企业技术创新体系的自组织机制分析
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２０ ０ ８年第 ８ 期
Ｓ ｉｎ ｅ ａ ｄ Ｔ ｃ ｎ ｌ ｇ ｎ ｇ ｍｅ ｔ ｓ ａ ｃ ｃｅ ｃ ｎ ｅ科技管理研究 ｎ ｅ ｒ ｈ ｈ ｏｏ ｙ Ｍａ ａ ｅ Ｒｅ
２ｏ ｏ８ ０ ８Ｎ ．
文章 编 号 ：１ ０ ７ ９ （０ ８ ８— ０ ６一 ３ ０ ０— ６５ ２０ ）０ ０ ０ Ｏ
且这些部分之 间是有 相互联系 、相互 作用 的，有 的甚至是 相
互依赖相互制约的。这可视为企业 技术创新 体系 的关 联性特
征。
２ 企 业 技术创 新体 系的结 构分 析
２ １ 企业技 术创 新体 系是 由一些 关联 的 “ 分 ”组 成 的一 ． 部
个 总体
企业技术创新 体系不 是单一 的一 个 “ 质点 ” ，也 不是铁 板一块的一个 “ 整体” 事物 ，而是 由一些关联 的 “ 部分 ”组 成 的一个总体 ，这 可视 为企 业技 术创 新体 系 的组成 性特 征 。 该体系的组成性 ，可从 纵向和横 向两个视 角来分析。
设计 ，主要包括动力机 制 、激励机制 、约 束机 制 、支撑机 制 和运行机制等 Ｊ 。企业技 术创新需要 刺激 与维持 ，这就需 要 企业技术创新体系具备 相应 的动 力机制 和激励机制 。因为任 何形式 的创新都需要各种资源要素 ，而企业 的资源是稀缺 的 ， 不可能对所有 的创新行 为都 进行 足够 的支 持 ，这 就需要 企业 技术创新体系具备相应 的约束机制 ，即通过 限制创新 的立项 以及创新资源 的配置等 管理职能 去引导创 新的方 向，使仓 新 ４ 活动在符合企业战略 的基础上进行。通过企业技 术创新 活动 ， 将创新性创意转化为商业上 的成果 ，需要具备一系列的条件 ， 而提供这些条件就需要建立企业技术创新的支撑机制。 比如 ， 知识支撑 、企业 内部各部门的相互协调机制 、对外协作机制 、
（ ）从纵 向视角来看 ，创新构 思形成 、研究 开发 、生产 １ 销售等组成活动之间存在多种非线 性反馈 。从纵 向视角来看 ， 企业技 术创新过程一般不 是完全简单地按顺序直接单 向发展 ， 而是阶段发展。这类 阶段性发展不仅具有 阶段 的顺序继起性 ， 也存在 着阶段跨越 与交叉 ，同时 阶段 之间存 在着多种 非线性 反馈 。这样 体现在企业 技术创新 体系各要 素 中，则 是作 为企 业技术创新 体系的三个组成要 素 ，即创新 构思形成 、研 究开 发 、生产销售不是简 单的线性关 系 ，而是相互 作用 、相 互制 约 、相互联系 的，它们共 同作 用形成企业 技术创 新体系 的结
成要素 。 （ ）从横 向视 角来 看 ，企业技术创新 涉及 一系列 的机 制 ２
Hale Waihona Puke 究成果 中，企业外 部环境 因素对企业技 术创新 能力 的影响获 得了较多关注 ，但 是研究企业 内部 因素如何影 响企业 技术创 新能力 的成果还很少 。此外 ，探讨企 业 内部 因素对 企业技术 创新能力影 响的成果 ，往往把注意力集 中在一些孤立要素上 ， 而未能 吸 收 系 统 科 学 与 系 统 工 程 的 最 新 研 究 成 果 进 行 分
Ｒ Ｄ经费支撑 、技术支撑 （ ＆ 必要的试 验设 备 、充分利 用外部 资源 ） 、信息 支撑 、法 律支撑 （ 知识产权 的保 护 ）等 。在前
制还没有进行深入分析 。并且 ，我们 还发现文献 ［ ］ ［ ］ ２ 和 ３ 是 述 四种机制 的基础上 ，还需 要建立使 得它们相 互协调运作 的 从纵 向视 角对 企业 技 术创新 体 系进 行分 析 的 ，而 文献 ［ ］ 规则 ，这就需要建立企业技术创新 体系的运作机制 。 １、 ［］ ［］ ４ 和 ５ 是从 横 向视 角进行概 括 的。我们认 为单纯从 纵 向 ， ２ ２ 企业技术创新体 系组成部分之 间是相 互联 系相 互作 用的 ． 或者单纯从 横 向进 行概 括均 是不全 面的 ，本文 将深入研 究企 企业技术创新体系 ，不单是 由一 些 “ 部分 ”组成 的 ，而 业技术创新体系的结构 。 本文将应 用螺旋 式推进 等系统工 程方法论 ，通过分 析企 业技 术创新 体系的结构 、 自 织机制等 ，提 出促 进企业技 术 组 创新 体系成 功演化 的对 策。
进和深度上旋进等三种旋进方式 。 关键词 ：技术创新 ； 自组织 ；螺旋式推进原则 中图分类号 ：Ｆ７ ． ２ ０７ 文献标 识码 ：Ａ
１ 引言
企业技术创新能力是 企业核心竞 争力 之一 ，它 已经获得 学术界 的高度关注 ，并取 得了一定 的研究 成果 。在 已有 的研
研究开发和生产销售等三个 阶段 。所 以，我们 可以把创新 构思形成 、研究开发和生产 销售视为 企业 技术创 新体 系的组
企业技术创新体 系的 自组织机制分析
戴跃 强， 侯合银 ， 达庆利
（ 东南大学 经济管理 学院 ，江苏南京 ２ ０９ ） １０ ６
摘要 ：开放和 非平衡是 企业技术创新 体 系具有 自组 织性 的前提 条件 ，随机 涨落是 该体 系 自组 织演化 的诱 因，非 线 性相互作用是其 自组织演化的根本机制 。企业技术创新体 系的演化 ，螺旋式推进 原则至少有广度上 旋进 、内容上 旋
析 。
２ ０世纪 ９ ０年代 中期 以来 ，创新 研究 领域 成 功引 入了系 统科学与系统工程 的思路 和方法 。这 直接导 致企业技 术创新 体系概念 的出现 。文献 ［ ］－［ ］ １ ５ 等对企业技术创 新体系展开 了富有成效地研究 ，均认为 企业技术创 新体 系 的合 理构建及 其成功运行 （ 即，演 化 ） ，是培育 和提升 企业 技 术创新 能力 的关键。但是 ，到 目前 为止 ，学术 界 尚未形成一 个被普 遍接 受 的企业创新体系的定义 ，对 企业技 术创新 体系 的 自组织机
２０ ０ ８年第 ８ 期
Ｓ ｉｎ ｅ ａ ｄ Ｔ ｃ ｎ ｌ ｇ ｎ ｇ ｍｅ ｔ ｓ ａ ｃ ｃｅ ｃ ｎ ｅ科技管理研究 ｎ ｅ ｒ ｈ ｈ ｏｏ ｙ Ｍａ ａ ｅ Ｒｅ
２ｏ ｏ８ ０ ８Ｎ ．
文章 编 号 ：１ ０ ７ ９ （０ ８ ８— ０ ６一 ３ ０ ０— ６５ ２０ ）０ ０ ０ Ｏ
且这些部分之 间是有 相互联系 、相互 作用 的，有 的甚至是 相
互依赖相互制约的。这可视为企业 技术创新 体系 的关 联性特
征。
２ 企 业 技术创 新体 系的结 构分 析
２ １ 企业技 术创 新体 系是 由一些 关联 的 “ 分 ”组 成 的一 ． 部
个 总体
企业技术创新 体系不 是单一 的一 个 “ 质点 ” ，也 不是铁 板一块的一个 “ 整体” 事物 ，而是 由一些关联 的 “ 部分 ”组 成 的一个总体 ，这 可视 为企 业技 术创 新体 系 的组成 性特 征 。 该体系的组成性 ，可从 纵向和横 向两个视 角来分析。
设计 ，主要包括动力机 制 、激励机制 、约 束机 制 、支撑机 制 和运行机制等 Ｊ 。企业技 术创新需要 刺激 与维持 ，这就需 要 企业技术创新体系具备 相应 的动 力机制 和激励机制 。因为任 何形式 的创新都需要各种资源要素 ，而企业 的资源是稀缺 的 ， 不可能对所有 的创新行 为都 进行 足够 的支 持 ，这 就需要 企业 技术创新体系具备相应 的约束机制 ，即通过 限制创新 的立项 以及创新资源 的配置等 管理职能 去引导创 新的方 向，使仓 新 ４ 活动在符合企业战略 的基础上进行。通过企业技 术创新 活动 ， 将创新性创意转化为商业上 的成果 ，需要具备一系列的条件 ， 而提供这些条件就需要建立企业技术创新的支撑机制。 比如 ， 知识支撑 、企业 内部各部门的相互协调机制 、对外协作机制 、
（ ）从纵 向视角来看 ，创新构 思形成 、研究 开发 、生产 １ 销售等组成活动之间存在多种非线 性反馈 。从纵 向视角来看 ， 企业技 术创新过程一般不 是完全简单地按顺序直接单 向发展 ， 而是阶段发展。这类 阶段性发展不仅具有 阶段 的顺序继起性 ， 也存在 着阶段跨越 与交叉 ，同时 阶段 之间存 在着多种 非线性 反馈 。这样 体现在企业 技术创新 体系各要 素 中，则 是作 为企 业技术创新 体系的三个组成要 素 ，即创新 构思形成 、研 究开 发 、生产销售不是简 单的线性关 系 ，而是相互 作用 、相 互制 约 、相互联系 的，它们共 同作 用形成企业 技术创 新体系 的结
成要素 。 （ ）从横 向视 角来 看 ，企业技术创新 涉及 一系列 的机 制 ２
Hale Waihona Puke 究成果 中，企业外 部环境 因素对企业技 术创新 能力 的影响获 得了较多关注 ，但 是研究企业 内部 因素如何影 响企业 技术创 新能力 的成果还很少 。此外 ，探讨企 业 内部 因素对 企业技术 创新能力影 响的成果 ，往往把注意力集 中在一些孤立要素上 ， 而未能 吸 收 系 统 科 学 与 系 统 工 程 的 最 新 研 究 成 果 进 行 分
Ｒ Ｄ经费支撑 、技术支撑 （ ＆ 必要的试 验设 备 、充分利 用外部 资源 ） 、信息 支撑 、法 律支撑 （ 知识产权 的保 护 ）等 。在前
制还没有进行深入分析 。并且 ，我们 还发现文献 ［ ］ ［ ］ ２ 和 ３ 是 述 四种机制 的基础上 ，还需 要建立使 得它们相 互协调运作 的 从纵 向视 角对 企业 技 术创新 体 系进 行分 析 的 ，而 文献 ［ ］ 规则 ，这就需要建立企业技术创新 体系的运作机制 。 １、 ［］ ［］ ４ 和 ５ 是从 横 向视 角进行概 括 的。我们认 为单纯从 纵 向 ， ２ ２ 企业技术创新体 系组成部分之 间是相 互联 系相 互作 用的 ． 或者单纯从 横 向进 行概 括均 是不全 面的 ，本文 将深入研 究企 企业技术创新体系 ，不单是 由一 些 “ 部分 ”组成 的 ，而 业技术创新体系的结构 。 本文将应 用螺旋 式推进 等系统工 程方法论 ，通过分 析企 业技 术创新 体系的结构 、 自 织机制等 ，提 出促 进企业技 术 组 创新 体系成 功演化 的对 策。
进和深度上旋进等三种旋进方式 。 关键词 ：技术创新 ； 自组织 ；螺旋式推进原则 中图分类号 ：Ｆ７ ． ２ ０７ 文献标 识码 ：Ａ
１ 引言
企业技术创新能力是 企业核心竞 争力 之一 ，它 已经获得 学术界 的高度关注 ，并取 得了一定 的研究 成果 。在 已有 的研
研究开发和生产销售等三个 阶段 。所 以，我们 可以把创新 构思形成 、研究开发和生产 销售视为 企业 技术创 新体 系的组
企业技术创新体 系的 自组织机制分析
戴跃 强， 侯合银 ， 达庆利
（ 东南大学 经济管理 学院 ，江苏南京 ２ ０９ ） １０ ６
摘要 ：开放和 非平衡是 企业技术创新 体 系具有 自组 织性 的前提 条件 ，随机 涨落是 该体 系 自组 织演化 的诱 因，非 线 性相互作用是其 自组织演化的根本机制 。企业技术创新体 系的演化 ，螺旋式推进 原则至少有广度上 旋进 、内容上 旋
析 。
２ ０世纪 ９ ０年代 中期 以来 ，创新 研究 领域 成 功引 入了系 统科学与系统工程 的思路 和方法 。这 直接导 致企业技 术创新 体系概念 的出现 。文献 ［ ］－［ ］ １ ５ 等对企业技术创 新体系展开 了富有成效地研究 ，均认为 企业技术创 新体 系 的合 理构建及 其成功运行 （ 即，演 化 ） ，是培育 和提升 企业 技 术创新 能力 的关键。但是 ，到 目前 为止 ，学术 界 尚未形成一 个被普 遍接 受 的企业创新体系的定义 ，对 企业技 术创新 体系 的 自组织机