国有企业公司治理法律培训

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9、决定经理、副经理、财务负责任聘任、解聘,报酬; 10、制定公司基本管理制度; 11、章程规定的其他。
董事会的议事规则:
•董事会由董事长召集和主持; •董事长不能,由副董事长; •副董事长不能,由半数以上董事共同推举一名董事。 •议事方式和表决除法律强制性规定外,由公司章程约定;
•所议事项的决定应当做会议记录,出席会议的董事签名;
董事会的职权:
制 定 需 董 事 会 批 准 的 方 案
1、召集股东会,并报告工作; 2、执行股东会决议; 3、决定经营计划和投资方案; 4、制定年度财务预算、决算方案; 5、制定利润分配、弥补亏损方案; 6、制定增资、减资及发行公司债券; 7、制定合并、分立、解散、变更方案;
8、内部管理机构设置;
• 工会 • 工会是职工自愿结合的工人阶级的群众组织。中华全国总工会及其各工会组织 代表职工的利益,依法维护职工的合法权益。 • 维护职工合法权益是工会的基本职责。工会在维护全国人民总体利益的同时, 代表和维护职工的合法权益。工会通过平等协商和集体合同制度,协调劳动关
系,维护企业职工劳动权益。工会依照法律规定通过职工代表大会或者其他形
的困境,以民主集中制为原则解决利益博弈问题是最有效率的。
为什么职代会不能代替工会
• 1、工会的职责不局限在作为职代会的工作机构
• 工会的主要任务是维护职工的劳动经济、民主政治、精神文化等权益,切实发挥好工人阶
级主力军的作用,激励和保护职工群众在推动科学发展、率先发展、和谐发展中的积极性 主动性创造性,进一步促进职工队伍的全面发展。也就是说,工会不仅承担着职代会工作 机构的职责,还有较之更为广泛的工作范围。
二、董事会
董事会的组成
有限责任公司设有董事会的,其成员为3—13人;
规模较小的可不设董事会,只设一名执行董事。执行董事可以兼任公司经理。
两个以上国有企业投资设立的,董事会中应有职工代表,通过职工大会选举; 董事会设董事长一人,可以设副董事长,产生办法由公司章程规定。
每届任期不超过3年,可连选连任,特殊情况,新任董事未就任,原董 事继续履行职责。
六、相关名词解释:
• 1、职工董事 • 职工行董事:是由职工代表大会或工会会员大会民主选举产生,依照法律程 序进入董事会代表职工使决策的职工代表。
• 2、职工监事 • 职工监事:职工监事是指股份有限公司或者有限责任公司的监事会中代表职 工利益,检查公司财务,监督董事经理活动的,由职工民主选举产生的职工
为什么工会不能代替职代会
• 1、功能定位上的不同 • 工会是一级组织,而职代会是一项制度,两者在功能定位上存在根本差异。
• 2、职代会将利益诉求量化 • 工会代表全体职工的利益,但无法将各利益群体的利益诉求量化,而职代 会可以通过投票的方式明确表达出来。
• 3、职代会解决工会在维权中的困境 • 当职工群体之间存在比较大的利益分歧时,工会将处于难以平衡利益关系
•会议表决,实行一人一票。
执行董事议事规则:
•规模小的公司,可以设一名执行董事,不设董事会;
•执行董事可以兼任公司经理;
•其职权由公司章程规定; •执行董事不当然为法定代表人,需要担任可在公司章 程中规定。
三、监事会 •监事会的组成:
•成员:不少于3人,小规模公司可以设1-2名监事; •应该有职工监事:通过民主选举;
临时会议
代表1/3以上董事; 监事会或不设监事会的监事提议。
股东会召开前15日前通知全体股东,应对所议事项的决定 做会议记录,出席会议的股东应在记录上签字。
股东会会议议事规则
设有董事会的,股东会会议由董事会召集,董事长主持;
董事长不能履行的,由副董事长主持;副董事长不能履行的, 有半数以上董事共同推举一名董事主持。 不设董事会的,股东会会议由执行董事召集和主持; 董事会或执行董事不履行的,由监事会或监事召集和主持, 其不履行的,代表1/10以上表决权的股东可以自行召集和主持。
的重大决策进行审议、监督行政领导、维护职工合法权益的权力。
• 工会是职工代表大会的常设工作机构
• 1、职工代表大会制度为什么需要有常设性的工作机构(工会) • A、完整的制度应包括明确的工作机构。职代会是企事业单位民主管理的基本形式、 是职工行使民主权力的机构,这在性质上表明了职代会不是单纯的会议,而是具有特 定的组织原则和议事规则的制度。作为一项完整的制度,明确专门的工作机构是必要 的。 • B、召开会议和日常民主管理需要有组织实施者。职代会召开前后涉及到大量具体的 组织工作,需要有工作机构来负责实施;职代会闭会期间有提案、巡视检查、代表培 训等日常民主管理工作,需要有常设性的工作机构来担当组织者。 • C、职代会需要既能组织职代会又能参与民主管理的工作机构。向职工宣传民主管理, 引导职工正确行使民主决策、民主管理、民主监督的权利的任务由工作机构承担;职 代会的议程、议题应由工作机构根据职工代表和职工群众的意见提出建议;检查职代 会决议实施情况的职责由工作机构负责组织。 • D、代表管理和管理文书档案是日常性工作,需要有常设的工作机构。职代会代表管 理主要包括组织增补和撤换职代会代表,受理职工代表对奖惩不明、分配不当和打击 报复的申诉。职代会召开之后和闭会期间,工作机构负责整理职代会相关材料和档案。
•提起对董、高诉讼; • 列席董事会,提出质询或建议; •发现经营异常时,可聘请会计师事务所调查。
对公司
监事会的会议制度:
• 至少每年召开一次,可以提议召开临时监事会议; • 议事方式和表决程序,章程规定; • 会议决议经半数以上监事通过; • 所议事项的决定应制作记录,出席监事应签字。
监事行使职责费用由公司承担。
董事会按市场化方式选聘和管理职业经理人,合理增加市场化选聘比例,加快建立退出机制。推行
企业经理层成员任期制和契约化管理,明确责任、权利、义务,严格任期管理和目标考核。
• 党组织应当在国有企业在充分发挥其政治核心作用, 是国有企业内部重要管理决策机构、监督机构
• 党组织并非法定的公司治理的必设机构,对于法律 或者公司章程明确由“三会”行使的决策事项,应当由 三会予以行使,未经三会决议,不具有法定效力。 • 公司章程或者内部决策程序明确由党组织决策的事 项,未经党组织决策,应当承担内部责任。
6、审议批准公司利润分配 ,弥补亏损方案;
对公司 重大事 项
7、对增加或减少注册资本作出决议;
8、对发行债券做决议;
9、对合并、分立、解散、清算或变更作决议; 10、修改公司章程;
对公司 章程
11、章程规定的其他职权。
股东会会议 首次会议 定期会议
出资最多的股东召集和主持 按公司章程规定按时召开
代表1/10以上表决权的股东;
•主席:由全体监事过半数同意产生,不能履职时,半
数以上监事共同推举一名监事召集与主持; •董,高人员不得兼任监事。
监事的规则及职责:
任 期:每届为3年,可连选连任;
职 权:
对股东会
• 提议召集临时股东会议; • 向股东会提出议案; •监督董、高的职务行为,对违规者提出罢免意见;
对董、高
• 董、高损害公司利益时要求纠正;
“三会”的关系
四、工会与职工代表大会
• 《公司法》
• 第十八条 公司职工依照《中华人民共和国工会法》组织工会,开展工会活动,维护职工合法
权益。公司应当为本公司工会提供必要的活动条件。公司工会代表职工就职工的劳动报酬、工 作时间、福利、保险和劳动安全卫生等事项依法与公司签订集体合同。 • • 公司依照宪法和有关法律的规定,通过职工代表大会或者其他形式,实行民主管理。 公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时,应当听取公司工会 的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。 • 《劳动法》
式,组织职工参与本单位的民主决策、民主管理和民主监督。 • 职工代表大会 • 职工代表大会是企业实行民主管理的基本形式,是职工行使民主管理权力的机 构。
• 职工代表大会是由全体职工选举的职工代表组成的。他们代表全体职工行使民主管理权力, 表达全体职工的意志,体现大多数职工的利益。因此,职工代表大会实质上是以全体职工 为主体的。职工代表大会是职工群众行使民主管理权力的机构。职工代表大会拥有对企业
• 第七条 劳动者有权依法参加和组织工会。工会代表和维护劳动者的合法权益,依法独立自主
地开展活动。 • 第八条 劳动者依照法律规定,通过职工大会、职工代表大会或者其他形式,参与民主管理或 者就保护劳动者合法权益与用人单位进行平等协商。 • 第三十三条 企业职工一方与企业可以就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保 险福利等事项,签订集体合同。集体合同草案应当提交职工代表大会或者全体职工讨论通过。 • 集体合同由工会代表职工与企业签订;没有建立工会的企业,由职工推举的代表与企业签订。
五、党组织在公司的职责与定位
• 1、企业党组织参与重大问题决策,发挥好监督保证作用,是《党章》赋予国有企业党组织的一项重
要职责。
• 2、《公司法》第十九条 在公司中,根据中国共产党章程的规定,设立中国共产党的组织,开展党
的活动。公司应当为党组织的活动提供必要条件。 • 3、《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》 • 坚持党对国有企业的领导。这是深化国有企业改革必须坚守的政治方向、政治原则。要贯彻全面从 严治党方针,充分发挥企业党组织政治核心作用,加强企业领导班子建设,创新基层党建工作,深 入开展党风廉政建设,坚持全心全意依靠工人阶级,维护职工合法权益,为国有企业改革发展提供 坚强有力的政治保证、组织保证和人才支撑。 • 建立国有企业领导人员分类分层管理制度。坚持党管干部原则与董事会依法产生、董事会依法选择 经营管理者、经营管理者依法行使用人权相结合,不断创新有效实现形式。上级党组织和国有资产 监管机构按照管理权限加强对国有企业领导人员的管理,广开推荐渠道,依规考察提名,严格履行 选用程序。根据不同企业类别和层级,实行选任制、委任制、聘任制等不同选人用人方式。推行职 业经理人制度,实行内部培养和外部引进相结合,畅通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道,
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三权分立
• 三权分立制度就是国家的立法、行政、司法三权分别由三个机关独立行使,并
相互制衡的制度。是欧美国家政治制度的一项重要原则。 • 三权分立,是国家机关的分权形式,公司作为独立主体的商事组织,也存在内 部权力如何配置,如何分权问题。
• 我国现行的《公司法》确立了股东大会、董事会、监事会三权分立与制衡的权
力构造机制, • 股东大会、董事会、监事会三个机关,分别行使决策权、经营控制权、监督权, 形成了“三权分立——制衡”的法人治理结构模式。
• 股东会——权利机关 • 董事会——执行机关
• 监事会——监督机关
一、股东会
股东的概念?
1、股东是指持有公司股份或出资的人。
2、股东可以是自然人,也可以是法人。 但是,自然人作为发起人股东应当具备 完全行为能力;法律禁止不可设立公司的 自然人(如公务员等),不能作为公司的 股东。
股东权利的内容: “十二大权力”
股东权利是权或股权。
建议权
知情权 转让权
优先购
分配权
召会权 提案权
选举权
请买权
表决权
股东 权利
请散权
股东会职责
有限责任公司股东会由全体股东组成
1、决定公司的经营方针和投资计划;
2、选举更换董事、监事、决定以上人员报酬(非职工代表)
对公司 经营管 理
3、审议批准董事会报告; 4、审议批准监事会报告;
5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
• 2、职代会具有局限性,需要工会作为补充,工会有力地补充了职代会具有的局限性。 • A、有效地弥补职代会会议形式在效率上的局限性。在实践中,召开职代会必然面临来自 时间、空间、人力、物力、财力等多方面的成本,使职代会会议形式具有效率上的局限性, 所以,当职工的总体利益一致,群体利益不冲突时,当某个群体的利益需要维护时,工会 更加体现效率。 • B、有效地弥补了职代会制度在源头参与上的局限性。职代会对涉及职工切身利益的事项 行使审议表决权,但对表决事项的源头参与尚缺乏必要的途径。法律赋予工会作为职工方 代表与企业进行集体协商的权利,在很大程度上是对职代会制度的一种补充。
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