IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表

风险转变成为现实，给公司 带来损失
5
建立风险和机遇控制程序，识别风险 80 400 是 和机遇，针对高风险制定管理措施，
并定期验证有效性
不能充分发挥经营管理能 务，工作效率不高，企业氛 5 围不和谐
影响体系有效运行
5
项目亏损，影响企业生存和 状大
2
1，建立和调整职责和权限，建立问责
50
250
是
制 2，实行绩效考核
随时关注最新产品标准、法律法规更
准、法律法规的规定要求
3
3
9
否 新信息，适时对技术文件、检验文件
（包含汽车类、非汽车类）
等进行更新，并组织教育培训
员工向当地政府机关投诉而 导致诉讼，影响公司声誉
2
30
60
否 严格按照劳动法规要求执行
导致周边居民投诉，有可能 导致诉讼
1
100 100
是
严格按照当地排放标准进行控制，并 定期对公司排放“三废”进行监测
序号
外部
环境 内部 相关方
风险
机遇
1
▲
▲
过程
风险及机遇识别与评价 风险及机遇
美元持续贬值，国际市场经营环 销售管理 境竞争激烈和消费疲软，订单呈
现利润下降趋势
2
▲
3
▲
4
▲
COP1
新能源和储能产品市场广阔，车
▲ 订单评 销售订单 载类产品订单利润较高（含非车
审过程
载）
对市场需要产品的发展趋势判断
▲
订单评审
和第三方高企认证咨询公司达成协
30
60
否 议，接受第三方辅导，本年度取得认
证
严格按照合同及时回收客户货款，降
10
80
否
低出现坏账的风险；控制内部质量从 成本；财务部门根据公司财务状况做
好财务预算，放置出现财务风险。
严格执行内审制度，在体系、重大客
70
70
否 户投诉等情况发生时及时进行内部审
核
无法保证问题及时整改风险 得到控制
导致测量结果错误、误判
严格按照测量设备校验、保养、点检
6
70 420 是 要求定期检查，并进行周期性的确认
和验证
产品品质不能保证，客户抱
怨投诉（ROHS、REACH 、 HF等不合格导致批量退货或
6
超额处罚）
文件管理失控
3
不良造成返工、客户投诉、 增加成本。
6
过程能力提前策划 70 420 是 不良率前期策划
5
定期安全环境生产检查 80 400 是 消除安全和环境隐患
安全环境意识教育
影响客户纳期，造成客户投 诉
5
生产计划管制。
80
400
是
生产过程的品质控制。 成品的品质检验。
出货前的品质检验。
影响公司信誉，给客户出货 6
15
90
否
严格遵守售后服务各项规章制度，加 强部门考核管理
客户抱怨，客户需求没有计 划书传递，及问题没有及时 6 改善。
标识管理要求
建立外来文件清单，将需要使用的外
来文件予以规范管理。
30
90
否 失效文件及时回收销毁，如需留档必
须加盖“作废文件，仅供参考”字样印
章，以对失效文件进行区分.
所有出现的不合格品需要及时张贴标
70
420
是
贴，以避免投入使用。 出现不合格品后，应及时分析原因，
采取对策，以确保不再产生不合格品
导致产品不符合最新产品标
依照公司规章制度执行
销售部
依照顾客满意度控制程序
计调部
制订年度培训计划并依照培训计 人事行 政
划展开，考核
部
已建立信息安全管理体系
人事行 政 部
生产计划 控制程 序；不合 格品控制 程序；成 品检验控 制程序，
有效
顾客服务 控制程序
有效
顾客满意 度调查控 制程序
有效
人力资源 控制程 序：年度 培训计划
应对风险 风险识别不齐全
和机遇过 风险没有制订相应的措施
程
措施没有得到有效的实施
28
▲
▲
领导作用
领导职责不够清楚，且自身学习 能力不足。
29
▲
策划质量管理体系时，遗漏标准
▲
管理体系 要求
策划
策划的控制措施不能满足质量管
理体系各项要求的控制 MP1
经营计
划过程
30
▲
▲
▲
经营计划 国内外经济政治环境的影响分析
70
70
否
建立培训计划，营造改善氛围，提升 改善培训次数和质量
影响管理决策效率 取相应措施
用于数据分析的数据必须保持准确。
3
30
90
否 公司要求品质部负责对数据的真实性
实施监督和验证。
批准：
公司现状
主导 部 实施 时 支持性文 实施有效
门
间
件
性
制订年度销售目标，加大市场开 拓力度，降低内部成本
销售部
3
合理计算公司的实际产能。 依据产品特点和本公司的实际产能合 70 210 是 理安排生产计划 安排跟单员全程跟进生产计划的实现 过程
影响设计产进度，延误交 期； 工作人员人身及财产安全
1
100 100
是
参照《应急计划控制程序》执行，使 事故减至最低，以满足客户之需求
造成现场人员安全隐患，影 响生产品质
有效
知识管理 控制程序
有效
建立团队小组
研发部
依照文件规定执行，并保留执行 人事行 政
记录
部
人力资源 控制程序
有效
沟通与信 息交流控 制程序
有效
依照设备控制程序执行
生产部
依照供方选择与评价控制程序执 行。
采购部
生产设备 控制程序
有效
供方选择 与评价控 制程序； 产品安全 管制程序
有效
依照产品标识和可追溯性控制程 序执行
编制：
审核：
风险和机遇识别评估表
险及机遇识别与评价 风险机遇后果
风险分析
L
C
D
是否 重大
风险控制 采取管理措施
订单下降，利润下降
对外努力开拓新兴市场，增加订单率
6
60 360 是 和利润率；对外降低内部成本，提升
产品品质
进入车载产品市场，争取汽
车产品部件订单（含非车
7
载）
开拓新产能源市场，如电机产品，成 30 210 是 为车载产品客户的战略合作伙伴（含
15
90
否 强化客服人员培训
人力资源不足，用人成本上 升
6
1，开拓人力招聘渠道，完善人才的选
15
90
否
、育、用、留制度 2，在自动化智能化管理上适当投入，
提升自动化和智能化水平
知识产权纠纷，竞争对手抄 袭
4
70
280
是
建立信息安全管理体系，规范信息安 全管理
客户响应速度快，可承接短 交期，大批量，品质高产品
仓库
依照测量和监视设备控制程序执 品质部 行
依照以下程序执行 制程检验控制程序；进料检验控 制程序；成品检验控制程序； SPC控制程序；MSA控制程序； 有害物质控制程序。
▲
监视和测 量设备控
检验试验
测量设备失效；未校验。
制过程
SP6
▲
检验和实 产品实现 不良率，过高效率太低，产品标
验过程
识不清、混料。测量工具失效。
SP7
需要遵守的外来文件识别不全，
▲
文件和资 料 控制
文件管理
导致出现不符合要求的情况 失效文件投入使用，导致引发不
过程
良后果
▲
SP8 不合格品 控制过程
33
▲
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
未按计划定期审核
▲
MP3 内部审核
内部审核
内审后没有及时整改
34
▲
35
▲
▲
MP4 管理评审
管理评审
输入项目不全 输出项目未能有效落实
▲
改善
持续改善意识不到位，人员不具 备改善的能力
MP5 改进过程
36
▲
MP5 改进过程
▲
数据分析 数据信息不滞后和不准确
备注：1、L-发生的可能性 C-发生的后果 D-风险级别 D=L*C； 2、风险级别D超过100分必须采取相应措施
12
▲
▲
人力资源 专业技术人才难招聘，外来务工
成本
人员减少，招工难
13
▲
14
▲
16
▲
▲
信息安全
客户知识产权或公司机密技术信 息泄露
SP1 人力资源 管理过程
我司于2022年新搬厂房，在区区
▲
资源支持 和设备等基础设施都有进一步的
扩大和提升，财务资金充足
交流的对象不明确
▲
信息交流 交流的方法不当
17
▲
非车载）
订单流失，订单无法满足要 求（客户在装配和使用过程 5 中出现品质，导致投诉）
对市场需求产品的发展趋势分析应该
20
100
否
经过反复论证。对客户的要求实施监 视和测量。在确定与客户签署合同前
落实合同评审事宜。
打样不合格，客户抱怨，订 单流失，延误量产及交期
7
新产品开发立项时反复论证市场需
60
480
6
15
90
否
成立项目管理团队，建立Action list管 控计划
交流结果未达到预期
建立有效的信息交流机制，以确保交
流能够顺畅。配置适宜的信息交流设
2
30
60
否 施，例如：网络系统、电话、传真等
。必要的信息在交流过程中做好记录
并跟进交流结果。
造成产品不良或停止生产
6
70
420
是
对工装设备进行定期维护、点检、保 养，使用前进行确认
。
提升政府支持，享受惠企政 策；提供美誉度，得到客户 2 和政府认可
1.通过雄厚的资金支持引进 新工艺生产技术及设备，成 立技术研发中心，导入新前 沿产品从而促进企业健康良 8 性发展，股东及员工的利 益；2.应收款无法及时收 到，增加坏账的的出现率。
无法保证公司在长时间经营 中符合规范要求，也不能保 1 证偏差及时修正
7
▲
▲
COP4 生产过程
应急响应
公共设施中断、人员受伤、火灾 等事故发生而影响
8
▲
▲
工作环境 车间安全及环境要求未依制度执
管理
行
9
▲
▲
COP5 交付过程
产品交付
不能按时交付，交付的产品不符 合客户的要求
10
▲
11
▲
▲
▲
▲
▲
客户投诉处理不及时，
COP6 顾客信息
反馈及 处理过程
顾客服务
满意度调查不及时
▲
18
▲
▲
▲
SP2 设备工装 工装设备 设备工装失准或损坏 管理过程
SP3 采购管 理过程
供应商管 理
供应商不良；原材料市场不稳 定，不合规作业
19
▲
20
▲
21
▲
22
▲
23
▲
24
▲
▲
SP4 物料控 制过程
仓库管理
物品放置环境不符合要求，导致 影响其质量。 标识不清楚，导致是用错材料 账实不符
SP5
不合格品 管理
标识不清楚，导致非预期的应用
。
未及时有效的
采取改善对策，导致不合格品的
持续产生
▲
国际和国内法律、法规标准等更 新信息了解不够及时、准确
25
▲
▲人社局 ▲
26
▲
▲周边居 民、环保 ▲
局
27
▲
▲
法规/标准
未按照相关法律法规要求给员工 购买相应保险
MP1 经营计 划过程
“三废”控制不满足法律法规要求
有效
依照生产计划控制程序执行
销售部
生产计划 控制程序
有效
1.每年一次应急计划评审及应急 人事行 政
预案验证（模拟演练）
部
定期检查点检，没有发生重大安 全事故
生产部
应急计划 控制程序
有效
生产环境 管理规定 安全生产 管理制度
有效
依照以下程序执行 生产计划控制程序不合格品控制 程序SIP POP
销售部
3，实行优胜劣汰
策划质量管理体系时，应识别产品要 满足的所有要求，包括客户提出的、 隐含的、以及法律法规或行业特定的 80 400 是 要求。 各项要求的控制措施要经过不断的讨 论、改进，最终确定，以确保控制措 施的有效性。
对政治经济的调查分析应严谨细致
30
60
否
加强公司内部的研发能力和技术积 累，随时保持在行业竞争中实现突破
影响产品性能；带来的采购 和资金风险；断货
6
加强供应商考核管理,对来料进行有效
70
420
是
的品质判别，防止不良品流入；对公 司影响较大的大宗原料采购做好年度
采购计划（3家以上供应商）
影响生产计划 导致品质无法保证
物流运行环境的先期策划及定期更新
3
50 150 是 库存物资每一项都做好标识盘点，确
保账物卡一致
是
求，研发产品时尽量选择可重复利用 的材料制成产品，加大设计开发的资
源投入，尽可能缩短产品打样周期
产品出现批量不良；顾客投 诉；增加成本；延误产品交 5 付。
所有工程变更需要及时下发ECN至相关 80 400 是 部门，必要时通知客户品质部门需跟
进工程变更结果
无法按时完成计划任务，从 而延误产品交付
管理
不准确，投资及经营决策失误
31
▲
▲
高新认证
努力挖掘和申请高新技术企业认 证
1.集团财务状况运行良好，现金
流充足，股东及员工的利益。
MP2
2.目前公司产品销售主要区域的
32
▲
▲
▲
▲ 不良成本 资金运作 经理整体低迷，同时国内经济形
控制过程
势严峻，加上银行收紧贷款的发
放，给公司带来比较大的财务压
力。
年销售额 统计报表
有效
推行IATF16949体系，导入新能 源与储能产品生产
销售部
依合同订单管理程序执行
销售部
基本按照文件规定流程运作
研发部
依照工程更改控制程序执行
研发部
车载产品 订单
有效
订单评审 表
有效
样品制作 控制程
序；APQP 控制程序 ；FMEA控 制程序； PPAP控制
有效
工程更改 控制程序
失误，客户要求识别不完整 未能确保能够满足客户要求就签
署合同
▲
COP2 样品制作, 过程设计 过程设计 开发过程 开发
客户需求不了解，导致试样产品 不符合要求
5
▲
COP3
工程变更过程中未能及时及时到
▲
工程变 工程更改 相关部门；工程变更执行不到
更过程
位，变更前后的产品易产生混料
6
▲
▲
产品实现
计划制定不合理，计划信息错误 导致
1
管理评审失效，输出项目无 法完成
5