3社会主义市场经济条件下的所有制结构

三、社会主义市场经济条件下的所有制结构
重点内容讲解
（一）社会主义初级阶段的所有制结构
1．所有制和所有制结构的基本内涵
（1）所有制与所有制结构的内涵。

所有制即生产资料所有制，反映人们对生产资料的占有关系以及由这种占有关系所决定的产品的分配和交换关系、生产关系、人与人之间的关系。

生产资料所有制包括了人们在社会生产过程中，对生产资料的所有、占有、支配、收益等经济关系。

其中，所有是生产资料所有制的核心，占有可以利用和使用生产资料，支配是一种对生产资料管理和使用的权利，收益则是对以上权利的回报。

所有制结构指不同经济成分，例如国有经济、集体经济、个体经济、私营经济、外资经济等所占的比重。

所有制结构理论将不同的所有制放在一个整体框架下，研究不同生产力水平所需要的合理的所有制结构，研究不同所有制各自的表现形式，揭示它们之间相互制约、相互促进的关系。

（2）生产力状况决定所有制结构。

生产资料所有制既不是生产关系的简单等价，也不是生产关系的直接加总。

生产资料所有制是生产关系的基础，一定的生产资料所有制要求与其相适应的生产关系。

第一，生产资料所有制是生产关系产生和形成的基础和前提条件，它通过决定劳动力和生产资料的结合方式，决定生产过程中劳动者之间的地位，继而决定劳动者在分配、交换和消费诸环节的关系。

第二，具体的生产资料所有制决定了当时社会各阶层利益的划分。

第三，一旦社会的生产资料所有制发生改变，社会的生产关系也一定会发生改变，前者对后者的变化起主导作用。

同时，生产关系也对生产资料所有制有反作用，生产、交换、分配和消费环节中劳动者之间关系的变化可以促进或是阻碍生产资料所有制的发展。

有什么样的生产力水平就有什么样的生产关系和所有制结构与其相适应。

第一，脱离生产力水平的所有制结构会阻碍生产力水平的发展，适应生产力水平的所有制结构则会促进生产力的发展。

第二，具体的历史条件下存在的所有制结构有可能不适应生产力发展，一旦适应生产力发展的所有制结构出现，必将表现出蓬勃的生机和顽强的生命力。

反之，不适应生产力的、落后的或是超前的所有制结构，会在生产、分配、交换和消费的环节中慢慢丧失自我发展的能力，不断萎缩甚至消亡。

第三，生产力水平是决定所有制结构最为关键的因素。

此外，社会价值取向、经济体制等也会对所有制结构产生影响。

社会主义初级阶段的所有制结构是以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。

要正确认识占主体地位的所有制和其他所有制的内容和特点，还要进一步深入理解公有制为主体与国有经济为主导的关系、公有制与公有制实现形式的关系、公有制与非公有制经济的关系，趋利避害地把握其变动趋势，根据不同所有制经济的优缺点不断调整不同所有制之间的宏观和微观结构，使各种所有制共生共融成为建设我国社会主义事业的重要力量。

（3）所有制与产权制度。

马克思主义经济学非常关注人们在生产、交换、分配中形成的经济关系，而所有制体现了生产关系的总和，所有制就自然成为该理论体系的核心概念。

在马克思主义经济学看来，围绕财产占有关系或占有权利而建立的社会经济制度就是财产所有制，即所有制反映的是社会经济生活中一定的个人或社会组织对生产资料的独占或垄断。

这种对生产资料的独占所形成的经济关系是生产关系的基础和核心，它决定人们在生产过程中的相互关系及交换和分配关系。

所有权则是所有制的法律形态。

对于所有制来说，有决定意义的是具有排他性的独占权。

产权是物品或资源的所有权、占有权、使用权、处置权、收益权等一系列的权能所构成的权利束，表示人们关于财产的法权关系。

物权、债权、股权和知识产权都属于产权的范畴。

从本质上看，产权反映人们在经济活动中围绕财产所形成的一系列经济权利关系。

产权所包
含的不同权利对于某一个物品或资源而言，可以属于同一个主体，也可以通过市场的交易分属于不同的主体。

产权制度，是国家为调整与财产有关的经济权利关系所做出的一系列制度性规定。

党的十六届三中全会明确提出要建立健全现代产权制度，并概括了现代产权制度的四个特征，即归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅。

产权主体归属清晰和产权收益归属清晰是现代产权制度的基础；权责明确、保护严格是现代产权制度的基本要求；流转顺畅是现代产权制度健全的重要标志。

现代产权制度是市场经济存在和发展的基础，是完善社会主义初级阶段基本经济制度的内在要求，有利于多种所有制经济在竞争中发挥各自优势，相互促进。

建立和完善现代产权制度有利于维护公有财产权，巩固公有制经济的主体地位；有利于保护私有产权，促进非公有制经济发展；有利于各类资本的流动和重组，推动混合所有制经济发展；有利于规范市场主体的生产经营行为，增强企业和公众的创新能力，是实现国民经济又好又快发展和社会有序运行的重要制度保障。

2．新中国成立以来所有制结构的演变
新中国成立以来，为了寻求建立适合中国国情、有利于促进生产力发展的所有制结构，我们党进行了长期坚持不懈的探索。

从新中国成立到党的十一届三中全会前，我国所有制结构经历了由新民主主义的多种经济成分并存到社会主义单一公有制的历史性转变，这种变化大致经历了三个阶段：（1）1949～1952年，国营经济领导下的多种经济成分并存发展；（2）1953～1956年，所有制结构由多种经济成分并存向单一公有制的过渡；（3）1957～1978年，所有制结构单一化程度的不断强化。

改革开放以来，我国最终确立了公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，并使之在实践中进一步完善和发展。

这一过程，大体可以分为三个阶段：（1）1978～1988年，公有制经济为主体，非公有制经济为补充的所有制格局的形成；（2）1989～1997年，公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度的确立；（3）1998年至今，公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度的进一步完善和发展。

3．我国所有制结构未来发展变化的趋势
在现阶段的基本经济制度中，公有制为主体，既摈弃了过去的单一公有制结构，又坚持了公有经济的基础地位；所谓多种所有制经济的共同发展，强调了公有制经济与非公有制经济在社会主义市场经济中发挥各自优势的结合。

完善基本经济制度，优化所有制结构，就是促进公有制为主体与非公有制经济发展的有机结合，或者说在结合中完善。

（1）要渗透式结合，而不仅仅是板块式结合。

随着公有制实现形式的多样化，特别是“板块式”公有制企业结构向“渗透式”企业结构的转化，公有制与多种所有制经济的二者结合，也由各自孤立存在、“公私分明”的“板块式”结合转向“渗透式”结合为主。

这里包括两个层次：一是各类资本的流动和重组，推动混合所有制经济发展。

如国家控股、参股的混合形式公有制企业与非公有制企业的渗透结合，即两个以上不同所有制企业的结合。

二是混合形式所有制企业内部，公有成分与非公有成分的渗透式结合，即同一个企业内部的结合。

不同所有成分能够共存于一个企业内，说明它们之间具有互补性，并非绝对排斥。

（2）要竞争式结合，而不仅仅是共处式结合。

从国有控股、参股的混合形式公有企业与非公有制企业的结合看，非公有制成分加入公有企业，导致国有产权主体的多元化，增强了公有企业的竞争优势，其结果将是二者双赢的乘数效应。

从混合所有制企业中公有成分与非公有成分的结合看，二者优势互补的一面将被优胜劣汰、此长彼消的竞争一面所代替。

当然，这种竞争式结合并不是“你死我活”的竞争，而总体上呈现“双赢式”的竞争结合。

（3）要“双新”式结合，而不仅仅是“新旧”式结合。

所谓“双新”式结合，即公有制新的多种实现形式与非公有制新的多种实现形式的结合，它们给“公有制为主体”赋予了新的内涵。

再从非公有制新的多种实现形式看，既有“三资”、个体和民营等形式，又有国有民营和多种形式私有控股、参股的混合所有制企业。

（二）社会主义公有制的主体地位和实现形式
1．社会主义公有制
社会主义公有制，是指生产资料归社会主义劳动者共同所有和支配的所有制形式，在我国现阶段，公有制的具体形式主要有全民所有制与集体所有制。

社会主义全民所有制是生产资料归全体劳动人民共同占有的一种公有制形式。

我国的全民所有制经济是建国后，没收帝国主义、封建主义和官僚资本基础上形成的，它消灭了剥削和资本主义私有制，是社会的伟大进步。

全民所有制经济是适应社会化大生产的公有制形式，全体人民平等地占有生产资料，共同分享劳动成果，符合社会主义的本质。

社会主义集体所有制是由城乡部分劳动者共同占有生产资料的公有制形式。

它最初是通过在农业、手工业、商业和服务业中进行社会主义改造、走合作化的道路建立起来的。

它和全民所有制相比，都是劳动者共同占有生产资料的公有制形式，但它的生产资料公有化程度相对较低。

集体所有制按其所在的地域可以划分为农村集体所有制和城镇集体所有制。

2．正确认识公有制经济
第一，我国社会主义市场经济是在坚持社会主义公有制的前提下发展起来的，无论经济环境发生什么样的变化，都不能偏离这个大前提，因为社会主义公有制决定社会的性质和发展方向。

公有制经济不仅仅包括全民所有制经济和集体所有制经济，还包括了混合所有制经济中的国有成分和集体成分。

第二，随着我国市场经济的改革向纵深发展，公有制经济和非公有制经济相互影响、相互交织，形成了多种所有制共同发展的局面，不仅所有制的种类增加，所有制的实现形式更是多种多样。

第三，改革开放以来，非公有制经济比重不断上升，从业人数也超过了公有制经济。

虽然公有制经济在数量上已经没有昔日的绝对优势，但是在国民经济基础部门的企业和公司中公有制经济仍然拥有实际的控制权和支配权。

3．正确认识公有制经济的主体地位
公有制经济的主体地位主要体现在三个方面：（1）公有资产在社会总资产中占优势。

这里的优势不单指数量上的优势，更包括公有资产在质量上的优势地位。

公有制为主体，是指各种形式的公有制经济整体，是针对国民经济整体而言的，并不要求国民经济的每一个部门、每一个地区、每一个企业都必须以公有制为主体。

（2）公有制经济控制国民经济的命脉，对经济发展起主导作用。

国民经济的发展以前主要依靠政府的引导，在实行市场经济，政府逐渐减少行政干预以后，公有制经济就有必要也有义务引领国内产业发展和产业结构调整。

公有制经济掌握着国民经济的基础产业，有利于减少经济波动，克服市场失灵，维持宏观经济的稳定。

（3）公有制为主体，是在市场竞争中实现的。

坚持公有制为主体，必须依靠自身的比较优势，提高公有制经济的整体质量。

公有制经济不应长期依靠国家的特殊政策来发展，只有在竞争中不断增强其活力，才能在与其他各种经济成分的共同发展中，真正坚持其主体地位。

我国为什么要坚持公有制为主体？第一，坚持生产资料公有制为主体，是社会主义经济制度与资本主义和其他社会形态的经济制度相区别的根本特征。

第二，坚持公有制为主体是解放和发展生产力的根本要求，有利于社会生产力又好又快发展。

第三，坚持公有制为主体是实现共同富裕的基本前提。

只有在生产资料公有制为主体的基础上，才能形成按劳分配为主体、多种分配方式并存的比较公平的分配制度，防止两极分化，实现共同富裕。

第四，坚持公有制为主体是构建社会主义和谐社会的经济基础。

只有坚持公有制为主体，才能从根本上消除资本与劳动的阶级对立和对抗性的社会矛盾，维护社会公平正义，为构建社会主义和
谐社会奠定经济基础。

第五，坚持公有制为主体是经济全球化条件下实现自主发展的重要保障。

坚持公有制的主体地位和发挥国有经济的主导作用，有利于国家实施自主创新战略，保持国家对关键行业和重要领域的控制力，增强国家竞争力，在经济全球化条件下维护国家经济安全，实现自主发展。

4．社会主义公有制的实现形式
（1）正确理解公有制的实现形式。

生产资料所有制和生产资料所有制的实现形式，是两个既相互联系又相互区别的概念。

生产资料所有制是指生产资料归谁所有；生产资料所有制的实现形式是一种所有制所采取的组织构架和运营方式。

同一种生产资料所有制可以有多种实现形式，同一种的实现形式也可能反映不同的所有制。

公有制实现形式是指如何在公有制下运用所拥有的生产资料组建相关企业，进行生产和经营。

（2）股份制是我国公有制的主要实现形式。

股份制是社会化大生产和市场经济发展到一定阶段的产物，是企业赢得市场竞争优势的一种有效组织和运营方式。

党的十六届三中全会提出，积极推行公有制的多种有效实现形式，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制经济的主要实现形式。

股份制能够使公有制和市场经济有效结合，适应我国生产力发展水平的现实需要：第一，发展以股份制为基础的混合所有制经济，促进了公有制实现形式的创新，提高了公有制与市场经济的相融程度。

第二，股份制能够放大国有资本的功能，增强国有经济的控制力、主导力。

第三，股份制有利于国有资本的流动重组，实现国有资本的保值增值。

第四，股份制有利于国有企业转换经营机制，成为独立的法人实体和真正的市场主体。

（3）积极探索多样化的公有制实现形式。

社会主义公有制的实现形式可以而且应当多样化，一切反映社会化大生产，适应生产力发展的经营方式和组织形式都可以，而且应当大胆试验和采用。

随着我国经济体制改革的不断深化，一些新的公有制实现形式不断出现，如承包制、租赁制、股份制、股份合作制、委托经营制等，只要能够提高公有制经济的活力和效率，都可以采用。

国有经济中的国有独资企业、国家控股的股份制企业等，都是公有制的重要实现形式。

截至2010年3月，中央企业公司制股份制改制面已达70％。

今后，要以提高国有经济发展质量和效益为核心，进一步探索国有经济的多种有效实现形式。

继续深化国有企业公司制股份制改革，实现投资主体多元化；完善公司法人治理结构，推进转换经营机制，进一步推进现代企业制度建设；健全现代产权制度，不断改善国有企业资本结构和组织形式。

在国有经济不断壮大和非公有制经济迅猛发展的同时，集体经济的改革和发展显得尤为迫切。

要积极探索股份合作、联合、联营等多种发展集体经济的有效实现形式，促进集体经济与社会资本结合，推动集体经济发展壮大。

在农村集体经济中，要在实行家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制基础上，发展各种形式的合作经济，发展各种农业社会化服务组织，提高农村经济和农业生产经营的组织化程度，促进农业向商品化、专业化、现代化转变。

混合所有制经济在我国具有广泛而深厚的社会经济基础和广阔的发展空间。

大力发展混合所有制经济，有利于多种所有制经济在市场竞争中发挥各自优势，相互促进、共同发展。

必须对关键部门和重要企业保持公有资本的控制力。

在国有和集体参股的股份公司中，国有和集体方也要积极发挥作用，引导和监督企业的生产经营，巩固和发展公有制经济成分。

股份合作制是集股份制与合作制形式的优点于一体的公有制实现形式。

股份合作制企业以劳动联合为基础，职工共同占有和使用生产资料，利益共享，风险共担，同时职工又是出资人，实现了劳动联合与资本联合的统一。

股份合作制已成为国有小企业和集体企业重要的资本组织形式和经营方式。

（三）非公有制经济的作用、发展状况与存在问题
1．非公有制经济的发展状况
非公有制经济是我国现阶段除了公有制经济形式以外的所有经济结构形式，主要包括个体经济、私营经济、外资经济等。

个体经济是指劳动者个人占有生产资料从事生产经营活动，并支配劳动产品的一种经济形式。

私营经济是指以生产资料私人占有为基础，以获取利润为生产经营目的的私有制经济。

外资经济即“三资”（中外合资、中外合作经营和外商独资）企业中的外资部分。

1982年，第五届全国人大第五次会议第一次把发展和保护个体经济写入《宪法》。

2002年十六大报告中强调：“个体、私营等各种形式的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，对充分调动社会各方面的积极性、加快生产力发展具有重要作用。

”1981年全国个体工商户仅有183万户，到2010年发展到3452万户，增长了将近19倍；个体工商户从业人数更是从1978年的14万人增加到2010年的7008万人，占当年总就业人数的十分之一。

改革开放以来，私营经济在我国社会经济中的地位不断提升。

截至2011年9月，全国登记注册的私营企业已超过900万家，注册资金总额25万亿。

截至2011年10月，内资民营经济城镇固定资产投资共完成14.3万亿元，其中，私营企业完成5.9万亿元。

2011年前11个月全国民营企业出口总额超过5700亿美元，占全国出口总额的三分之一。

2011年4月，民营上市公司数量首次突破1000家，达到1003家，延续了近两年来民营公司上市的强劲势头。

新中国成立之后，外资经济的发展一直比较缓慢。

改革开放以后情况大为好转，2008年港澳台商投资企业8.4万个，其他外商投资企业10.2万个，所投资企业资产总额分别达到8万亿元和13.5万亿元。

到2010年，我国吸引外资总规模连续19年位居发展中国家第一、世界第二。

在现阶段，港澳台投资者根据我国法律法规在大陆开办的企业也属于外资经济的范畴。

2．非公有制经济的作用
非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，它在满足人民多样化的需要、增加就业、促进国民经济的发展中起着积极作用。

（1）非公有制经济是国民经济增长的关键因素，生产了大量的物质产品和劳务产品，在满足人民需要方面发挥了重要作用；（2）它们增加了社会资本，为国家提供了大量的税金；（3）它们吸纳了大量人员就业，为社会稳定和和谐作出了贡献；（4）它们促进了产业结构的调整和升级，加快了第三产业的发展；（5）它们促进了公有制经济的改革，有利于优化和调整所有制结构、促进市场竞争，加快了社会主义市场经济体制的建立和完善。

3．非公有制经济发展存在的机遇与挑战
（1）非公有制经济发展的机遇。

2005年2月，国务院制定《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》（简称“非公36条”）。

2010年5月，国务院发布《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（简称“新非公36条”）。

2011年，针对当前中小企业发展遇到的突出困难和问题，国务院专门出台了支持中小企业，特别是小型、微型企业发展的金融、财税等九项政策措施。

民营经济政策环境不断改善。

第一，中央继续强调鼓励发展非公有制经济的方针政策。

党的十七届六中全会明确提出，积极引导文化领域的非公有制经济发展。

第二，有关政府部门支持民营经济发展的政策措施取得新进展。

铁路、民航、邮政等部门推出了鼓励非公有制资本进入相关行业领域的措施，有关部门还改进了民营资本进入军工、石油石化领域的政策，金融部门、税务部门和国家发改委都推出了促进民营经济发展的措施。

第三，地方政府均出台了落实“非公36条”和“新非公36条”的政策措施，不少地方还在自己的权限范围内提出更积极、甚至超前的政策措施，有的地区还专门出台促进中小企业发展的地方法规。

当前民营经济发展面临着更大机遇。

“十二五”时期，我国工业化、城镇化的加速推进，新农村建设的快速发展，加快发展文化产业，国家区域经济发展战略的深入实施，为民营企业提供了广阔空间；“新非公36条”的深入贯彻落实，将有助于进一步打破行业垄断，为民营企业进入重点行业和领域带来新的契机；绿色经济的大力发展，低碳技术的推广应用，将为民营高新技术企业发展带来重大机遇；鼓励发展劳动密集型产业、服务业、新型消费业、小型微型企业等优惠政策，为中小型民营企业发展营造了良好环境；我国对外开放向广度、深度不断拓展，将为有条件的民营企业加快“走出去”步伐，打造世界品牌带来更多机遇。

（2）非公有制经济发展的挑战。

非公有制经济对于中国经济发展、社会稳定的意义重大，然而非公有制经济在进一步发展中，面临到来自社会层面和非公有制经济本身的诸多挑战。

从社会层面上看。

第一，非公有制经济在市场准入方面受到不平等待遇。

一些垄断部门的“玻璃门”至今没有打破，在实际上某些垄断企业更加排挤民营企业。

第二，非公有制经济在项目投资、贷款支持、土地征用、人才使用等方面与国有经济的待遇不同，即使有相关扶植政策也不尽完善或难以落实。

第三，当前，我国民营企业、特别是小型微型企业的生产经营面临成本高、税费高、融资难和招工难的“两高两难”困局。

第四，社会某些舆论存在负面影响，非公有制经济缺乏安全感。

在对收入分配不公等方面的讨论对民营企业及企业家存在某些偏颇舆论，关于“原罪”问题的多次争论给部分民营企业带来心理影响。

从非公有制经济自身看。

第一，民营企业需要建立具有弹性和张力，能够吸引和利用社会上各种资源，特别是能够吸引各种优秀人才的企业制度。

第二，民营企业传承和接班的问题也制约着非公有制经济的发展。

第三，中小企业自主创新能力总体偏弱，企业间的竞争合作关系构建迟缓等。

第四，中小企业，特别是制造业小型工业性企业应对能源、原材料、劳动力、土地、汇率的变动等生产要素成本上升的消化能力弱。

第五，民营企业自身素质有待提高。

4．推动非公有制经济又好又快发展
政府不仅要引导非公有制经济健康发展，更要清理阻碍非公有制经济发展的桎梏，进一步解放思想，大力培育有利于非公有制经济发展的各种社会条件。

（1）全面落实鼓励和支持非公有制经济发展的政策，引导民间资本合理投向实体经济。

国家应当保护非公有制经济的合法权利和合理收益，加快清理限制非公有制经济发展的规定，认真检查政策措施落实情况，切实解决行业准入问题。

（2）着力改进财税金融政策，为非公有制经济提供金融和财政上的便利。

进一步提高小型微型企业的增值税、营业税的起征点，实行大、中、小微型企业社会保险费率差异化的政策，全面清理不合理的收费项目。

创新金融产品和服务、金融工具和技术、金融监管方式和方法，创新发展社区银行、科技银行、融资、租赁公司等方面专门面向小型、微型企业的金融机构。

（3）为民营企业积极稳妥“走出去”创造有利条件。

加快制定中国企业海外投资总体规划，尽快启动《海外投资促进法》的立法程序；进一步扩大支持经济技术合作和国际市场开拓的财政资金规模；探索建立境外投资损失准备金制度和海外投资收入税收减免制度，大力支持社会资金设立专门的境外投资私募基金和风险投资基金，逐步建立企业海外投资服务体系。

（4）大力推进法制建设和行政执法与司法的严肃与公正。

抓紧制定《加强中小企业社会化服务体系建设的意见》、《加强金融创新支持小型微型企业发展的意见》，尽快修订《中小企业促进法》。

加快完善行政执法和司法体制机制的步伐，为各类企业提供公平的执法环境。