证券经纪人管理暂行规定100

《证券经纪人管理暂行规定》解读
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单选题（共1题，每题10分）
1 . 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道
德的培训时间应不少于（）个小时。

• A.10
• B.20
• C.30
• D.40
多选题（共4题，每题10分）
1 . 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是（）。

（本题有超过一个的
正确选项）
• A.证券经纪人属于证券公司以外的自然人
• B.证券经纪人与证券公司是委托代理关系
• C.证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
• D.在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
2 . 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。

（本题有超过一个的正确选项）• A.制定有关证券经纪人的自律规则
• B.组织或者办理证券经纪人的资格考试
• C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
• D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查
3 . 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。

（本题
有超过一个的正确选项）
• A.按照协会的规定打印证券经纪人证书
• B.对证券经纪人进行后续职业培训
• C.与证券经纪人签订委托合同
• D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
4 . 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。

（本题
有超过一个的正确选项）
• A.公司员工
• B.委托居间人
• C.委托保险经纪人
• D.委托证券经纪人
判断题（共5题，每题10分）
1 . 证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。

（）
对错
2 . 在我国，证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在
一定条件下也可采取居间人形式。

（）
对错
3 . 证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

（）
对错
4 . 证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

（）
对错
5 . 目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。

（）
对错。