君弘财富俱乐部概述
投行简介——面向全球的顶尖投资银行ppt课件
投资银行
股权、债券融资 并购重组财务顾问
研究服务
策略、宏观债券、 行业深度研究
国内大型综合券商, 经营范 围全面：
• 保荐承销 • 证券经纪 • 自营投资 • 信用交易 • 财务顾问 • 投资咨询 • 资产管理 • 期货经纪 • 基金管理 • 境外业务等
国泰君安期货有限公司
国泰君安创新投资有限公司 国泰君安金融控股有限公司 （香港） 上海国翔置业有限公司
上海证券有限责任公司
国泰君安雄厚的财务实力和领先的行业排名
本公司作为活跃的老牌券商， 见证、亲历并参与缔造了中国 证券市场风雨篇章，是见证历 史的证券品牌； 公司上市前，作为非上市券商， 资金实力、经营业绩均居行业 前列。 2015年6月，公司完成首次公开 发行并在A股上市。上市后市值 排名行业前三。
5
国信证券
1,091,519
2014年度证券公司净利润排名
序号
证券公司
净利润（万元）
1
中信证券
660,591
2
海通证券
56,915
4
国信证券
448,072
5
广发证券
431,822
数据来源：中国证券业协会
国泰君安卓越的品牌荣誉与强大的市场影响
一直以来，国泰君安向客户提供卓越、 全面的资本市场服务，并以诚信的文化、 专业的技术、创新的精神、周到的服务 在业内树立了良好的品牌；
诚信、亲和、专业、创新
1
目录
第一章 中国最优秀、历史最悠久的综合性证券公司 第二章 面向全球的顶尖投资银行 第三章 国泰君安投资银行的优势
第2页
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国内私募股权投资的成功案例
国内私募股权投资的成功案例全球每年数万家公司和跨国企业在接受投资机构和富人帮助,更多的公司在得到帮助后获得I PO(首次公开发行股票)机会。
其投资回报率高达几十上百甚至几百倍的不甚枚举：苹果，雅虎，甲骨文，谷歌；在中国，像百度，上市第一天的PE投资回报率高达100倍；完美时空PE投资回报率高达75倍；盛大网络PE投资获14倍回报。
案例一：盛大公司2004年5月，盛大网络(股票代码：SNDA)在美国纳斯达克股票交易市场正式挂牌交易。
虽然盛大将发行价调低了15%，从原先的13美元调到了11美元，但公开招募资金额仍达1.524亿美元，当天收报于11.97美元。
2004年8月，盛大网络(股票代码：SNDA)首次公布财报之后，股价一路攀升至21.22美元，此时盛大市值已达14.8亿美元，成为纳斯达克市值最高的中国概念网络股。
与此同时，盛大也超越了韩国网络游戏公司NCSOFT的市值，成为全球最大的网络游戏股。
盛大创始人陈天桥掌握的股票市值达到了约11.1亿美元，以90亿元人民币的身家超过了丁磊，成为新的中国首富。
而10月27日，盛大在NASDAQ的最新股价，达到了31.15美元。
盛大网络的成功上市以及其股价的卓越表现，为其主要创投机构-软银亚洲信息基础投资基金带来不菲的收益。
成立于2001年2月的软银亚洲信息基础投资基金(SOFTBANK Asia Infrastructure Fund，以下简称"软银亚洲")，是日本软银公司与美国思科战略合作的结果，10.5亿美元资金来自思科，第一期资金为4亿美元，主要投资领域为亚太区的宽带、无线通讯、有线电视网等。
2003年3月，"软银亚洲"向国内拥有注册用户数最多的互动游戏公司盛大网络投资4000万美元，这是软银亚洲在上海的第一个投资项目。
软银认为，中国网络游戏产业正进入高速发展阶段，市场增长空间很大，根据预期，此项投资7年后的回报将达10倍。
国泰君安投资者适当性服务体系
概念
目的
目的描述
表现形式
分类
定价
通过对客户成长周期的分析，挖掘不同类型客户的核心诉求，将合适的服务以合适方式提供给合适的客户，基于适当性服务让客户感知服务的专业价值并乐意支付对价
专业型客户产品套餐；
依赖型客户产品套餐；
参考型客户产品套餐；
分级
服务待遇
吸引、聚集高资产高潜力客户，科学配置资源，从待并完善客户自助订阅、购买、退订产品的操作流程。客户可以在“智博汇理财大厅”或通过95521短信自助订阅、购买或退订相关服务产品，一旦产生相应动作，系统就会自动记录相关的操作，并在产品库中该客户所对应的产品权限列表上添加或删除该项权限，这样，客户马上就可以享受或取消国泰君安所提供的该项服务产品。
从国外经验看，证券监管机构对金融产品的销售，推荐和咨询过程都进行法律层面的规范，其中最基本的监管要求是2K规则，即“了解你的客户，了解你的产品”规则（“Know your client，Know your products”Rules）。国内“四个合适”的提法与2K原则在原理上不谋而合，为行业指明了“管理”的方向：以了解客户为前提，以服务和产品为载体，在服务过程中实施“适当性”。
两个中心，是适当性的基础；即国泰君安依据了解你的客户、了解你的产品而建立的客户中心和产品中心。
三个平台，是承载在IT系统上的；分别是君弘百事通，专门为投资顾问、营销类员工度身定制的集行情、资讯、适当性客户服务、客户管理以及统一通讯工具为一体的工作平台；理财大厅，面向所有投资者所推出的一站式投资理财服务平台，集合了资讯、软件、交易、服务、视频、订阅等六大功能；95521，公司内部从第三方的视角通过客户回访和质量控制，来实现整个适当性服务的回馈机制，完成整个适当性服务的闭环的服务平台。
豪门俱乐部运营管理方案
豪门俱乐部运营管理方案一、引言豪门俱乐部是一个高端社交场所，致力于为精英群体提供高品质的休闲娱乐和社交服务。
俱乐部的成功经营需要精心的管理和运营，以及对会员需求的深入了解。
本文将从俱乐部的定位、会员管理、活动策划、服务管理等方面，提出豪门俱乐部的运营管理方案，希望为俱乐部的发展和事业成功提供有效的指导和支持。
二、俱乐部定位豪门俱乐部的定位是高端社交场所，面向成功人士、商界精英、知名企业家等高端人群，提供高品质的社交、休闲、娱乐和商务会议等服务。
俱乐部的目标是打造一个尊贵、优雅、高品位的社交平台，为会员提供独特的社交体验和生活享受。
1. 会员管理会员是俱乐部的核心资源和重要组成部分。
俱乐部应该根据会员的需求和特点，进行精准化的会员管理，建立完善的会员管理体系，不断提升服务质量，增强会员粘性和忠诚度。
(1) 会员招募俱乐部可以通过精准的市场定位和宣传推广，吸引更多的潜在会员加入。
可以通过线上线下渠道，如社交媒体、行业展会、商务洽谈等方式，进行会员招募。
(2) 会员分类根据会员的不同需求和消费习惯，俱乐部可以将会员分为不同等级或类别，如金卡会员、银卡会员、钻石会员等，为不同会员提供个性化的服务和优惠，提高会员满意度。
(3) 会员关系维护俱乐部应该对会员信息进行严格管理和保密，建立完善的会员档案系统，在会员生日、重大节日等时刻，送上贺卡、礼品或特别的服务，增强会员的归属感和忠诚度。
2. 活动策划俱乐部可以通过丰富多彩的活动策划，为会员提供精彩纷呈的社交、休闲和娱乐体验。
精心策划的活动不仅可以增加俱乐部的知名度和美誉度，还能够提升会员的满意度和参与度。
(1) 主题活动俱乐部可以根据不同节日、季节或特殊主题，策划各类主题活动，如圣诞派对、情人节晚宴、户外野餐、健康养生活动等，为会员创造丰富多彩的社交场景和体验。
(2) 商务会议除了社交活动，俱乐部还可以为会员提供高品质的商务会议服务，如商务午餐、商务晚宴、商务聚会等，为会员提供高效便捷的商务交流平台，拓展商业人脉和资源。
国泰君安证券流失客户挽留方法指引
“2005年度中国客户关怀标杆企业”称号
11、股民学校：与您一起成长，提高您的投资能力 12、君弘财富俱乐部：专属投资平台、短信、基金经理同步研报、理财
空间、会员活动、积分礼遇、财富管理、新产品
新业务的优先体验权利等
（三）合作服务回馈 ——360度为客户考虑，尽最大努力帮助客户 1、一站式服务 与当地银行、保险等合作，给客户提供一站式合作服务； 2、生活服务回馈 与其他各行各业合作，给客户提供生活服务回馈。
客户流失挽留方法指引
国泰君安证券股份有限公司研究所
2006年12月
（供各地结合实际情况参考借鉴）
一、基本原则
1、亲和力、礼貌 挽留过程中最重要的是亲和力，让其感觉像是一个老朋友，没有陌 生感、距离感。 2、事缓则圆 要允许客户的情绪发泄,客户着急，我们要不着急；要不断重复、肯 定对方的话，不断道歉。 3、我们是最好的 用确定的语气告诉客户我们的优势，要有信心用肯定的语气(注意不 要抵毁他人),让客户知道留下来是最正确的选择。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
6、资深顾问账户诊断：对症指导，降低风险
7、易阳指：随时随地、免费港股行情、全球资讯；蝉联最佳手机无线服 务奖，荣膺2008年度“中国最佳证券经纪业务服务品牌”，
8、锐智：三剑合一，快速便捷
9、期货业务：全面结算会员，首期获得IB资格，现场一站式办理
10、95521客户服务中心：介绍、随时随地解答您的疑惑 2002－2005年蝉联金融行业“最佳呼叫中心”
2、辅助数据指标： 1）交易频率降低：例如低于前三个月平均交易次数的50% 2）巨额亏损： 例如当月累计亏损超过资产50%
3、辅助定性指标 1）例如当月或上月出现投诉 2）例如当月或上月提出降佣或其他更高要求试探 3）例如当月或上月沟通频率低于前3个月平均频率
国泰君安：均衡成长的原点与密钥
国泰君安：均衡成长的原点与密钥跌宕起伏的资本市场上，叱咤风云20年的国泰君安证券，自合并以来，以相对均衡的业务格局持续奔跑不减速，业绩一直稳居行业前三，连续10年获得AA评级。
在金融行业从“以企业和牌照为中心”向“以客户为中心”的转变中，在科技成为金融改革和创新重要动力的背景下，国泰君安如何凝练共识，构建“四梁八柱”，探索打造世界一流现代投资银行的路径？证券时报社长兼总编辑、新财富杂志社长何伟带领旗下媒体走进国泰君安，与董事长杨德红深度交流，从践行金融报国，到数字化战略，打造金融科技公司，细解公司创新与转型的原点与密钥。
桂衍民 王玉玲/文特稿｜上市公司高质量发展在行动合并20年，与国家共成长何伟：今年是改革开放40周年，国泰君安也即将迎来合并设立20周年。
过去的20年中，国泰君安已从成立之初的注册资本金仅有37.27亿元发展到成为一家总资产规模达4316亿元、年营业收入238亿元的大型综合证券公司。
在您看来，一家证券公司的成长和国家的命运，有着什么样的联系？杨德红：企业是有国别的，国家的富强为国泰君安的蓬勃发展提供了时代大机遇。
中国在40年改革开放发展的过程中，经济高速增长，各行各业蓬勃发展，为证券行业的蒸蒸日上提供了有利的条件。
中国证券市场从无到有、从小到大，2017年末沪深总市值达56.7万亿元、债市总存量达74.7万亿元，已成为我国金融市场的重要组成部分，同时成为全球第二大的市场。
相应的，证券行业成为中国经济中的一个重要行业。
截至2017年底，证券行业已经拥有131家证券公司，总资产为6.14万亿元，是10年前的5.1倍；实现营业收入3113亿元，是10年前2.5倍。
证券行业不断壮大为国泰君安的蓬勃发展提供了有利的条件。
国泰君安积极践行“金融报国”，服务实体经济和资本市场，努力实现与国家发展共成长。
国泰君安以金融创造价值为使命，发挥强有力的文化优势、战略优势，始终聚焦服务实体经济，成长为证券行业全面领先者，投身行业与资本市场建设，看好中国，谋求进步（表1、2）。
客户忠诚度计划与客户俱乐部运营管理培训课程大纲
客户忠诚度计划与客户俱乐部运营管理培训课程大纲随着企业对于客户关系的重视，“客户俱乐部”成为越来越多企业青睐的方式。
从早先的航空常旅客俱乐部、高尔夫球会到机场随处可见中国移动、中国联通及各大银行的VIP客户俱乐部专享候机室。
俱乐部营销在各行业盛行。
如今，俱乐部营销已经广泛被房地产公司、汽车厂商、化妆品行业等的各大行业使用。
可以说，“客户俱乐部”是企业实现“客户忠诚度”乃至整个的客户关系管理战略思想中的一个具体的、操作性很强的一个载体。
然而，绝大部分企业在推出“客户俱乐部”前并没有真正做好规划。
相当一部分的“客户俱乐部”在照抄甚至全盘照搬其它企业。
于是“客户俱乐部”在运营过程当中，离最初的想法越来越远、无法得到合理的投入产出、更不能有效地提升客户忠诚和由此带来的销售提升。
“客户俱乐部”成为越来越多企业不能扔的“鸡肋”。
企业如何规划和利用“客户俱乐部”，促进销售、提升客户价值是企业经营者要考虑的重要问题。
课程目标：本课程以系统化的眼光，结合多个国际国内领先企业的营销实践案例。
通过培训，您将将收获到：* 不同行业客户俱乐部运营的最佳模式；* 不同行业客户俱乐部的合理目标定位（错误的目标导致运营的失败）；* 如何利用客户俱乐部来解决分级服务和客户持续运营的问题；* 如何进行会员分级，实现分级服务与分类营销；* 如何设计客户俱乐部的核心会员利益；* 如何进行联盟商家的拓展与运作；* 如何进行会员的招募；* 如何进行通过客户俱乐部实现更多的销售；* ……本课程全程穿插案例，本期课程重点分析案例包括：* 某国内知名的地产公司如何利用客户俱乐部实现“客户运营”；* 某国内领先的证券公司如何利用客户俱乐部进行核心客户的管理；* 某国内领先的高尔夫球会如何选择和规划核心的会员服务；* 某国内领先的汽车俱乐部运作；* 领先的航空公司如何通过客户俱乐部进行VIP客户运营；* 以及更多的国际企业案例剖析……培训对象：总经理、市场总监、销售总监、客户体验/客户服务/客户关系管理总监、品牌总监、市场营销经理、销售中心经理、营销策划主管、客户服务经理等。
客户流失挽留方法指引
（二）服务产品优势 ——一流、便捷、全面、获奖、资格人数等给客户差异化的定位。
1、短信：基于策略判断的国泰君安视点，实施持续跟踪的点股成金等 2、研报：依托研究所强大的投研能力，参见（一）部分
3、专属理财顾问：一对一的贴身服务；？%的分析师有**资格、**资格
4、智博汇：中国财经网站排名第一，及时、全面、多维投资资讯； 5、投资沙龙：高频率（每月1-2次）、高质量（最佳分析师亲临现场）
可信、亲切、简单
谢谢
可信、亲切、简单
四：客户流失挽留工具箱
可信、亲切、简单
（一）公司品牌优势——详见公司网站的介绍、获奖情况 （二）服务产品优势——详见EM平台的营销素材库 （三）合作服务回馈——一站式生活服务 （四）各种挽留方法——详见第五部分的精彩案例
可信、亲切、简单
（一）公司品牌优势 ——首位、唯一、最佳、第一给客户鲜明显性化的定位
6、资深顾问账户诊断：对症指导，降低风险
7、易阳指：随时随地、免费港股行情、全球资讯；蝉联最佳手机无线服 务奖，荣膺2008年度“中国最佳证券经纪业务服务品牌”，
可信、亲切、简单
8、锐智：三剑合一，快速便捷
9、期货业务：全面结算会员，首期获得IB资格，现场一站式办理
10、95521客户服务中心：介绍、随时随地解答您的疑惑 2002－2005年蝉联金融行业“最佳呼叫中心”
可信、亲切、简单
精彩案例4（人情难却）
09年6月18日，张热情小姐过来转托管，撤销指定，经过情况了解， 热情小姐说她有个亲戚在****券商，说了很多次，公司业绩压力 大，要她帮忙完成任务，实在没办法。 解决方案 ——同理心法 认可对方——假如我是你，我也觉得人情难却，都是亲戚/好朋友， 你说是吧，能不帮忙嘛，显得很无奈„„ 对方！@#￥%& 理财本质诱导——但是我想我有理财需求啊，我要增长我的理财 能力，实现我的财富增值啊？那么从这个角度而言，我应该选择 更强的券商啊？谁会拿自己财富做人情呢？所以我就矛盾了„„
券商投顾模式及对比
各券商投顾业务模式及对比近几年证券市场行情低迷, 佣金收入下滑严重, 业务转型已成为国内券商的必然选择, 依托投顾转型已成为目前众多券商经纪业务发展的方向之一。
《证券投资顾问业务暂行规定》实施以后, 各证券公司开始陆续成立相关的财富管理部门、推出不同名称但内容差别不大的咨询产品、配备相应岗位的投资顾问人员。
如何建立自己的财富管理部门、发展自己的投资顾问团队, 推行自己的投资顾问模式已成为证券公司经纪业务工作的重中之重。
一、各券商投顾发展模式目前来看, 证券公司投资顾问的发展模式虽大同小异, 但根据其侧重点不同, 大概可以分为以下四种模式: 第一种模式是偏重于服务产品签约的国信模式, 该模式在行业内发展较早。
国信早在2005年就开始推出“金通道、金智慧、金锦囊”的“金色阳光”产品。
这一模式的特点是根据客户的资产量以及交易量, 对客户进行分类, 不同的客户签约不同的产品、提供不同的服务、签约费率也不相同。
这种模式的优点是客户分类简单易分、费率比较统一、服务项目易标准化批量制作和提供。
缺点是客户分类过于简单, 针对性不强, 在费率上不够灵活, 难以覆盖一些低费率的核心大客户。
投资顾问的主要工作是对签约客户进行专业化服务, 提供专业性较强的投资咨询建议以及对客户进行“电话疗伤”、“心理按摩”等抚慰性的服务。
第二种模式偏重于以投资顾问的专业性进行营销, 投资顾问更像是专业化程度较高的客户经理。
目前采用这种模式的主要有中信建投和华泰联合, 其中最为典型的是华泰联合。
华泰联合对投资顾问岗位职责要求包含以下四个方面: （1）通过各合作银行网点开发服务潜在客户；（2）搜集、整理各种市场信息和客户建议, 制定并实施市场拓展计划；（3）通过各种渠道进行证券交易客户的开发以及金融产品营销等工作；（4）应用公司良好的资源和平台为客户提供专业的金融理财服务, 实现客户资产的保值增值。
以上四个方面的工作职责基本上就是一般客户经理的工作内容, 只不过证券公司换了个名称用来吸引从业人员及客户的眼球而已, 其实就是客户经理。
国泰君安证服务介绍
国泰君安证券服务简介一、零售业务为您提供一体化的互联网综合平台、多种委托交易方式以及专业贴心的投资顾问服务，全面满足您投资交易的各种需求。
国泰君安在全国30个省市自治区设有26家分公司和193个证券营业部，是国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广、服务客户最多的券商之一。
业内首创的客户互联网综合服务平台--智博汇理财大厅，能为客户提供一体化的互联网服务。
连续三届蝉联中国最佳手机证券大奖的“易阳指”，为客户提供安全、稳定、快捷的综合手机理财服务。
全国统一客户服务热线95521，集预约开户、交易、服务定制与咨询响应等多项功能于一体，通过多种通讯手段为客户提供7X24小时不间断证券信息服务。
投资顾问国泰君安建立了百余名专业人员组成的研究分析师团队，并在各营业网点配备了上千名的投资顾问及优秀客户经理，为客户提供权威数据、账户贴身指导及资产配置等投资顾问服务。
业内独家打造的客户服务支持平台“君弘百事通”，更是深度融合了IT和研究资源，为客户服务提供强有力支持。
咨询团队专职从事分支机构投资顾问的服务支撑，以及经纪业务线咨询产品和各类组合产品的生产推送，跟踪覆盖了股票、债券、基金、衍生品、银行理财、新三板等几乎所有金融市场和产品领域；在各种类别和风格的专属组合产品开发、量化分析、交易策略、大类资产配置等方面均走在同行前列。
创新服务2010年5月，国泰君安正式成立了中国证券行业第一家客户俱乐部-君弘财富俱乐部，致力于为中高端客户打造领先服务品牌，提供风险适配、分级分类适配及MOT动态匹配三级服务适配；创新推出“君行天下”业务，解决了投资者跨网点跨区域业务办理的行业性难题；推出“君联天下”业务，有效提升了投资者资金调拨的灵活性和效率；架设“VIP交易中心”，为专业投资者提供高频策略化交易一揽子解决方案，提供极速行情、专线交易通道；量身定制股指期货、ETF等衍生品套利软件接口，全面满足超高频投资者对速度和个性化策略的极致要求。
投行简介——面向全球的顶尖投资银行(2016.2)
目录
第一章 第二章 第三章
中国最优秀、历史最悠久的综合性证券公司 面向全球的顶尖投资银行 国泰君安资银行的优势
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第一章
1、悠久的历史地位与深厚的股东背景 2、广泛的全国网络与全面的业务范围 3、雄厚的财务实力和领先的行业排名 4、卓越的品牌荣誉与强大的市场影响
2015年保荐机构股票承销金额排名
排名 1 2 3 证券公司 中信证券 国泰君安 中信建投 瑞银证券 华泰联合 招商证券 海通证券 广发证券 金额（亿元） 1,270.71 902.85 570.74 555.66 478.71 475.15 454.75 444.80
2015年保荐机构债券承销金额排名
2014年度证券公司总资产排名 序号 1 2 3 4 5 证券公司 中信证券 海通证券 国泰君安 广发证券 华泰证券 总资产（万元） 34,843,144 26,341,251 24,474,082 22,139,549 20,044,260 名次 1 2 3 4
2014年度证券公司净资产排名 公司名称 中信证券 海通证券 招商证券 广发证券 净资产（万元） 7,868,438 6,502,246 4,055,832 3,766,839
排名 1 2 3 4 5 6 证券公司 中信证券 中信建投 国泰君安 招商证券 中金公司 海通证券 国开证券 申万宏源 金额（亿元） 3,788.57 3,239.38 2,302.92 2,058.27 1,287.33 1,037.10 1,016.30 1,013.59
2015年并购重组交易总价值排名
排名 1 2 3 4 证券公司 海通证券 国泰君安 中信证券 中金公司 华泰联合 广发证券 西南证券 招商证券 金额（亿元） 1,493.30 1,337.86 1,241.88 1,108.39 1,076.23 880.56 751.99 667.07
2019三方财富管理公司排名
权威人士根据注册资本、管理资产规模、客户数量、户均资产规模、产品种类、服务范围以及网点分布等多种指标，梳理了目前第三方财富管理机构的发展情况，并列出了业内十强榜单。
以下是中国十大第三方财富管理公司排名：1.诺亚财富诺亚财富2003年成立，2010年11月在美国纽交所上市。
该公司从事第三方理财时间较长，实力较为雄厚，客户资源较为丰厚，原来以销售股权投资产品、房地产信托产品以及固定收益产品为主，其从去年开始代销私募证券信托产品。
截至去年年底，诺亚财富的管理资产达到了300亿，会员数近20000人。
从资产管理规模来看，诺亚财富不愧稳坐第三方理财公司排名首位。
2.极元财富极元财富隶属于上海极元投资管理咨询有限公司，是国内最大的理财媒体《理财周刊》以及国内最大的个人理财门户第一理财网整合优势资源成立的第三方理财服务品牌。
公司总部在上海，并在杭州，南京，宁波，苏州等长三角发达地区成立了客户服务中心，近百人的专业理财团队，服务客户的资产超过千亿。
作为国内最大的在线理财产品信息服务提供商，极元财富为客户提供包括固定收益信托，阳光私募基金，以及私募股权投资在内的综合的财富管理服务。
帮助客户实现财富长期稳健增值。
3.好买财富自2007年初成立以来，好买一直以“专业、专注、专属”为目标，致力于成为中国最专业的基金投资顾问，帮助客户增值财富、实现精彩人生。
好买目前的产品线覆盖了固定收益类信托、公募基金、阳光私募基金、私募股权基金以及FOF/TOT等上千种理财产品，为客户提供从购买前的免费咨询、事中的手续办理和事后的业绩持续跟踪等在内的一站式专属顾问服务。
好买最重要的企业文化是“忠于客户的真实利益”。
4.北京中天嘉华北京中天嘉华理财顾问有限公司(简称：嘉华理财)是中国领先的第三方财富管理机构之一，致力于为高净值客户提供独立、专业、专属、私密的综合财富管理顾问服务。
嘉华理财通过全市场、全系列产品的研究，基于独立、专业、严谨的筛选，以“理财精品店”的服务模式，供客户进行综合的资产配置。
财富管理十大品牌
随着投资者对投资多元化的需求增加，财富管理 公司将提供更多元化的投资选择，包括另类投资 、私募基金等。
公司战略规划
产品创新
财富管理公司将加大在产 品创新方面的投入，推出 更多符合投资者需求的创 新型产品和服务。
拓展市场
通过扩大客户群体和拓展 国际市场，提高公司的市 场占有率和竞争力。
加强风险管理
先锋集团多次获得行业奖项和认可，其中包括《财富》杂 志评选的“全球最受尊敬的公司”和《环球金融》杂志评 选的“全球最佳指数基金公司”。
04
优势分析
Chapter
专业团队
专业背景
团队成员拥有丰富的金融、法律 、税务等专业知识，具备全球视 野和行业经验。
职业培训
持续的职业发展和培训计划，确 保团队成员保持领先地位和敏锐 的市场洞察力。
为客户提供意外事故保障，包括 意外身故、意外医疗等。
人寿保险 财产保险 健康保险 意外保险
为客户提供生命保障，同时具有 投资和储蓄的功能。
为客户的身体健康提供保障，包 括医疗费用、康复费用等。
基金产品
股票型基金
投资于股票市场，追求较高的收 益潜力。
01
02
混合型基金
03
投资于股票和债券市场，旨在寻 求风险和收益的平衡。
品牌定位
富达投资（Fidelity Investme…
富达投资将自己定位为全方位的财富管理公司，致力于为客户提供个性化的投资方案和 理财服务。
贝莱德（BlackRock）
贝莱德将自己定位为全球领先的资产管理公司，致力于为客户提供高质量的投资产品和 解决方案。
摩根士丹利财富管理（Morgan Stanl…
摩根士丹利财富管理将自己定位为提供高端财富规划服务的机构，致力于为客户提供个 性化的财富规划和解决方案。
北京君成财富资产管理中心(有限合伙)企业信用报告-天眼查
4
四、企业发展
4.1 融资历史
截止 2018 年 10 月 21 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
4.2 投资事件
截止 2018 年 10 月 21 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
截止 2018 年 10 月 21 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
1.4 主要人员
截止 2018 年 10 月 21 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
6
5.4 法院公告
截止 2018 年 10 月 21 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
5.5 行政处罚
截止 2018 年 10 月 21 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
5
4.5 竞品信息
截止 2018 年 10 月 21 日，根据国内相关网站检索及天眼查数据库分析，未查询到相关信息。不排除因信 息公开来源尚未公开、公开形式存在差异等情况导致的信息与客观事实不完全一致的情形。仅供客户参 考。
向钱看模板——财商课件
自由职业者象限
劣势：
1、在职收入。有风险，不稳定，干就有，不干没有。酒楼开门就有， 不开门就没有；出租车出活就有，不出活就没有；歌唱就有，不唱就 没有。所以说他不稳定，也没有什么保障感。 2、他受三方面的限制很厉害。 ①受技能因素限制很厉害。你发现没有，所有靠自由职业谋生的人， 能够过的比较好的人、创业比较好的人，他往往是有一门技能。你今 天能踢甲Ａ，过一阵子轮落到甲Ｂ，你知道这是为什么，就是技能不 行了，再过几年就淘汰了。所以技能因素非常重要。 ②就是人际关系因素的限制非常大，所有在这里做比较好的，一定有 广泛的人际关系，没有关系你很能难促成，可见关系的重要。 ③还有某些工种受年龄限制很能强，有些演员、模特、唱歌的，有些 搞体育的，年龄限制很强对不对。
如何进入第三象限
人们经过学习，掌握了财务知识，但在通向 财务自由的道路上仍面临着许多障碍。我们 知道，资产项目可以产生大量的现金流，使 人们自由地过上梦想中的生活，而不必整天 为了生计忙碌工作，仅掌握财务知识的人很 多时候仍然不能拥有充裕的资产项目，其主 要原因有五个： 1.恐惧心理； 2.愤世嫉俗； 3.懒惰； 4.不良习惯； 5.自负。
1.不需我到场就可以正常运作的业务。我拥有它们，但由别人经营和管理。 如果我必须在那儿工作，那它就不是我的事业而是我的职业了； 2.股票； 3.债券； 4.共同基金； 5.票据（借据） 6.产生收入的房地产； 7.专利权如音乐、手稿、专利； 8.任何其他有价值、可产生收入或可能增值并且有很好的流通市场的东西。
第一部分
四个象限的定义及它的优势与劣势
工薪族象限
工薪族象限，简称E象限（employee）， 定义：出卖自己的劳动力，被别人雇佣来 换取生活费用的人群，就叫工薪族。 优势： 1、相对比较省心。因为你赚不到很多钱， 所以相对比较省心。 2、相对较稳定。每月你耗坐30天，耗到月 底你就可以拿钱了，相对比较稳定。
君弘财富俱乐部概述 ppt课件
精品资料
• 你怎么称呼老师？ • 如果老师最后没有总结一节课的重点的难点，你
是否会认为老师的教学方法需要改进？
• 你所经历的课堂，是讲座式还是讨论式？ • 教师的教鞭 • “不怕太阳晒，也不怕那风雨狂，只怕先生骂我
笨，没有学问无颜见爹娘 ……”
• “太阳当空照，花儿对我笑，小鸟说早早早……”
精品资料
君弘财富俱乐部概述
开户 柜台标准化
开放式设计
入会
差别化 营销卖点
会员
客户依存度 与口碑
交易 行情交易 基础资讯
不强求开户与入会同步
升级
超越 客户期望
降级/退出
谈判对价 流失壁垒
君弘财富俱乐部概述
入会动作
1. 会员必须是公司客户； 2. 入会方式：
① 被邀请成为会员 ② 客户申请并经允许
✓入会动作以彼此承诺提升客户珍惜； ✓新增客户的营销、存量客户服务提升； ✓筛除不认可服务的客户群体。
？如何查询积分 通过君弘财富俱乐部官方网站（) 或客户经 理的集中服务平台查询
君弘财富俱乐部概述
君弘财富俱乐部概述
• 目标与原则：君弘是什么？ • 会员利益：君弘为会员带来什么？
– 两项服务套餐 – 一套积分计划 – 俱乐部特色
• 客户经理利益：君弘为客户经理带来什么？
• 客户经理利益：君弘为客户经理带来什么？
– 集中服务平台 – 营销定价工具
• 管理者利益：君弘为营销管理者带来什么？
– 门店服务标准化 – 会员发展指引 – 君弘视觉指引
君弘财富俱乐部概述
• 依托君弘服务载体，灵活结合区域市场特点，重构服务流程与体系， 建立健全服务质量评估。
营业部门店 服务标准化
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联系信息
交易方式偏好
融资融券
佣金率报价
活跃度与换手率
创业板
风险偏好 持仓分析报告
流失可能性
“邀请制”会员入会 邀请制”
开户
交易 行情交易 基础资讯
柜台标准化
开放式设计
不强求开户与入会同步
入会 差别化 营销卖点
会员 客户依存度 与口碑
升级 超越 客户期望
降级/退出 谈判对价 流失壁垒
“邀请制”会员入会 邀请制”
入会动作
1. 会员必须是公司客户； 2. 入会方式：
① ② 被邀请成为会员 客户申请并经允许
入会动作以彼此承诺提升客户珍惜； 新增客户的营销、存量客户服务提升； 筛除不认可服务的客户群体。
目录
• 目标与原则：君弘是什么？ • 会员利益：君弘为会员带来什么？ 会员利益：君弘为会员带来什么？
– 两项服务套餐 – 一套积分计划 – 俱乐部特色
目标与原则
• 君弘财富俱乐部基本概念
1. 架构中高端客户服务体系的第一步
① ② ③ 在多个客户接触点同时展现分级服务 同时关注会员、客户经理、管理者需求 共同集聚总部、分支机构、合作伙伴资源
2. 分级服务和分类营销是两个动作
① ② 金卡优+服务套餐和银卡惠+服务套餐 集中服务平台提供分类营销支持
3. 会员入会和客户开户是并行关系
君弘是一个服务体系
3. 君弘共同集聚总部、分支机构、合作伙伴三方面资源。 君弘共同集聚总部、分支机构、合作伙伴三方面资源。 总部 三方面资源
基准配置
本地配置
增值配置
总部大中台
分支机构特色
合作伙伴资源
工具
资讯
客户经理 会员互动
优惠
积分
定价（佣金率/积分/标价）
分级服务与分类营销
第一步 分级
按资产层级配置差别服务，以会员 定级把握营销主动。
【贵宾】优先、优选
【会员】活动、积分
★ 分支机构可向上调整 向上调整资产分级下限 向上调整 ★ 首期推出金卡和银卡
分级服务
• “资金量在 万元以上的客户典型特征为 资金量在30万元以上的客户典型特征为 资金量在 万元以上的客户典型特征为：40岁以上、交易频率高， 工作和生活状态基本稳定，有一定的经济实力，同时也能有较多精力 投入到股市上，他们是国泰君安的高价值客户；这个群体的理财意识 更强、也有更强大的经济实力参与更多的投资理财活动，理财目的及 期望收益与其它群体基本相同，资讯的搜集渠道上，更倾向于从客户 经理处获取资讯，且更关注宏观面的资讯。”
？如何查询积分 通过君弘财富俱乐部官方网站（) 或客户经 理的集中服务平台查询
会员利益： 会员利益：俱乐部特色
• 专业理财 • 财富文化 • 品质生活 • 编读互动
• 联谊会 • 投资沙龙 • 健康养生
• 证券理财吸引力 • 证券理财能力指数 • 理财工具价值指数
君弘财富
会员活动
君弘指数
目录
• 目标与原则：君弘是什么？ • 会员利益：君弘为会员带来什么？
– 两项服务套餐 – 一套积分计划 – 俱乐部特色
• 客户经理利益：君弘为客户经理带来什么？ 客户经理利益：君弘为客户经理带来什么？
– 集中服务平台 – 营销定价工具
• 管理者利益：君弘为营销管理者带来什么？
营销宣传系统 Publicity System
环境形象系统 Environment System
Thanks
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Sharing our life together and营销相关
营销负责人
系统架构示意图
客户经理 网站和软件前端 95521
集中服务平台
集中管理平台
价格管理系统
集中交易系统
客户分级分类数据中心
分类营销
分类营销在集中服务平台的初步应用
客户识别
基础分类特征
创新目标客户
自定义分类
客户概况
投资品种偏好
股指期货
客户筛选 Business Objects
区域规划 主要流程
会员发展营销指引
1.邀请入会 1.邀请入会
名单准备 介绍君弘 佣金谈判 客户调查
2.入会和体验 2.入会和体验
入会办理 入会回访 邀请体验 服务体验
3.初始服务 3.初始服务
服务磨合 帐户辅导
品牌形象视觉指引
基础形象系统 Foundation System
办公形象系统 Office System
– 集中服务平台 – 营销定价工具
• 管理者利益：君弘为营销管理者带来什么？ 管理者利益：君弘为营销管理者带来什么？
– 门店服务标准化 – 会员发展指引 – 君弘视觉指引
管理者利益
• 依托君弘服务载体，灵活结合区域市场特点，重构服务流程与体系， 建立健全服务质量评估。
营业部门店 服务标准化
君弘会员发展 营销指引
行情软件
全球行情与 深度资讯
交易软件
高速通道/ 回报推送
公司网站
智博汇君弘 专区
手机
营业部
95521/ET
全部/有效户
贵宾服务流程
优先服务
资金流向版
普通通道/ 回报查询
君弘俱乐部 网站
银卡/金卡
客户经理
顺序排队
大智慧/钱 龙/锐智
智博汇普通 版
优+手机报
普通服务流程
君弘是一个服务体系
2. 君弘同时关注会员、客户经理和管理者三类用户需求。 君弘同时关注会员、客户经理和管理者三类用户需求。 会员 三类用户需求
—《 2009年国泰君安客户需求调研报告》
分类营销
• 一项实验性案例（荐股短信）表明分类营销的重要性 一项实验性案例（荐股短信）
– 收到短信的客户群体交易所荐股票是未收到群体的5倍 倍 – 荐股短信不仅影响客户当日行为，在后续 个交易日 后续5个交易日 后续 个交易日都对客户交易行为产 生了显著影响 – 只要短信荐股的响应率大于千分之一点五 千分之一点五，经济收益即可成立 千分之一点五 – 在资产总量、交易量、活跃度和上次交易距今时间 活跃度和上次交易距今时间四个因子中，按后两 活跃度和上次交易距今时间 个因子对客户分类后，短信荐股响应率最高 – 借助客户分类建模，短信荐股响应率达到 响应率达到80%，发送量减少 发送量减少60% 响应率达到 发送量减少
目标：资产规模
——入会/接触点分级/产品组合
第二步 分类
分析会员需求，针对性配置资源， 适当服务、精准营销。
目标：市场份额
——会员行为特征/会员成长性
分级服务
资产分级下限 500万 100万 30万 30万 5万
标识 钻石卡 白金卡
核心诉求 专＋
利益关键词 【贵宾】专业、专家
优＋ 金卡 银卡 惠＋
• 客户经理利益：君弘为客户经理带来什么？
– 集中服务平台 – 营销定价工具
• 管理者利益：君弘为营销管理者带来什么？
– 门店服务标准化 – 会员发展指引 – 君弘视觉指引
会员利益： 会员利益：两项服务套餐
会员利益： 会员利益：一套积分计划
？谁可以获得积分 国泰君安证券君弘财富俱乐部的会员。
？如何获得积分 会员积分由奖励积分和交易积分两部分组成。 奖励积分： 奖励积分：参加君弘财富俱乐部举办的各种积分活动就可以获得 奖励积分，具体的活动规则及奖励标准以最新活动公告为准。 交易积分：在沪深证券交易所进行股票（A\B股）、权证、ETF、 交易积分： LOF、封闭式基金等品种的买卖交易，可获得交易积分。
君弘是架构公司乃至证券业中高端服务体系的第一步
专注中高端客户细分市场，作为贵宾服务体系的尝试，君弘财富俱 乐部聚焦30-500万资产的客户群体，以客户视角为导向，实施客户 分级服务和分类管理。
俱乐部品牌定位
关键词：服务 关键词： 理念： 理念：共悦人生无止境
君弘是一个服务体系
1. 君弘在六个客户接触点同时展现分级服务。 君弘在六个客户接触点同时展现分级服务。 六个客户接触点同时展现分级服务
– 门店服务标准化 – 会员发展指引 – 君弘视觉指引
客户经理利益： 客户经理利益：集中服务平台
客户经理利益： 客户经理利益：营销定价工具
目录
• 目标与原则：君弘是什么？ • 会员利益：君弘为会员带来什么？
– 两项服务套餐 – 一套积分计划 – 俱乐部特色
• 客户经理利益：君弘为客户经理带来什么？
君弘品牌形象 视觉指引
国泰君安证券
国泰君安证券
国泰君安证券
营业部门店服务标准化
人员安排
• • • • • 引导区 咨询等待区 业务办理区 营销展示区 贵宾服务区 • • • • • 引导员 大堂经理 贵宾经理 咨询与填表指导 开户后服务
• • • • • • •
引导/客户识别 开户 客户挽留 客户等待 需求搜集 客户投诉 贵宾服务
俱乐部运营目标
“公司30万资产以上中高端客户数量五年内增长到100万人” 公司30万资产以上中高端客户数量五年内增长到100万人” 30万资产以上中高端客户数量五年内增长到100万人
----《国泰君安2009-2013年发展战略规划》 ----《国泰君安2009-2013年发展战略规划》 2009 年发展战略规划
君弘财富俱乐部概述
目录
• 目标与原则：君弘是什么？ 目标与原则：君弘是什么？ • 会员利益：君弘为会员带来什么？
– 两项服务套餐 – 一套积分计划 – 俱乐部特色
• 客户经理利益：君弘为客户经理带来什么？
– 集中服务平台 – 营销定价工具
• 管理者利益：君弘为营销管理者带来什么？
– 门店服务标准化 – 会员发展指引 – 君弘视觉指引