安全审计指南

航空油料安全审计指南
（暂行）
中国航空油料有限责任公司
2006年8月
前言
中国航油的安全生产工作，涉及航空油料储存、运输、加注的全过程，与生产管理、工艺操作、设备状况、人员素质、作风纪律、思想意识及其他方面的工作都紧密联系在一起。

其特点是，既要保证飞机飞行和企业生产作业每个环节的安全，又要确保员工身心健康和工作环境不受到污染。

由于生产规模较大，作业环节较多，危险性大，发生事故的可能性大，并且一旦发生油料事故可能造成的危害、波及面和影响也较大。

因此，企业安全生产管理工作任重道远。

随着近些年安全生产形势的不断发展和外部安全监管环境的变化，中国航油迫切需要对现行的安全管理体制进行完善，并构建符合企业特点的安全生产运行监督管理机制，全面开展安全审计工作是完善企业安全生产运行监督管理机制的重要手段。

为建立较完善、规范的企业安全生产运行监督管理机制，特编制本指南，以便对安全审计工作提供指导。

参与安全审计工作的单位和个人，应当按本指南规定的程序和要求做好审计工作。

中国航空油料有限责任公司
临时修订通告记录
临时修订通告（插页）有效页清单
目录
第一章总则 (7)
编制指南的目的 (7)
适用范围 (7)
依据 (7)
管理 (8)
修订 (8)
解释 (8)
第二章定义与术语 (9)
第三章安全审计的一般规定 (11)
审计组织实施 (11)
审计要素 (11)
审计方法 (11)
审计周期 (13)
审计问题分类 (13)
审计结果反馈 (13)
处罚 (13)
审计检查单 (14)
第四章安全审计组织机构及职责 (16)
安全审计领导机构 (16)
安全审计日常办事机构 (16)
安全审计组 (17)
第五章安全审计工作程序 (17)
准备阶段 (18)
实施安全审计 (18)
审计报告编写 (19)
反馈意见及整改方案上报 (21)
整改跟踪 (21)
第六章安全审计员资格与培训 (21)
安全审计员资格 (21)
安全审计员聘用 (22)
安全审计员培训 (22)
安全审计员管理 (23)
安全审计员装备 (24)
安全审计员证件管理 (24)
安全审计员费用 (24)
第七章安全审计信息和文档管理 (24)
管理部门 (24)
安全审计信息和文档 (25)
保存期限 (25)
文档格式 (25)
总则
第一条编制指南的目的
编制《航空油料安全审计指南》，目的是积极贯彻落实《安全生产法》和“安全第一、预防为主、综合治理”的工作方针，全面适应中国航油安全生产形势的改变和有限公司外部安全监管环境的变化，掌握被审计方安全生产运行管理状况，及时发现和弥补安全管理工作中的不足，提高中国航油对事故及隐患的预测、预防和处理能力，宣传、推广、交流安全管理工作经验，进一步实现安全审计工作的制度化、规范化、科学化，增强安全审计工作的实操性，指导安全审计工作组成员更好地开展审计工作，提高安全审计工作质量和工作效率，构建符合企业特点的自我审核、监督、纠正和完善的安全生产运行监督管理机制，从而提高安全运行管理品质。

第二条适用范围
本指南适用于航空油料领域内安全审计活动相关的单位和个人。

适用于系统的安全审计或单项安全审计，适用于各公司进行安全自查和自我评价。

第三条依据
制定本指南的依据是《中华人民共和国安全生产法》及相关法规、民用航空行业标准、中国航空油料有限责任公司（以下简称有限公司）
《安全管理制度》和其他各项规章制度、技术通告和规范性文件。

第四条管理
本指南由有限公司安全技术处统一管理，并对指南的有效性进行控制。

第五条修订
本指南由有限公司安全技术处负责修订，以修订通告的方式发布。

第六条解释
有限公司安全技术处负责对本指南进行解释。

第二章定义与术语
一、安全审计
依据国家安全生产法律、法规及民用航空行业标准、民航总局有关安全审计的规定、有限公司《安全管理制度》和其他各项有关安全工作的规章制度、技术通告和规范性文件，对所属公司进行的符合性检查。

属企业内部安全运行监管行为。

三、审计员
经有限公司聘用，从事安全审计工作的专业技术人员。

四、安全审计检查单
由有限公司编制、供审计员在审计过程中使用的工作单。

五、整改跟踪
有限公司或接受委托方对被审计方整改情况的核查和结束。

六、整改结束
有限公司对被审计方的一项或多项整改工作的认可方式。

七、符合
被审计方的安全运行与相关安全法律、法规、标准、规章制度、技术通告、规范性文件或程序相符合。

八、不符合
被审计方的安全运行与相关安全法律、法规、标准、规章制度、技术通告、规范性文件或程序不相符。

九、不适用
安全审计检查单中的某些审计项目或条款对被审计方不适用。

十、未检查
安全审计检查单中适用于被审计方的项目或条款，在审计中未进行检查。

十一、必改项
审计组对安全审计中发现的问题，按其对安全运行的危害程度及引发不安全事件的可能性，认定必须整改的项目或条款。

整改完成后，经有限公司或接受委托方核查，满足要求后方可关闭。

十二、建议项
审计组对安全审计中发现的问题，按其对安全运行的危害程度及引发不安全事件的可能性，建议整改的项目或条款。

被审计方可以根据具体情况，自行决定是否进行整改，有限公司不对建议项做核查。

第三章安全审计的一般规定
第七条审计组织实施
安全审计由有限公司组织实施或委托各地区公司以有限公司名义组织实施。

审计工作组一般由2～3人组成，其中组长1人。

成员由有限公司在其聘用的安全审计员中指派。

第条审计要素
一、组织管理（A类）
二、规章制度（B类）
三、运行管理（C类）
四、资源配臵（D类）
五、信息管理（E类）
六、应急处臵（F类）
七、人员培训（G类）
第八条审计方法
一、审计方式
安全审计工作应相对集中，采取汇报会、访谈、问卷调查、设施设备现场检查/测试、关键岗位观察、演练、查阅文档记录等不同形式进行。

1.汇报会
由安全审计组召集，主要内容是听取被审计单位安全工作汇报。

汇报人为被审计单位领导。

内容要紧紧围绕全年安全工作开展情况和安全审计检查单所列项目。

2. 访谈
对被审单位分管领导、安全管理人员、一线员工进行访谈。

本着论事不论人的原则，紧紧围绕安全管理、安全生产作业、安全保障协调、员工职业健康、作业环境保护等主题，了解安全生产运行管理方面存在的不足和问题，指出不利于安全生产的行为和事件，提出促进安全生产工作的建议和意见。

3.问卷调查
在管理人员及员工代表（各级管理人员占25%～30% 、普通员工占65%～70% ）的范围内组织员工安全问卷，内容包括员工安全意识、安全素质、规章制度、操作规程、工艺流程、专业知识、安全管理知识、各种应急措施、隐患探究、职业健康、环境保护等。

4.设施设备现场检查/测试
对油料设施、设备和应急救援设备、消防设施设备等完好状况进行检查及测试，了解设施、设备使用、维护、保养情况。

5.关键岗位观察
选取飞机加油和机坪驾驶、现场质量保障、关键设备维护保养、应急救援、消防指挥等岗位作业，对现场人员制度遵守和工作程序执行情况进行检查，了解规章制度、作业程序、操作规程落实执行情况。

6.演练
组织应急救助紧急演练，启动现场指挥部与地区公司应急反应中心，对应急反应时间、应急反应程序、应急指挥、应急人员组织、信息传递与发布、救援装备使用、车辆行驶、警戒设臵等进行审核。

了解应急体系建立与运行情况。

7.查阅文档记录
对安全管理文件、规章制度、工作程序文件、工作记录（包括发生
不安全事件的处理过程记录）、安全检查、安全巡视、交接班记录、检查/奖励通报、挂图等进行审核。

了解被审计单位安全生产运行管理工作研究、布臵、落实情况和安全生产运行管理工作规范化、标准化、制度化贯彻落实执行情况。

二、审计注意事项
1.与被审计方充分沟通。

向被审计方全面公开实施安全审计的各项要求、采用的审计标准及相关资料。

2.审计采样时注意样本的客观性、公正性和代表性，证据应当由安全审计员自主取得。

应严格按照审计标准进行安全审计，尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对执行审计标准的影响。

3.审计结论应当客观陈述，有证据支持，避免直接批评或指责，避免出现模棱两可语言。

第九条审计周期
对同一单位的审计时间间隔一般为1～2年。

特殊情况下可适当缩短或延长审计周期。

第十条审计问题分类
对安全审计中发现的问题，按其对安全运行的危害程度及引发不安全事件的可能性，分为必改项和建议项。

第十一条审计结果反馈
安全审计报告由有限公司总经理签署后，发送到被审计单位所属地区公司（直属公司）安全技术处（业务科）。

第十二条处罚
被审计方如果明显存在违反法律、法规、标准、规章制度和程序的
行为，有限公司将对其实施通报批评或进行相应经济处罚。

第十三条审计检查单
一、审计检查单由有限公司安全技术处制定。

二、审计检查单由七类审计要素构成。

组织管理（A类）
1.是否建立了完善的安全生产责任体系。

2.是否建立了完善的安全生产运行管理体系。

3.是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导是否有足够的权力调配安全管理所需的人、财、物等资源。

4.是否设立了安全监管部门，负责对运行安全进行有效监控。

5.是否保证在安全管理部门工作的人员，不会因执行生产任务而影响其履行安全管理职责。

6.安全监管部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。

是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序。

规章制度（B类）
1.是否根据国家、民航总局和有限公司颁布的法律、法规、标准、规章制度、规范性文件以及安全运行需要，制定并落实执行了本单位的规章制度。

2.是否建立完整的安全目标管理制度。

3.是否制定并落实了重要生产运行岗位人员的资格认证制度。

4.是否制定并落实有效的不安全事件调查处理程序。

5.是否建立了安全运行内部审计（检查）制度。

6.是否建立并落实外包、租赁及代理业务的安全管理规定。

运行管理（C类）
1.是否按照经过批准的运行资格实施安全运行。

2.运行管理部门是否按照运行管理规定进行管理。

3.岗位工作人员是否按照规定的职责和工作程序进行操作。

4.设施设备是否按要求进行维护和管理，设施设备运行状况是否满足安全运行的需要。

5.工作环境是否满足安全生产的需要。

资源配臵（D类）
1.主要负责人是否保证了安全生产所必需的资金投入。

2.设施设备的配臵是否满足安全运行的需要。

3.是否有足够合格的专业管理人员履行生产运行和安全管理的职责。

信息管理（E类）
1.是否建立了有效的文件管理制度和程序并予以执行，文件包括规章、手册、通告、指令等。

2.是否建立了有效的安全信息管理制度和程序，并予以执行。

3.是否按规定报告安全生产信息。

4.是否建立并实施了自愿报告程序。

应急处臵（F类）
1.是否制定有效的应急预案。

2.是否对应急反应预案进行了动态管理。

3.是否建立了应急反应体系。

4.应急保障系统是否满足应急工作要求。

5.是否按规定进行了人员应急处臵培训和演练。

人员培训（G类）
1.是否制定并实施了符合安全生产运行要求的专业技能培训计划；
2.是否制定并实施了安全管理人员的专业技能培训计划；
3.是否建立了以安全意识和风险管理为主要内容的全员安全教育制度;
4.安全教育培训档案是否规范完整。

第四章安全审计组织机构及职责
第十四条有限公司安全审计机构由安全审计领导机构、安全审计日常办事机构和安全审计组组成。

第十五条安全审计领导机构
一、有限公司安全审计领导机构为公司安全生产管理委员会。

二、安全审计领导机构的工作职责是：
1.领导有限公司安全审计工作。

2.审核批准安全审计年度计划。

3.研究解决安全审计工作中的重大问题。

第十六条安全审计日常办事机构
一、安全审计日常办事机构设在有限公司安全技术处。

二、安全审计日常办事机构的工作职责是：
1.组织编制和下发安全审计年度计划。

2.审批安全审计人员资格。

3.指导协调安全审计工作。

4.编制安全审计经费预算。

5.管理安全审计信息和文档。

6.修订安全审计指南。

7.定期组织对安全审计报告的评估。

8.完成安全审计领导机构交办的其他事项。

第十七条安全审计组
一、安全审计组由组长、审计员组成。

二、安全审计组长的工作职责是：
1.制定安全审计实施计划。

2.组织实施安全审计。

3.编制审计报告。

三、安全审计员工作职责是：
1.参加安全审计准备，了解被审计方的安全管理及安全运行情况。

2.依据安全审计检查单开展安全审计工作。

3.填写安全审计检查单和安全审计问题记录单。

4.提出整改意见。

5.起草审计报告和整改通知单。

第五章安全审计工作程序
为保证安全审计工作规范化、程序化，避免审计工作过程中丢、漏项目，以保证审计工作的完整性，避免因审计人员个人素质和工作态度的不同，影响审计检查质量，审计工作程序分别对被审单位和审计组提
出要求。

整个审计过程分为准备、审计检查实施、审计报告编写、意见反馈和监督整改五个阶段。

第十八条准备阶段
一、材料准备
被审计单位应按审计组要求准备一份安全管理所涉及文件的清单。

清单内容包括：规章制度、技术标准与技术资料、工作规程、工作记录（包括发生不安全事件的处理过程记录）等文件。

二、召开安全审计联络会
1.介绍安全审计组长及成员。

2.确认审计的目的、内容，介绍审计检查方法。

3.确认现场日程表（如：现场关键岗位观察、现场设施设备检查/测试、应急求援紧急集结演练的时间安排等。

）
4.确定被审计单位相关部门负责人、陪同人员、联系方式等事宜。

5.安排审计人员的证件办理、办公会议室、往返检查现场的交通工具等事宜。

6.被审计单位将预先准备的材料交与审计工作组。

三、审计小组会议
根据检查单内容和被审计单位实际情况，制定审计检查工作实施计划、检查方案和实施细节。

会后由审计组长将审计计划提交给被审计单位。

计划应说明审计时间安排、检查内容、检查形式和方法。

第十九条实施安全审计
一、对被审计单位的要求
1.被审计单位按照审计组的安排，按一定数量比例选派员工、生产作业单位各级管理人员、部门领导等参加员工安全意识与素质问卷调研。

2.被审计单位领导介绍本单位在安全运行管理、人员、设施设备以及安全管理中存在的困难和问题。

3.在审计检查过程中，被审计单位应按要求积极配合。

二、对审计组要求
1. 审计组长与成员依据当天的工作任务，实施安全审计工作。

2. 组织实施员工安全意识与素质问卷调研。

3. 听取安全工作介绍。

4. 查看作业现场，听取有关部门对安会管理、人员作业、设备运行等情况的介绍，查阅安全管理文件和工作记录台帐及现场测试等方式，对所检查的项目进行审计，并填写审计检查记录。

5. 每天工作结束后，对工作情况和记录进行汇总，并明确次日工作任务。

第二十条审计报告编写
一、进行员工安全素质问卷统计分析。

二、填写安全评价表，作出项目综合评价。

1. 小组内部进行情况交流,在充分了解情况的基础上形成检查意见。

2. 确定安全整改项目及相应的整改意见。

3. 审计组对安全审计资料进行整理，形成一份包括审计结果、问题
分析、整改意见及建议的综合报告和审计整改通知单，审计整改通知单应当在审计检查工作结束后3个工作日内完成并送达给被审计方。

接到整改通知单后，被审计方应当在10个工作日内向审计组提交整改方案。

4.安全审计报告完成后，由审计组长审查签字。

由审计组将审计报告送达给被审计方，被审计方在收到审计报告后5日内应当在安全审计报告上签字，并发送给审计组。

5.完成签字的审计报告由审计组报送有限公司安全技术处。

6.有限公司收到审计报告后15日内，将经有限公司总经理签署后的审计报告，发送到被审计单位所属地区公司（直属公司）安全技术处（业务科）。

三、安全审计报告正文内容包括：
1. 审计工作概述。

2. 对被审计方的总体评价。

3. 审计发现的重要问题和整改建议。

4. 特别情况的说明。

四、安全审计报告的附件包括：
1. 审计问题记录单。

2. 审计整改通知单。

3. 被审计方提交的审计整改方案。

五、编制安全审计报告应当遵循以下原则：
1. 审计报告中的陈述应当与审计结果和建议的内容一致。

2. 审计结论应当有充分的证据，对审计结果和建议的阐述应当简
明扼要。

3. 不追究责任，避免直接批评个人。

第二十一条反馈意见及整改方案上报
为使安全审计意见落到实处，被审计单位应在安全审计报告收到后10天至20天之内，向审计组和有限公司安全技术处提交一份反馈报告，详细说明审计报告所提要求是否落实，对查出的薄弱环节采取了哪些措施，效果如何。

此外，反馈报告还可对安全审计工作提出意见和建议，以便逐步完善安全审计机制，改进安全审计工作方法。

第二十二条整改跟踪
一、整改跟踪由审计组或被审计方所在地区公司组织实施。

二、各地区公司完成整改跟踪后，应当向有限公司安全技术处提交整改跟踪报告。

整改跟踪报告应当包括整改监督情况和整改结论意见。

三、整改跟踪报告经审核同意后，由有限公司安全技术处归档。

四、经审核后认为有必要对整改项目进行复审时，由有限公司安全技术处向被审计方所在地区公司发出复审通知，各地区公司接到复审通知后，应当在10个工作日内，按整改跟踪程序启动复审工作。

第六章安全审计员资格与培训
第二十三条安全审计员资格
一、具有良好的政治素质和职业道德，秉公办事、不徇私情。

热爱本职工作，作风正派遵纪守法，廉洁奉公，能维护中国航油的根本利益，有较强的审计工作能力。

二、熟悉党和国家、民航总局有关安全生产工作的各项方针、政策，深刻理解和掌握中国航油有关安全生产运行和管理工作的各项标准、规章和制度。

熟悉安全审计原则、程序方法和安全审计检查单条款。

三、具备较高的专业水平和良好的组织、协调、沟通能力，一定的文字、语言表达能力及动手和计算机操作能力。

四、具有大专以上学历、身体健康、具有工程师、技师以上职称并具有五年以上安全管理工作经历。

第二十四条安全审计员聘用
一、安全审计员由各地区公司推荐，有限公司安全技术处负责审核。

经审核通过后，由有限公司统一颁发《安全审计员证》。

安全审计员聘期一般为4年。

二、安全审计员实行动态管理，每2年复审一次。

复审合格者，由有限公司继续聘用。

第二十五条安全审计员培训
一、安全审计员培训由有限公司安全技术处每年组织实施。

二、安全审计员的培训课程应当包括：
1.党和国家重要领导人有关安全工作的重要讲话精神和国家、民航有关安全工作的方针、政策、法律、法规、标准，中国航油各项安全管理规章制度。

2.安全审计的程序、方法、标准和安全审计检查单。

3.现代安全管理理念和管理方法。

4.油料专业知识和理论。

5.各单位安全管理工作经验和教训。

一、安全审计员一般从有限公司安全检查员中产生。

安全审计员的选定由有限公司安全技术处负责。

二、对具有下列情况之一的安全审计员，有限公司将视情给予取消安全审计员资格、行政处罚和一千元以下经济处罚：
1.违反安全检查纪律，造成不良影响。

2.有严重违反职业道德的行为,对被查单位存在的问题和安全隐患隐瞒不报。

3.对违章指挥、违章作业，违章操作现象未能及时坚决制止和纠正。

4.不能认真履行职责，工作不积极，对存在的重大安全隐患视而不见，听之任之。

5.侵犯被查单位和个人合法权益。

6.身体状况无法胜任审计工作。

7.因工作调动不能履行其审计员职责。

三、对具备下列情况之一的安全审计员，有限公司视情给予表扬、记功、授予荣誉称号或物质奖励：
1.严格遵守安全检查纪律，能够发现问题，敢于面对问题，善于提出问题。

2.能认真履行职责，能及时发现重大问题并处臵得当。

3.能及时制止违章指挥，违章操作、违章作业等现象，并能针对存在的问题及时予以纠正。

4.能在安全检查过程中积极、主动地将各单位安全管理工作经验和方式、方法进行推广和交流。

为充分体现中国航油“健康、安全、环保、人文”的安全管理理念，进一步提高安全检查效率，安全审计员在安全审计过程中应配备必要的个人防扩用品和安全检查装备。

一、个人防护用品包括：工作服、防护眼镜、耳塞、安全帽、安全鞋等。

二、安全审计装备包括：笔记本电脑、数码照相机，通讯工具等。

第二十八条安全审计员证件管理
一、安全审计员证不得转借他用，不得出于私人利益和为个人方便使用。

二、安全审计员证不得涂改。

经涂改的安全审计员证无效。

三、安全审计员证如有遗失，应当立即向有限公司安全技处报告。

需要补发的，经有限公司安全技术处批准后，补办安全审计员证。

四、安全审计员离开工作岗位或解聘后，应当将安全审计员证交回有限公司。

否则，有关单位不予办理调动手续。

第二十九条安全审计费用
一、安全审计员安全审计差旅和食宿费由被审单位承担。

二、安全审计员审计期间的补助费用由有限公司承担。

第七章安全审计信息和文档管理
第三十条管理部门
有限公司安全技术处负责安全审计相关信息和文档管理工作。