2015年上半年青海省基金从业资格：短期政府债券考试试卷

2015年上半年青海省基金从业资格：短期政府债券考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
2.根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
3.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
4.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定5. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性
6. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。

A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
7. 货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
8. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
9. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
10. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
11. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
12. 企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购买政府债券
13. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
14. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
15. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
16. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
17. 上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
18. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
19. 制定和执行交易计划。

A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
20. 足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
21. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
22. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
23. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A．认(申)购份额
B．净认(申)购份额
C．认(申)购金额
D．净认(申)购金额
24. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险
B．通货膨胀风险
C．职业道德风险
D．公司治理风险
25. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
26.备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．中国证监会
27.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式
B．基金宣传推介材料的用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
28.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
29.基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
30. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
31. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
32. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10
B．15
C．20
D．30
33. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1
B．2
C．3
D．5
34. 金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
35. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
36. 下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
37. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
38. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
39. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金
40. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15
B．45
C．60
D．90
41. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价
B．发行日平均价
C．最近交易的市价
D．发行日收盘价
42. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
43. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
44. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
45. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
46. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托
47. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
48. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。

A．了解你的产品B．了解你的客户
C．了解你的价值D．了解你的服务
49. 基金产品的风险等级一般不包括__。

A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．无风险等级
50. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价。