中国证券监督管理委员会大连监管局关于2011年度期货公司经理层人员任职资格年检的公告

中国证券监督管理委员会大连监管局关于2011年度期货公司经理层人员任职资格年检的公告

文章属性

•【制定机关】中国证券监督管理委员会大连监管局

•【公布日期】2012.03.01

•【字号】

•【施行日期】2012.03.01

•【效力等级】地方规范性文件

•【时效性】现行有效

•【主题分类】期货

正文

中国证券监督管理委员会大连监管局关于2011年度期货公司经理层人员任职资格年检的公告

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）（以下简称《办法》）第四十三条规定，现就大连辖区取得期货经理层人员任职资格但未实际任职人员进行2011年度资格年检的有关事项公告如下：

一、参检人员范围

取得期货公司经理层人员任职资格但未在期货公司实际任职且住所地在大连的人员。

二、相关要求

（一）参检人员按要求填写《期货公司经理层人员任职资格年检登记表》（以下简称《年检登记表》）。

1．参检人员从大连证监局网站下载并填写《年检登记表》，签署年检承诺和个人声明；

2．单位负责人或者推荐人对《年检登记表》进行审查时，应当对《年检登记表》是否存在虚假、瞒报、漏报等问题进行确认。单位负责人或者推荐人发现《年

检登记表》存在严重虚假或瞒报、遗漏重大事项的，应要求参检人员更正。参检人员拒不更正的，单位负责人或者推荐人应当拒绝签署年检意见；

3．年检意见应当包括参检人员在上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现以及推荐人对《年检登记表》是否存在虚假、瞒报、漏报等问题进行核查的情况等，明确表示是否同意参加本次年检。

4．本次年检材料报送截止时间为2012年3月 31日，逾期报送的，我局将不予接收。

（二）需要参检人员务必按规定的程序及要求参加2011年度资格年检。按照《期货公司董事、监事及高级人员任职资格管理办法》第四十四条的规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

联系人：俞红珠电话：*************

电子邮件：**************.cn

附件：取得经理层人员任职资格但未实际任职人员年检登记表

中国证券监督管理委员会大连监管局

二○一二年三月一日附件：

取得经理层人员任职资格但未实际任职人员年检登记表重要提示：参检人员必须如实填写本表，单位负责人或者推荐人负有对本表内容进行审查的义务，如出现虚假记载、隐瞒、漏报等问题，参检人员及其单位负责人、推荐人负有相应的法律责任。

参检人员

资格类型＊

填表日期

中国证监会大连监管局监制

2012年2月制

＊资格类型包括期货公司总经理、副总经理、首席风险官

填表须知：

一、本表应由拟年检本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。

二、对于表格中明确要求填写的栏目，拟任人必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。表内空白不够，可另附A4纸说明。

三、表内的年、月、日一律用公历。

四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。

五、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。

六、工作履历要从首次参加工作开始顺序填写，起止时间须具体到月。申请人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。专业性质应注明“期货”、“证券”、“其他金融”、“法律”、“会计”、“其他经济管理”、“其他”等。

七、拟年检人员的亲属不能作为其工作履历的证明人。拟年检人员工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。

申请期货公司经理层人员资格年检承诺

一、本人已对《取得经理层人员任职资格但未实际任职人员年检登记表》的填表要求进行了认真、仔细的阅读，并确认所有填报内容真实、准确、完整，无任

何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、本人承诺，在经过期货公司经理层人员任职资格年检后，认真学习有关期货市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件，进一步掌握期货公司的管理知识，遵纪守法，诚信勤勉，使自己持续具备期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格条件并能够胜任期货公司董事、监事、高级管理人员职务。

三、本人承诺，在担任期货公司董事、监事、高级管理人员职务后，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动配合、接受中国证监会的监管，维护所任职公司及其客户的合法权益，拒绝从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，拒绝利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会，拒绝收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。

四、本人承诺，在担任期货公司董事、监事、高级管理人员职务后，将切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应法律责任，并接受处罚。

参检人员：

个人声明

本人现郑重声明，不存在以下第一至十三项所列举的情形：

一、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

二、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

三、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

四、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负