2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库
附精品答案
单选题（共40题）
1、（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历
【答案】 D
2、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。

A.发行人应当提交上市公告书
B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意
D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告
【答案】 D
3、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）
A.有利于保护基金管理人的合法权益
B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
C.有利于保障基金财产的安全
D.有利于维护基金财产的独立性
【答案】 A
4、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 D
5、下列说法错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
【答案】 B
6、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
7、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.10万元以上100万元以下
【答案】 B
8、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

A.公司章程
B.由注册会计师提供的验资报告
C.经注册会计师审计的财务会计报表
D.中国证监会统一印制的申请表
【答案】 C
9、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】 B
10、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
11、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
【答案】 D
12、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。

A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥
【答案】 D
13、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
【答案】 C
14、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
【答案】 C
15、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。

A.董事会；监事会
B.董事会；股东会
C.股东会；股东会
D.董事会；董事会
【答案】 D
16、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。

A.①②③④
B.①②③④⑤
C.②③④
D.③④⑤
【答案】 A
17、以下属于商品期货合约标的物的有( )。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
18、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
【答案】 A
19、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 A
20、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。

A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④
【答案】 D
21、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出
【答案】 D
22、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤
【答案】 D
23、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】 A
24、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

A.12
B.3
C.6
D.24
【答案】 C
25、下列关于公司股权的说法，错误的是（）。

A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书
C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格
D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东
【答案】 D
26、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

A.第五次
B.第三次
C.第四次
D.第二次
【答案】 C
27、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。

关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
28、下列不属于沪港通可交易的证券品种为（）。

A.上证180指数成分股
B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票
C.上证380指数成分股
D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股
【答案】 B
29、下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
30、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
【答案】 D
31、(2018年真题)证券研究报告主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
32、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

?
A.全体股东共同委托的代理人
B.三分之二以上股东指定的代表
C.任何一名股东
D.出资比例最高的股东
【答案】 A
33、沪港通和深港通的基本规则包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
34、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()
A.所得收入归公司所有
B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害
C.所得收入依据公司章程的规定处理
D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责
【答案】 A
35、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 A
36、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
【答案】 D
37、证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.①③
B.①②
C.①④
D.②④
【答案】 B
38、下列说法，正确的有（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 C
39、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 C
40、下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D。