QHSE内部审核与综合大检查整合的探讨_高国平

关键词内部审核综合大检查整合２００２年３月，秦京输油气分公司被列为中国石油管
道公司的ＱＨＳＥ管理体系试点单位之一。

在近几年的
ＱＨＳＥ管理体系运行过程中，分公司全体员工不断提高认
识，坚持从领导做起、从机关做起、从培训做起、从每一项具体工作内容做起，认真推行ＱＨＳＥ管理体系，并积极探索ＱＨＳＥ管理体系与分公司管理实际有效结合的方法和途径。

为解决ＱＨＳＥ管理体系与实际工作“两张皮”的现象，分公司提出了企业管理的
“四个一”要求。

即：一种管理模式———“ＱＨＳＥ＋企业文化”管理模式；一种管理体系———ＱＨＳＥ管理体系；一套管理文件———ＱＨＳＥ管理体系文件；一种检查考核方法——
—ＱＨＳＥ审核方法。

“四个一”成为分公司全面推行ＱＨＳＥ管理体系的指导思想和原则，基本上解决了体系与实际管理脱节的现象，初步实现了用ＱＨＳＥ体系指导生产和各项工作，促进了企业管理水平的提高。

其中采用ＱＨＳＥ内审的方式，把ＱＨＳＥ内部审核与综合大检查进行了整合，取得了良好效果。

１内部审核和综合大检查整合的具体做法
从２００４年开始，秦京输油气分公司在进行充分调研的基础上，着手将ＱＨＳＥ内审与综合检查进行整合，并做到持续改进，逐步形成了一套比较成熟的审检方式。

１．１审核形式的整合
从形式上将ＱＨＳＥ内审和综合检查两种检查方式进行整合，将季节性检查和专业的不定期检查统一纳入到
ＱＨＳＥ审核体系中，合二为一，形成以内审方式为主的审
检。

改变了过去ＱＨＳＥ内审只审核体系，安全检查只检查安全生产的现状，形式上实现了简化、效率上实现了提升。

１．２审核人员的整合
通过聘请资深专家授课、ＱＨＳＥ知识专业培训、集中学习等方式，增强了大家对ＱＨＳＥ体系文件的理解和掌握，加大内审员队伍创建的力度，以提高分公司整体审核
水平和质量。

成立了具有丰富管理经验的离职科室长、站队长、专业管理人员组成的内审专家组，负责ＱＨＳＥ管理体系的内审工作，为内审和综合大检查的整合提供人力资源保证。

同时，在审核的过程中，严格控制现场审核员的数量，根据每次审核的重点，有侧重点地选派审核员，解决了过去大检查参加人员多，资源浪费，工作效率低下，基层重复频繁迎检的问题。

１．３审核要素的整合
将ＱＨＳＥ内审和综合大检查的审核要素进行整合，求同存异，将相同的要素进行合并，将不同的要素统一纳入到ＱＨＳＥ审核要素体系中，确保审核要素的规范化、体系化。

在一年进行两次内审的同时，结合生产实际，针对不同要素增加了一次滚动内审，以验证上级各类检查审核、分公司各种专业检查出现问题的整改情况，改变了过去只检查基层，不查机关的现象，增强了审核要素覆盖范围，确保了体系的有效运行。

１．４审核程序的整合
通过对审核程序的细化完善，逐步形成了
“一定、二看、三查找、四下达、五验收、六复查”六步工作法，确保了审核程序的规范性、有效性。

“一定”即确定审核对象，制定审核计划。

“二看”即看各单位相关制度和生产现场。

“三查找”即按照“有没有、做没做、记没记”的原则，通过查阅相关资料、工作记录，了解各单位的总体情况。

“四下达”即依“法”下达不符合项、观察项，指出存在问题，提出整改意见和建议，明确完成期限。

“五验证”即在整改时限结束后，由分公司主管领导按分管工作对各单位制定的不符合纠正和预防措施进行验证。

“六复查”即对不落实纠正措施、工作未完成的单位依照业绩考核管理办法进行考核。

高国平
（中国石油管道秦京输油气分公司，河北秦皇岛０６６００１）
作者简介：高国平，工程师，１９８８年毕业于廊坊石油管道学院管道长输工艺专业，１９９７年毕业于石油大学（华东）管理工程专业（函授），现任中石油管道秦京输油气分公司安全科长，从事ＱＨＳＥ管理工作。

ＱＨＳＥ内部审核与综合大检查整合的探讨
安全、健康和环境
６ＨＳＥ专栏
２整合后内审工作的特点
２．１以“客观证据”为依据
这是最基本、最重要的原则。

没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不符合项判断的依据。

客观证据不足也不能作为判断不符合项的证据；客观证据必须以事实为基础，且可陈述、可验证，不应含有任何个人猜测、推理的成分。

２．２“规范要求”与实际相核对
审核不能脱离ＱＨＳＥ管理体系审核规范。

因为审核是一个抽样调查过程，并限定在某段时间、某个范围内进行，所以更需要紧扣审核主题，严格对照标准，确定审核项目、要点和抽样方案，寻找客观证据。

审核员在比较核对审核标准与观察结果后得出符合与否的结论。

凡标准与实际未核对过的项目，都不能判断为符合或不符合。

２．３独立、公正
审核判断时，要排除其他干扰因素，包括来自审核组内部、受审核方及审核员自身的影响判断结果的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，杜绝因情面或畏惧而私自消化不符合项，以及借机报复而夸大客观事实，乱开不符合项。

３整合后内审工作的优点
一是由于内审只是为了发现不符合，获得审核证据，提高管理绩效，各单位主观上不忌讳暴露问题，不刻意隐瞒，同时审核人员也避免了顾及面子少提问题的现象发生，从而能够客观地、及时地发现问题和不符合项，使不符合项和问题得到及时整改，做到持续改进，有利于问题的系统解决。

２００４年３次内审共查出问题４００余项，是往年综合检查提出问题的３倍。

二是内审与综合大检查的整合，实现了
系统的“检查”，改变了过去只审核基层站队、
不审核机关的现象，使问题得到彻底的发现
和暴露，并能够进行系统的整改，避免同一问
题在多个单位存在和发生。

三是由于审核要求对发现的问题，必须
采取纠正和预防措施，纠正和预防措施必须
经分公司主管领导验证，以杜绝或减少问题
的二次发生。

四是审核要求回避制度，以利于问题的
发现，做到持续改进。

五是审核实行检查表制度，审核员需提
前策划检查表内容，改变了以往检查的随意
性。

六是内审与综合大检查的整合是管理
体系与实际工作更好结合的有效途径，能够
很好解决体系和实际工作两张皮的问题。

七是内审实现了依法审检的目的。

审核
是依法审检的过程，避免了以往检查依靠经验带来的主观错误，逐步实现了企业由人治向法制的转变。

４整合后内审工作中需要改进的方面
一是在内审中要加强ＰＤＣＡ模式的应用，特别是要加强策划这个环节的管理。

一次内审工作能否达到证实体系运行的符合性和有效性，为体系改进提供机会的最终目的，关键取决于前期准备工作是否到位。

每名内审员应加强审核知识、ＱＨＳＥ标准的培训和掌握，提高审核水平，每一次内审还要结合当前时期的安全生产、管理等工作的特点，有针对性地编制检查表，突出重点，检查表不是一成不变的，内容要逐渐完善，使检查表贴近输油生产实际，持续改进，将内审工作和综合大检查更加有机地结合起来。

二是要加强对问题纠正与纠正措施过程的管理，在内审工作结束后，对在内审中发现的不符合项和观察项要建立档案。

当各站队将不符合项和观察项的整改结果上报后，对那些具有普遍性、规律性、重复性的不符合，除采取措施纠正已发现的不符合外，若此类不符合今后可能还会再发生的，分公司还应要求此类不符合的分管业务单位制定有效的纠正措施，以避免同类不符合再次发生。

三是完善建立ＱＨＳＥ审核库，不管内审员水平如何，在审核前，可根据自己负责审核的内容到审核库中抽取审核的要素，然后再根据审核的实际情况添加适当的内容编制检查表。

四是分公司内审员水平参差不齐，近几年部分内审员工作岗位有所调整，随着ＱＨＳＥ管理体系不断推向深入，为适应分公司发展的需要，内审员队伍需要进一步补充，内审水平需要进一步提高，ＱＨＳＥ管理培训将是一项长期的任务。

供图：楼巍霄
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２００６年第６卷第１１期
高国平．ＱＨＳＥ内部审核与综合大检查整合的探讨。