购权。表决中，全体股东均同意公司增资并对章程 中的对应条款予以修改，但就变更公司股东、新增 资本全部由环宇股权认购及修改章程中对应条款， 环宇股权、王安保赞成，梁金、丁明、皱卫平反对。
四.股权的救济
1. 通过行使公司法赋予的权利来行使自己的股权 限制控股股东表决权制度 股东表决权排除制度 股东的特别调查权 董事解任请求权 2. 在行使上述权利后仍不能得到有效保护时寻求 司法救济 代表诉讼和直接诉讼
第三节 有限责任公司股东的股权 一. 出资证明书 二. 股东名册 三. 股权的转让 四. 股权转让的程序
第四节 股份有限公司股东的股份
一. 股份的概念和特征 二. 股份的表现形式 三. 股份的分类 四. 股份的转让
一.股份的概念和特征
股份是股份有限公司股东持有的、公司资本的基本 构成单位，也是划分股东权利义务的基本构成单位。 特征: (1)股份是公司资本构成的最小单位，具有不可分性。 (2)股份是对公司资本的等额划分，具有金额的等额性。 (3)股份是股权的基础，具有权利上的平等性。 (4)股份表现为有价证券，具有可自由转让性。
3．我国公司法关于有限责任公司股东名册效力的 规定 《公司法》第33条第2、3款 第一，原则上，股东依照股东名册的记载即可主 张行使股东权利。 第二，股东名册仅具有内部效力，并不当然具有 外部效力。 第三，公司法的这一规定仅针对有限责任公司， 不适用于股份有限公司。
三.股权的转让 1.概念 有限责任公司的股东依照法律或公司章程的规 定将自己的股权转让给他人的行为。 2.法律特征 (1) 股权买卖行为 (2) 不改变公司的法人资格 (3) 要式行为 (4) 只能在公司成立后进行
8.提议召开临时股东（大）会的权利 有限责任公司→
1／10以上表决权的股东 股份有限公司 → 单独或者合计持有公司10％以上股份的股东
9.股东（大）会的召集和主持权 股东会召集权与主持权是指由相关权利主体具 体负责股东会的召集与主持工作的一项程序性权 利。 《公司法》第41条、《公司法》第102条 10.临时提案权 指股东向股东会提出提议或议案的权利。 《公司法》第103条
正确理解股东代表诉讼应注意以下几点： 第一，原告不是诉讼的直接利益主体。 第二，诉讼制度的基本目的在于保护少数额股东 的权益。 第三，股东代表诉讼通常是一种受限的诉讼制度。 设置了持股时间、持股数额以及诉讼前置程序 等方面的限制。
股东代表诉讼原告
《公司法》第152条： → 有限责任公司的任一股东 计持有公司1％以上股份的股东
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
11.异议股东股份收买请求权 当股东会作出对股东利害关系产生实质影响的 决定时，对该决定持有异议的股东有权要求公司 以公平的价格回购他们手中的股份，从而退出该 公司的权利。 《公司法》第75条第1款、第143条 12.特殊情形下申请法院解散公司的权利 13.公司终止后对剩余财产的分配请求权
14.向人民法院提起诉讼的权利 股东的诉讼可以分为直接诉讼和代表诉讼两种 类型。 直接诉讼是指股东基于股权，针对权利侵害人 对其个人范围内造成的损害提起诉讼。 代表诉讼，也称为派生诉讼，指当公司的董事、 监事、高级管理人员等主体侵害了公司权益，而 公司怠于追究其责任时，符合法定条件的股东可 以自己的名义代表公司提起诉讼。
一. 出资证明书 1. 概述 出资证明书是有限责任公司出资的凭证。是有限责任 公司成立后应当向股东签发的文件，是一种权利证书。 2．法律特征 (1) 是表彰有限责任公司股东的股权的证书 (2) 股东出资的证明文书 (3) 要式证书 (4) 不能用于商业交易和流通 (5) 必须在公司成立以后才能向股东签发
公司法第98条规定，股份有限公司股东有权查 阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大 会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、 财务会计报告。 ★★ ① 公司法没有规定股东复制权 ② 没有赋予像有限责任公司股东那样的查阅公司 会计帐簿的权利
7.新股认购优先权
公司原有的股东以确定价格按其持股比例优先购买公司 所发行新股的权利。
3. 效力 (1) 出资证明书具有证明股东资格的效力 股东若转让股权，必须同时转让出资证明书。 (2) 出资证明书具有证明股东权利义务范围的效力 有限责任公司股东的权利和义务是依照股东的 出资比例而定的，而出资证明书中载明了股东缴 纳的出资额和公司注册资本。