安全风险管理管控制度

安全风险管理制度
1 目的Purpose
为切实做好安全风险辨识及管控工作，对关键环节进行风险管控，建立安全长效机制，全而降低公司安全风险，有效遏制安全生产事故的发生，特制泄本制度。

2 范围Applicable Scope
本制度适用于本公司安全风险的辨识与风险管控。

3 定义Definition
识别生产经营活动中存在的风险源，并运用左性或左疑的风险评估方法确左其风险严重程度，进而确龙风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标而采取的措施和规建
4 职责Responsibility
4.1 Site Head
对本单位安全风险辨识管控全而负责，组织落实安全风险辨识管控和报告工作。

4.2 EHS
4.2.1编制和更新公司的应急组织架构（包括应急组织人员的紧急联络电话）。

4.2.2应至少每年进行一次对各部门负责人安全风险辨识管控意识和能力培训，并对
培训效果进行考核。

4.2.3《江苏省工业企业安全生产风险报告系统》风险系统提报。

4.2.4安全风险警示牌制作分发。

4.2.5定期对各较大危险源巡检以及防护措施落实情况。

4.3 各部门
4.3.1各部门负责辨识本部门生产活动、常规、非常规的工作和外来服务、作业场所
内的各类设施中潜在的危险。

4.3.1.1危险辨识人员应具备一左的职业健康安全知识、熟悉部门运作。

4.3.2制立安全风险管控落实情况安全检査表，对安全风险管控措施落实情况进行
经常性检查，防止安全风险管控措施失效、弱化。

4.3.2.1制泄好安全检查表后，可安排专人加入赫比风控平台每月检查。

4.3.3应至少每年进行一次安全风险辨识管控意识和能力培训，并对培训效果进行考
核。

4.3.3.1纸档培训及考核记录部门自行妥善保存，供后续监查部门检查。

4.3.4各部门需通过教冇培训、公示公告、警示标牌等方式告知作业人员安全风险相
关内容。

4.3.4.1对存在较大以上风险的场所，应设置较大以上安全风险公示栏进行公
7J^ 6
4.3.4.2对存在重大安全风险的区域应在醒目位置设宜安全风险警示牌。

4.3.5更新风险辨识与管控清单
5 程序Procedure
5.1公司范用内的安全风险由公司主要负责人负责牵头组织排查，对生产经营过程中的工
艺、设备、岗位或场所的安全风险进行辨识。

5.2 培训人员
5.2.1对主要负责人、各级管理人员和作业人员进行女全风险管控教育培训，并纳入
年度培训计划。

培训内容应包括相关法律法规、规章制度、标准规范、操作规
程及岗位涉及的安全风险辨识、安全风险分析、安全风险评估、安全风险管控
等知识和技能。

5.2.2分层次、分阶段开展安全风险辨识管控相关内容的培训，提高全员安全风险辨
识管控意识和管控能力，保证从业人员了解本岗位安全风险基本情况，熟悉安
全风险管控措施，掌握事故应急处程要点。

5.3 评估单元划分
5.3.1安全风险辨识单元宜划分为场所/区域/设备/设施/部位、作业活动两类。

5.3.2
评估单元划分原则：
5.3.2.1区域/场所/设备/设施/部位的辨识单元划分应遵循大小适中、范朗淸
晰、功能独立、便于分类、易于管理的原则，应具有明显的特征界限。

5.3.2.2作业活动的辨识单元划分应涵盖生产经营全过程中所有常规和非常规状
态的作业活动。

5.4 风险辨识内容
5.4.1生产工艺的风险辨识应根据生产工艺流程，按班组（或岗位）逐步辨识和分析
生产、存储和使用过程中潜在的危险、有害因素。

5.4.2原辅材料的风险辨识应涵盖企业生产经营过程中涉及的所有原辅材料、半成品、成品。

5.4.3设备设施的风险辨识应涵盖企业生产过程中涉及的所有生产设备、公用辅助设备设施，包括环保治
理设施。

5.4.4作业环境应涵盖企业所有作业场所，突岀涉及易燃易爆、有毒有害危险因素的作业场所。

5.4.5人员行为应涵盖企业的常规作业和非常规作业，范围应包括但不限于生产工艺过程、公用辅助设施
和环保设施运行、设备设施保养及检维修、特殊作业及相关方在本企业内开展的作业活动，突岀
动火作业、有限空间作业、高处作业等。

5.4.6管理体系应涵盖企业安全相关的所有管理制度、操作规程等。

5.5 辨识重点方向
5.5.1生产工艺流程；
5.5.2主要设备设施及其安全防护；
5.5.3涉及易燃易爆、有毒有害危险因素的作业场所：
5.5.4有限（受限）空间以及有限（受限）空间作业：
5.5.5爆破、吊装、危险场所动火作业、大型检维修等危险作业；
5.5.6其他容易发生生产安全事故的风险点。

5.6 安全风险辨识方法
5.6.1冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业可以参照原
国家安全监管总局编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册
（2016版）》（安监总管四（2016） 31号）、《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准
（2017版）》（安监总管四（201刀129号）等，制定安全检查表。

5.6.2人的行为
5.6.3危险工艺和装置
5.7 风险辨识淸单
5.7.1安全风险辨识淸单应包括风险源名称、所在位程、可能导致后果等内容
5.8 风险评估分级
5.8.1安全风险按风险程度进行分级，本公司主要采用格雷厄姆风险评价方法（D=LXEXC）进行计算（D风险=L可能性乍眾壺程度后果严重性）其中：
L-事故发生的可能性：
S-事故后果严重性；
R-风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合：R 值越大，说明该系统危险性大、 风险大。

5.8.2安全风险辨识评估分级（LEC 法示例）
5.8.3安全风险等级判立准则（D ）及控制播施
査、测量及评估
5.8.4判左等级为重大风险、较大风险、一般风险、低风险的安全风险一律登记 建档。

5.8.5开展风险评价的同时，确定安全风险的防范措施，形成《安全风险淸 单》，并作为日常安全管理的
依据。

5.8.6安全风险所在的场所/环H7部位由使用部门负责实施对应的有效防范措施。

企业主要负责人应保证
防范措施所需的安全投入。

5.9
安全风险安全管理
风险等
风险值
实施期限
重大风 立即补充管控描施，以期降低风险级别，左期检
>320 160〜 320 70-159
0-69 较大风
一般风
低风险 立即或近期补充管控措施，左期检查、测量及评估
建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
完善管控措施
5.9.1存在安全风险的工艺、设备、岗位或场所，应制作《岗位安全风险告知牌》，并于对应位
苣显眼处张贴，以发挥危险因素告知、事故防范、应急指引的功能。

5.9.2依据《安全风险淸单》，存在安全风险岗位的所在部门制作操作规程必须将安全风险防范
描施、应急处置方法纳入岗位操作规程，并对员工进行培训，以指导和规范一线员工安全
操作。

5.9.3安全风险安全检查按照“分级管理，多层次控制”原则，上一级监控下一级同样监控。

5.9.5安全风险检查内容应包括以下内容：
5.9.5.1安全风险各项安全措施是否完好有效：
5.9.5.2安全风险所在设备设施状态及各项指标是否正常；
5.9.5.3安全风险所在区域是否存在违章作业行为：
5.9.5.4现场是否存在其他隐患：
5.10安全风险所在部门也在风控平台情况制定相应的检査表实现自查自纠。

5.11开展安全风险日常安全管理，对发现的隐患要及时处理，一时无法解决的要采
取必要的防范措施，并报告公司主要负责人和上级领导，做好记录。

5.12主要负责人应多组织关于安全风险辨识与管控的培训学习，提升员工对安全风险的认识及应急
处苣能力。

5.13安全风险培训
5.13.1加强风险教育和技能培训，安全管理人员结合本企业存在的安全风险，每年至少组织一
次安全风险辨识和管控专项培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特
征、安全风险辨识、评估、分级方法及防范、应急措施。

5.13.2安全风险辨识和管控专项培训内容至少应包括以下内容:
1）安全风险辨识原则和评价分级（如LEC）方法；
2）安全风险管控措施，包括工程技术描施、管理措施、个体防护措施等：
3）企业安全风险淸单；
4）安全风险管控相关责任人员的安全职责、检查频次、检查内容及要求：
5）常见事故案例分析及事故应急处豊措施。

5.14安全风险更新与建档
5.14.1每季度至少开展一次安全风险更新，对安全风险点位、安全风险及管控措施进行评估，
修订和更新安全风险淸单，管控措施及告知牌。

5.14.2当生产经营过程中的工艺、设备、岗位或场所发生变化时，应及时对安全风险开展辨
识、评价与管控。

5.14.3公司主要负责人应组织对安全风险建立安全管理档案，档案应至少包括《安全风险淸
单》、《安全风险告知牌》、更新记录、检查记录等。

5.10.3 紧急响应Emergency Response
不适用N/A
5.10.4EHS 的规则EHS DO & DO NOT
不适用N/A
6 相关文件/资料Relative document/Data
6.1 HiP-SZM-EHS-WI-038风控平台操作指导书1.0
6.2 《江苏省工业企业较大以上安全风险目录（第一批）》
6.3 《江苏省工业企业较大以上安全生产风险目录（第二批）》
6.4 《江苏省工业企业安全生产风险报告规泄》（省政府令第140号）
6.5 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（安监总管四
（2016） 31 号）
6.6
7 使用表单Form
无
8 流程图Flowchart。