北京2017年期货从业资格外汇衍生品考试题

北京2017年期货从业资格：外汇衍生品考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、结算准备金余额的计算公式应为_。

A.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
B.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
C.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
D.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
3、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2003年6月30日
D.2003年7月31日
4、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A.10万元
B.14万元
C.15万元
D.12万元
5、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A.企业法人
B.自然人
C.会员
D.国有企业
6、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。

2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。

该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为_。

A.亏损50000元
B.赢利10000元
C.亏损3000元
D.赢利20000元
7、我国期货交易所会员必须是（）。

A.自然人
B.事业单位
C.境内企业法人
D.境外企业法人
8、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。

A.80 点
B.100 点
C.180 点
D.280 点
9、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

A. 3
B. 5
C.10
D.20
10、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

［根据上述资料，请回答以下问题。

］
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。

A.净资产不低于人民币100万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.不存在不良诚信记录
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
11、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2008年6月30日
D.2008年4月30日
12、套期保值的基本原理是_。

A.建立风险预防机制
B.建立对冲组合
C.转移风险
D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
14、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上的股权
15、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
16、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
17、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.60%
B.80%
C.20%
D.40%
18、如果套期保值者能争取到一个有利的—，套期保值交易就能赢利。

A.利息
B.基差
C.现货价格
D.期货价格
19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续职业培训
C.自我反省，公开道歉
D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
20、Euro-BOBL债券期货属于__。

A.外汇期货
B.股指期货
C.利率期货
D.商品期货
21、手续费等费用）
A.2010 元/吨
B.2015 元/吨
C.2020 元/吨
D.2025 元/吨
22、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。

A.伦敦证券交易所
B.芝加哥商品交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.法兰西证券交易所
23、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A.风险较低
B.成本较低
C.收益较高
D.保证金要求较低
24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
25、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）
A.予以当面批评
B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C.予以公开谴责
D.向公安部门举报
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
2、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
3、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。

A.期货交易所
B.套期保值者
C.期货公司
D.投机者
4、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A.会员资格的取得条件
B.会员资格的终止条件
C.对会员的监督管理
D.会员资格的取得程序
5、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
6、基金托管人的主要职责包括_。

A.接受基金管理人委托，保管信托财产
B .计算信托财产本息
C签署基金管理机构制作的决算报告
D.基金收益的分配和本金的偿还
7、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。

其风险管理的目标是_。

A.为客户提供安全可靠的投资市场
B.维护市场参与的权益
C.维护市场的稳定
D.控制政治风险
8、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是。

A.在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况
B.标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日（交割月前一交易日）前数两个工作日之前的最后一个星期五
C.系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五
D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月
9、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务
B.参加会员大会
C.使用期货交易所提供的交易设施
D.按规定转让会员资格
10、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种—的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

A.品种相同或相关
B .数量相等或相当
C.方向相同
D.月份相同或相近
11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
12、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
13、期货交易所总经理的职权有（）。

A.拟定风险准备金的使用方案
B.决定结算担保金的使用
C.组织协调专门委员会的工作
D.决定期货交易所机构设置方案
14、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。

A.给予警告
B.没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
15、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。

A.债券价格上升
B.债券价格下跌
C.市场利率上升
D.市场利率下跌
16、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业，此前从事了 6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
18、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负
责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
19、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
20、在我国，交割仓库不得有（）行为。

A.出具虚假仓单
B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
21、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。

A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.卖出看跌期权
22、下列关于基差的说法，正确的有。

A.套期保值的效果主要由基差的变化决定
B.基差二期货价格-现货价格
C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差
D.正向市场中，基差为正值
23、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
24、一个完整的期货交易流程应包括—
A.开户与下单
B.竞价
C.结算
D.交割
25、与商品期货相比，金融期货的特点有_。

A.交割便利
B.全部采用现金交割方式交割
C.期现套利更容易进行
D.容易发生逼仓行情。