2019年证券委托交易协议书
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。
A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。
会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。
交易所通过交易单元对会员进行业务管理。
根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。
2.财务顾问的职责包括( )。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则【答案】：A【解析】：考点：考查财务顾问的职责。
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
2023年初级银行从业资格之初级银行管理全真模拟考试试卷B卷含答案
2023年初级银行从业资格之初级银行管理全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共30题）1、下列不属于财政政策工具的是（）。
A.税收B.存款保险条例C.政府投资D.公共支出【答案】 B2、欧洲央行履行监管职责时，特别关注直接监管资产超过( )亿欧元或满足其他条件的重要银行。
A.100B.200C.250D.300【答案】 D3、根据《商业银行理财业务监督管理办法》，以下属于合格投资者的是（）。
A.具有1年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于1000万元人民币B.具有2年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于300万元人民币C.具有1年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于100万元人民币D.具有3年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于100万元人民币【答案】 B4、金融创新是商业银行以（）为中心，以市场为导向，不断提高自主创新能力和风险管理能力，有效提升核心竞争力，更好地满足金融消费者和投资者日益增长的需求，实现可持续发展战略的重要组成部分。
A.创新B.客户C.利益最大化D.风险控制【答案】 B5、( )是商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险等方面的需要，利用各种金融工具进行的资金和交易活动。
A.个人信贷业务B.资金交易业务C.风险管理业务D.法人信贷业务【答案】 B6、下列属于票据的功能的是( )。
A.融资作用B.经济杠杆作用C.优化资源配置功能D.货币资金融通功能【答案】 A7、当中央银行需要增加货币供应量时，可利用公开市场操作（），增加商业银行的超额准备金，通过商业银行存款货币的创造功能，最终导致货币供应量的多倍增加。
A.买人证券B.卖出证券C.发放贷款D.收回贷款【答案】 A8、货币经纪公司的服务对象是 ______ ，不允许从事_______ 。
（）A.上市公司；托管交易B.金融机构；委托交易C.金融机构；自营交易D.金融机构；托管交易【答案】 C9、以下不属于综合化经营的特点的是（）。
上海证券交易所交易规则2019年修订共27页
附件上海证券交易所交易规则（2015年修订）第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。
第二章交易市场第一节交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
2.1.2 本所设置交易大厅。
本所会员（以下简称“会员”）可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。
除经本所特许外，仅限下列人员进入交易大厅：（一）登记在册交易员；第 1 页（二）场内监管人员。
第二节交易参与人与交易权2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得交易权，成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进行证券交易，并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。
2.2.2 参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。
2.2.3 参与者交易业务单元和交易权限等管理细则由本所另行规定，报证监会批准后生效。
第三节交易品种2.3 下列证券可以在本所市场挂牌交易：（一）股票；（二）基金；（三）债券；（四）债券回购；（五）权证；（六）经证监会批准的其他交易品种。
第四节交易时间2.4.1 本所交易日为每周一至周五。
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》的通知
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2019.06.03•【文号】国资发改革〔2019〕52号•【施行日期】2019.06.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管综合规定正文关于印发《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》的通知国资发改革〔2019〕52号各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：为深入贯彻党中央、国务院关于深化国资国企改革的决策部署，落实《国务院关于印发改革国有资本授权经营体制方案的通知》（国发〔2019〕9号）精神，加快实现从管企业向管资本转变，更好履行出资人职责，进一步加大授权放权力度，切实增强微观主体活力，我委制定了《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》（以下简称《清单》），现印发给你们，并将有关事项通知如下：一、分类开展授权放权《清单》结合企业的功能定位、治理能力、管理水平等企业改革发展实际，分别针对各中央企业、综合改革试点企业、国有资本投资、运营公司试点企业以及特定企业相应明确了授权放权事项。
同时，集团公司要对所属企业同步开展授权放权，做到层层“松绑”，全面激发各层级企业活力。
二、加强行权能力建设各中央企业要坚持中国特色现代国有企业制度，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，加快形成有效制衡的公司法人治理结构、灵活高效的市场化经营机制。
要夯实管理基础，优化集团管控，健全完善风险、内控和合规体系，确保各项授权放权接得住、行得稳。
三、完善监督管理体系国务院国资委将加强事中事后监管，采取健全监管制度、统筹监督力量、严格责任追究、搭建实时在线的国资监管平台等方式，确保该放的放权到位、该管的管住管好，实现授权与监管相结合、放活与管好相统一。
四、建立动态调整机制国务院国资委将加强跟踪督导，定期评估授权放权的执行情况和实施效果，采取扩大、调整或收回等措施动态调整授权放权事项。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2498篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是( )。
A、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。
B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。
C项，应为4月30日之前报送。
D项，应为5个工作日。
2.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是( )。
A、普通合伙企业B、有限责任公司C、有限合伙企业D、国有独资公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>总论【答案】：A【解析】：考点：本题考查企业的特征。
3.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是( )。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务【答案】：C【解析】：考点：考查股票质押式回购的相关规则。
证券公司应建立健全融入方资质审查制度。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共100题）1、2013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】 A2、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。
A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记【答案】 C3、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。
A.5000元以上1万元以下B.5000元以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D4、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D6、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A7、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。
A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益C.向客户提供适当的投资建议服务D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见【答案】 A8、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。
2019年经纪业务作业规范系列培--港股通业务规范培训.ppt
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权限开通流程介绍2-8
经办人员应当履行投资者教育义务，向客户揭示参与 港股通交易存在的风险，告知相关业务规则
客户委托代理人代办的，应采取必要措施对客户本人和 代理人进行投资者教育，并通过书面、回访等方式留痕
通过资质审核并满足适当性管理的各项要求后，经办人员 应指导客户认真阅读并签署《上海证券有限责任公司港股 通业务委托代理协议书》、《风险揭示书》
持续交易时段： 上午9:3012:00 下午13:0016:00
-客户可通过增强限价盘在该时段 申报，并可以撤单； -客户可通过零股卖出在该时段申 报，并可以撤单；
证券业务委托代理合同书
证券业务委托代理合同书
合同范本。
甲方（委托人），__________（委托人名称）。
乙方（代理人），__________（代理人名称）。
鉴于甲方希望委托乙方代理进行证券交易业务，双方经协商一致，达成如下合同：
第一条委托内容。
甲方委托乙方代理进行证券交易，包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等业务。
第二条代理权限。
乙方有权代理甲方进行证券交易，并有权根据市场情况进行买卖决策，但应当遵守相关法律法规和甲方的委托指示。
第三条委托期限。
本委托期限自签订之日起生效，至双方书面解除委托关系为止。
第四条委托费用。
甲方应当按照约定向乙方支付委托费用，具体费用标准双方另
行协商确定。
第五条保密义务。
乙方应当对甲方的委托事项及相关信息保密，不得擅自向第三
方透露。
第六条法律责任。
双方应当遵守相关法律法规，如因违反法律法规给对方造成损
失的，应当承担相应的法律责任。
第七条其他约定。
1. 本合同未尽事宜，双方可另行协商补充协议；
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章），__________ 日期，__________。
乙方（盖章），__________ 日期，__________。
以上合同范本仅供参考，具体合同内容需根据实际情况进行调整。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。
A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】 C3、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】 A4、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。
A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C6、(2018年真题)证券研究报告主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B7、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。
A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务2年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍【答案】 B8、当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C9、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。
A.②③④B.③④C.②D.①②③④【答案】 D10、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。
B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。
XX证券公司或基金公司管理型基金投资顾问服务业务规则
XX证券/基金制度汇编XX证券/基金管理型基金投资顾问服务业务规则(2019年10月)第一章总则第一条为满足投资者的理财需求,更好的服务投资者,XX证券/基金管理股份有限公司(以下简称“XX证券/基金”)开通管理型基金投资顾问业务(以下简称“投顾业务”),根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》和有关法律法规,特制定此规则。
第二条本规则适用于使用XX证券/基金管理型基金投资顾问业务的投资者,本规则中所称指定网络平台包括但不限于XX证券/基金官方网上直销系统、手机WAP交易系统、手机客户端交易系统、微信公众号交易系统以及后续XX证券/基金官方自有或合作销售机构开通的交易系统。
第三条XX证券/基金投顾业务即XX证券/基金接受投资者委托,与投资者签订《XX证券/基金管理型基金投资顾问服务协议》(以下简称“《服务协议》”)后,由XX证券/基金为投资者开立的基金交易账户将作为投资者基金投资顾问业务指定的授权账户(以下称指定账户),投资者委托XX证券/基金就公开募集证券投资基金的投资或交易做出价值分析或投资判断,并授权XX证券/基金根据与投资者约定的投资策略为投资者提供指定账户投资及交易管理服务以及与之相关的其他服务。
投顾业务的内容包括投资策略生成、投资组合的建立和调仓、投资运作情况的跟踪以及理财规划建议等。
第二章管理型基金投资顾问业务第四条管理型投资顾问业务流程主要包括投资者尽调、基金投资组合策略选择、投顾转入、投顾转岀、投顾调仓、投顾组合或投顾业务终止。
第五条XX证券/基金作为指定账户管理方,可能通过以下，但不局限于在线问卷、柜台问卷、客户资料数据等形式,充分了解投资者身份资料、财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好等基本信息。
投资者应真实、完整、准确地填写尽调信息,并确保所填写的内容真实、完整、准确,没有任何遗漏、误导。
以便XX证券/基金充分了解投资者的情况,为投资者提供合适的服务。
关于投资理财的法律案件(3篇)
第1篇一、案情简介近年来，随着我国经济的快速发展，投资理财行业日益繁荣，然而，随之而来的投资理财纠纷也层出不穷。
本文将以一起典型的投资理财纠纷案为例，从法律视角分析该案的特点、争议焦点以及法院的判决结果，以期为广大投资者提供借鉴。
案情简介：原告李某于2016年3月与被告某投资公司签订了一份投资理财合同，约定将人民币100万元投资于某投资公司推荐的某股票。
合同约定，投资期限为一年，预期年化收益率为10%。
然而，在投资期满后，李某发现股票价格大幅下跌，投资亏损严重。
李某遂向法院提起诉讼，要求被告某投资公司承担赔偿责任。
二、争议焦点本案的争议焦点主要包括以下几个方面：1. 投资合同的有效性原告李某认为，被告某投资公司未按照合同约定进行投资，导致投资亏损，故投资合同无效。
被告某投资公司则辩称，合同有效，原告李某应承担投资风险。
2. 投资公司是否存在欺诈行为原告李某认为，被告某投资公司在签订合同时隐瞒了投资风险，存在欺诈行为。
被告某投资公司则否认存在欺诈行为。
3. 投资公司是否应承担赔偿责任原告李某要求被告某投资公司承担赔偿责任，包括本金损失及利息。
被告某投资公司则认为，投资亏损是正常的市场风险，不应承担责任。
三、法院判决法院经审理后认为：1. 投资合同有效。
被告某投资公司提供的证据证明，双方在签订合同时不存在欺诈行为，合同内容符合法律规定，故投资合同有效。
2. 投资公司不存在欺诈行为。
法院认为，被告某投资公司在签订合同时已向原告李某明确告知投资风险，原告李某作为成年人，应充分了解投资风险，故不存在欺诈行为。
3. 投资公司不应承担赔偿责任。
法院认为，投资亏损是正常的市场风险，原告李某在签订合同时已充分了解投资风险，故投资公司不应承担赔偿责任。
四、案例分析本案涉及投资理财纠纷，具有以下特点：1. 投资合同纠纷。
本案的核心问题是投资合同的有效性，法院通过审查合同内容、签订过程等证据，认定投资合同有效。
2. 欺诈行为认定。
中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政处罚决定书〔2021〕3号
中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政处罚决定书〔2021〕3号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政处罚决定书〔2021〕3号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434000中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435000中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2021.11.19【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会宁夏监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】宁夏回族自治区【处罚对象】简志斌简会英【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.12.25 15:20:05索引号bm56000001/2021-00289293分类行政执法;行政监管措施发布机构宁夏局发文日期2021年11月25日名称中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政处罚决定书〔2021〕3号文号中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政处罚决定书〔2021〕3号主题词中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政处罚决定书〔2021〕3号当事人:简志斌,男,1975年8月出生,住址:河北省三河市燕郊开发区。
简会英,女,1973年4月出生,住址:湖北省武汉市洪山区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对简志斌、简会英内幕交易吉峰三农科技服务股份有限公司(以下简称吉峰科技或公司)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
应当事人的要求于2021年9月29日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。
银行证券指定交易协议书2019新版.doc
合同编号：银行证券指定交易协议书签订地点：签订日期：年月日银行证券指定交易协议书甲方：_______________________法定代表人：_________________住址：_______________________邮编：_______________________联系电话：___________________乙方：_____________分行证券部法定代表人：_________________住址：_______________________邮编：_______________________联系电话：___________________本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。
鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。
为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。
第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。
第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。
如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。
第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。
第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写"指定交易撤销登记表"，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。
第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。
第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。
正规公证授权委托书(30篇)
正规公证授权委托书（30篇）正规公证授权委托书（精选30篇）正规公证授权委托书篇1委托人：受委托人：姓名：职务：律师工作单位：律师事务所电话：现委托上列受委托人在我与因纠纷一案中，作为我的诉讼代理人。
代理人的代理权限为：第种方式。
代理方式为：1、一般授权代理;2、特别授权代理，包括：(1)、代为调查取证、申请证据保全;(2)、代为提起诉讼、上诉、撤诉、申请财产保全、回避等;(3)、代为承认、放弃或变更诉讼请求、进行和解、调解;(4)、代为签署和解协议，代为送达、接受诉讼法律文书;(5)、代为缴纳诉讼费、财产保全费、接受退还案件受理费、接收和解款项，代为申请强制执行和代领执行款项，代为申请终结执行等。
本委托书有效期自即日起至案件终结时止。
委托人：日期：正规公证授权委托书篇2我系 (_公司)法定代表人，现授权委托为我公司签署工程投标文件法定代表人授权委托代理人，我承认代理人全权代表我所签署工程投标文件内容。
代理人无转委托权，特此委托。
代理人：性别：年龄：身份证号码：投标人(盖章)：法定代表人(签字或盖章)：授权委托日期：年月日正规公证授权委托书篇3委托人：性别：身份证号：现住地址：身份证地址受托人：性别：身份证号：现住地址:身份证地址委托人________购买的位于____房屋。
因回老家探亲原因，不能亲自办理该房屋的相关事宜，现将上述房屋的相关事项委托____办理，故委托人自愿立此委托书：委托事项：一、代为签署并领取上述房屋的.《商品房认购书》及相关附件。
二、代为签署并领取上述房屋的《商品房买卖合同》或《商品房预售合同》、等补充协议及相关附件、声明。
三、代为办理上述房屋《商品房买卖合同》或《商品房预售合同》及相关附件备案登记。
四、代为办理上述房屋实测面积与预售面积差额的相关协议签署，费用缴纳。
五、代理办理上述房屋验收房屋、领取房屋钥匙、缴费、及领取交房资料和所发物品的所有交房相关事宜。
六、代理办理上述房装修手续、房屋装修。
2022年-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自测提分题库加精品答案
2022年-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自测提分题库加精品答案单选题（共30题）1、依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 C2、某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B3、上市公司出现下列（）情形不得非公开发行股票。
A.连续3年不分红B.最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除C.现任董事正被立案调查D.现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚【答案】 C4、以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、D.Ⅳ【答案】 C5、根据《公司法》的规定，关于国有独资公司组织机构的下列表述中，不正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、关于管理层收购，以下说法符合规定的有（）。
[2015年5月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、某上市公司于2019年3月1日停牌公告拟进行重大事项，并于2019年5月31日发布相关重大事项的公告，依据公告内容，该上市公司拟通过发行股份的方式购买价值10亿元的甲公司股权，乙公司、丙公司、丁公司分别持有甲公司60％、10％、30％的股权，其中丙公司的股权系2018年6月30日以现金增资方式获得，丁公司的股权系2018年10月31日，以现金增资的方式获得，下列说法正确的是（）。
A.本次募集资金只能用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用B.本次募集配套资金不能用于补充上市公司的流动资金，但可以补充标的公司的流动资金C.该次重大资产重组募集配套资金规模最大金额为7亿元D.该次重大资产重组募集配套资金规模最大金额为9亿元E.该次重大资产重组募集配套资金规模最大金额为10亿元【答案】 C9、受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在变更受托管理人之前，中国证监会可以临时指定（）承担受托管理职责，直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。
2014证券法与2019年证券新旧对照表 逐条对比
（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。
除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
第十四条公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）股东大会决议；
（四）招股说明书；
（五）财务会计报告；
（六）代收股款银行的名称及地址；
（七）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
第12章证券法
或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影
响证券交易价格或者证券交易量； （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证
2．公司债券上市的条件
（1）公司债券的期限为一年以上； （2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元； （3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
二、证券上市（续）
（三）证券上市的程序
1．聘请保荐人 2．申请 3．签订上市协议 4．上市信息公开 5．挂牌交易
二、证券上市（续）
所谓欺诈客户行为，是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客 户真实意愿，侵害客户利益的行为。
欺诈客户行为的具体表现： （1）违背客户的委托为其买卖证券； （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； （4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买
二、证券上市（续）
2．公司债券暂停与终止上市交易
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂 停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况 发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的 资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务； （5）公司最近2年连续亏损。公司有上述第1项、第4项所列情形之一 经查实后果严重的，或者有上述第2项、第3项、第5项所列情形之一， 在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。 公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。
A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】 C2、取得证券从业资格的人员，满足下列（）条件可以申请执业证书。
A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】 A3、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】 C4、（2017年真题）设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C5、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】 D6、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】 B7、（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】 A8、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。
证券交易委托合同模板
证券交易委托合同模板甲方：（委托人姓名/名称）证件号码：联系地址：联系电话：乙方：（经纪人姓名/证券公司名称）证件号码：联系地址：联系电话：鉴于甲方有意进行证券交易，乙方作为证券交易经纪人愿意根据甲方的委托进行相应的交易，并按照双方的约定履行以下条款和条件。
第一条委托的证券品种甲方委托乙方进行的证券交易品种包括但不限于股票、债券、基金等证券品种。
具体委托品种详见附件一。
第二条委托的交易方式甲方委托乙方进行的证券交易方式包括但不限于买入、卖出、备兑证券等。
具体委托方式详见附件二。
第三条委托的交易金额甲方委托乙方进行的证券交易金额应符合相关法规和乙方的交易限额规定。
具体委托金额详见附件三。
第四条委托的交易规则甲乙双方同意遵守相关法规和交易所或证券公司制定的交易规则，并按照这些规则进行交易操作。
第五条委托费用1. 甲方应按照乙方规定的费用标准支付相应的委托费用。
具体费用详见附件四。
2. 如因交易操作导致乙方产生额外费用，甲方应按照乙方规定的费用标准支付相关费用。
第六条委托的权限1. 甲方有权根据自己的判断向乙方提出证券交易委托。
2. 甲方有权更改或撤销已经向乙方提出的证券交易委托，但应提前通知乙方并按照乙方规定的要求进行操作。
第七条乙方的义务1. 乙方应按照甲方的委托和指令进行证券交易，并及时向甲方报告交易情况。
2. 乙方应根据甲方的委托记录并保存与之相关的证券交易记录。
甲方有权随时查阅这些记录。
3. 乙方应对甲方的证券交易委托保密，不得将甲方的委托信息泄露给任何其他人。
第八条交易风险1. 甲方了解并知悉证券交易存在一定的风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。
甲方应自行承担因投资行为所导致的风险。
2. 乙方将根据甲方的委托进行交易，但不对交易结果承担任何责任。
第九条合同的终止1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方撤销或乙方不再受理甲方委托为止。
2. 甲方有权在事先通知乙方的情况下终止本合同。
第十条争议解决本合同的解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国的法律。
2022年-2023年初级银行从业资格之初级银行管理通关提分题库及完整答案
2022年-2023年初级银行从业资格之初级银行管理通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础。
一般包括( )。
A.组织架构、内部资源、企业文化、规章制度B.组织架构、人力资源、企业文化、规章制度C.组织架构、人力资源、职工素养、规章制度D.组织架构、人力资源、企业文化、公司财务【答案】 B2、（2019年真题）王明需要对A银行的风险管理系统进行评估，他被安排对下列的风险事件与风险类型进行对应，将每个事件划分市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律风险等风险类型。
事件如下：A.（1）操作风险；（2）市场风险；（3）信用风险；（4）流动性风险B.（1）操作风险；（2）市场风险；（3）流动性风险；（4）信用风险C.（1）操作风险；（2）信用风险；（3）市场风险；（4）流动性风险D.（1）法律风险；（2）信用风险；（3）流动性风险；（4）操作风险【答案】 A3、商业银行实施有条件授信时应遵循( )的原则。
A.先授信，后用信B.先用信，后授信C.先落实条件，后实施授信D.先实施授信，后落实条件【答案】 C4、按照我国《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行的核心资本不包括（）。
A.实收资本B.优先股C.资本公积D.少数股东资本可计入部分【答案】 B5、《项目融资业务指引》明确规定，贷款发放前，贷款人应当( )，并与贷款配套使用。
A.确认50％的项目资本金先行到位B.确认借款人必须在贷款到位后的1个月内项目资本足额到位C.确认所有的项目资本金先行到位D.确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位【答案】 D6、( )是建立和实施内部控制的核心理念。
A.全覆盖B.相互制衡C.审慎性D.相匹配【答案】 B7、（）指财务公司按一定利率和必须归还等条件向成员单位出借贷款资金的一种信用活动形式。
A.对成员单位办理融资租赁B.对成员单位办理贷款C.办理成员单位产品的买方信贷D.成员单位产品的融资租赁【答案】 B8、下列不属于核心一级资本的是( )。
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证券委托交易协议书
甲方（持卡人）：_________
身份证号：_________
乙方：_________
股东代码：_________
地址及邮编：_________
联系电话：_________
e-mail 地址：_________
依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国法》和其他有关法律法规、以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。
第一条甲方熟悉并自愿遵守某某公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。
提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。
第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易》内容。
第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。
第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。
依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。
其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。
第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。
甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。
第八条甲方在开通_________后，乙方将为甲方从事下列委托事项：
1．接受并执行甲方通过_________等多种接入方式所发出的委托指令；
2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；
3．代理领取甲方应有的分红派息；
4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；
5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。
第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。
_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。
第十条_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。
第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。
但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。
第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必
须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请
办理指定交易。
乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关
手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何
责任。
第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报
成功或认购成功而引起的任何责任。
第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可
靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因
而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。
第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照
_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证
券登记公司等相关机构办理挂失。
在挂失手续生效前产生的损失由
甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的
委托记录和交易资料。
第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不
可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_________银行不承担任何赔偿
责任。
第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有
效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失
由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。
第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，
致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，
给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。
第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为
投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。
甲方通过乙方进行
的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和
_________银行不承担任何责任。
第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。
甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。
当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和
_________银行对甲方保留追索权。
第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。
若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。
第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。
第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。
协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。
第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理
_________销户手续后终止。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________ 法定代表人（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
签订地点：_________ 签订地点：
_________
附件
1．证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。
2．网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包
括委托、撤单、成交回报查询等。
作为一种新的通信方式完成证券
交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的
风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行
承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告；这些风险
包括但不限于：
（1）甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交
易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有
可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；
（2）甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密
码和交易密码。
但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失；
（3）证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客
恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息
有可能出现错误、误导或延迟；
（4）其他可能造成甲方损失的风险因素。
3．为了加强对风险的防范，4．本协议中所含_________和_________银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款
约定的免责事由给投资者造成损失的，某某公司和_________银行不
承担任何责任。
5．甲方应在充分了解证券市场风险及_________和_________银
行免责条款含义后签订本协议。