安全风险分级管控制度

安全风险分级管控制度
1、目的
为规范公司风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识公司在生产、管理、服务、活动过程中存在/潜在的危险有害因素，并对它们进行分析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全生产提供可靠依据，特制定本制度。

2.1范围、方法、准则
a风险评价的范围：
b常规和非常规活动；
c事故及潜在的紧急情况；
d所有进入作业场所人员的活动；
e原材料、产品的运输和使用过程；
f作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。

2.2风险评价的方法：
a)风险矩阵分析法（LS）；
b)作业条件危险性分析法LEC）。

2.3风险评价的准则：
采用风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L 是事故发生的可能性；S
是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

具体如下：
表3-1 事故发生的可能性（L ）判定准则
表3-2 事件后果严重性（S）
表3-3 风险矩阵表
表3-4 安全风险等级判定准则（R）及控制措施：
3、职责
3.1 总经理：对公司危害识别、风险评价和隐患治理工作全面负责，组织落实公司重大及较大风险管控和重大事故隐患的整改工作。

3.2 各部门分管领导：应确保本部门危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织编制危害识别和风险评价记录，制定落实风险控制措施，落实重大事故隐患治理工作。

分管安全的领导负责制、修订公司《安全风险分级管控制度》，并监督、检查执行情况。

负责动火、高处作业及安全、消防设施的风险评价管理工作，监督检查其他评价记录人身、火灾、危害因素的识别情况。

负责本部门年度安全风险分级管控组织工作，组织人员评审本部门《风险分级管控措施、责任清单》，对重大及较大风险和重大事故隐患的治理进度实施全过程监督管理，定期汇总、统计、通报风险控制和隐患治理情况。

3.3 安全运营部职责：负责公司生产工艺过程及生产操作危害识别、风险评价和重大事故隐患治理的管理工作，监督检查其他评价记录生产事故危害因素的识别情况，审核重大及较大风险、重大事故隐患、控制改进措施清单，制定落实风险控制措施和隐患治理方案。

3.4 财务部职责：负责安全风险分级管控体系建设工作过程中所需费用的提取，负责安全风险分级管控体系建设所需费用保障。

3.5 站长职责：负责本站风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控措施的制定与实施，明确管控措施。

按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。

3.6班组长职责：负责本班组风险点识别、风险分级及风险评价；负责本班组风险管控措施的制定与实施。

负责本班组隐患排查及整改工作。

3.8其他岗位职工职责：参加安全风险分级管控体系建设培训；对本岗位进行风险辨识与评价；参与管控措施的制定；参与本岗位安全检查及治理。

4、工作程序
4.1成立风险评价小组
4.1.1公司成立由公司总经理、职能部门领导和具有实际工作经验的工程技术人员组成的评价小组。

4.1.2所有评价小组人员需经过专门培训并有能力开展危害识别和风险（隐患）评价工作。

4.2选择和确定评价范围、对象及顺序
领导小组及办公室首先从生产、经营活动、产品或服务中确定评价范围，包括生产活动、产品、储运、装置、设备、设施、服务、检维修、消防、承包商的服务和设备等活动的全过程。

所有可能导致重要危害和影响的活动，包括非常规活动、检维修等都应充分识别和评价。

在确定评价范围后，各相关部门可按下列方法，确定评价对象和顺序：
——生产工艺流程；
——生产设备、机械、电气等；
——毒物、噪声、振动、高低温等作业；
——管理设施、应急设施、辅助设施等；
——生产操作、作业任务等；
对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价。

同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：所执行的任务和期限、人员及频率；
——可能用到的机械、设备、工具；
——用到或遇到的物质及其物理、化学性质；
——工作人员的能力和已接受的任务培训；
——作业指导书或作业程序；
——曾发生过的各类事故记录、作业环境检测结果等。

4.3 选择危害识别方法
评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择危害识别方法，选择一种或结合多种评价方法，包括（1）经验类比法；（2）风险矩阵分析法（LS）；（3）作业条件危险性分析法（LEC）；（4）风险程度分析法（MES）；填写危害与风险评价记录表，记录由各识别单位存档，永久保存。

在选择识别方法时，应考虑：——活动或操作性质；
——工艺过程或系统的发展阶段；
——危害识别的目的；
——所分析的系统和危害的复杂程度及规模；
——潜在风险度大小；
——现有人力资源、专家成员及其他资源；
——信息资料及数据的有效性；
——是否是法规或标准要求。

4.4 识别危害的根源和性质
4.4.1评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能的实际和潜在的危害，包括：
——物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；
——人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；
——可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪声、振动、湿度、辐射、高温、低温、生产性粉尘等），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；
——管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺失、工艺过程和操作方法等的管理。

4.4.2 在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质：
——火灾和爆炸；
——冲击与撞击；
——中毒、淹溺、触电及辐射；
——暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；
——人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；
——设备、设施的腐蚀；
——有毒有害物料、气体的泄漏；
——可能造成环境和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括：1）人身伤害、死亡；
2）疾病（如头痛、呼吸困难、失明、失聪、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）财产损失；
3）工作环境破坏。

4.4.3 危害识别应考虑由于现在或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害。

同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡）。

4.5 评价风险和影响
评价小组应对所识别的危害加以科学评价，确定最大危害程
度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而
把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：
1）决定所识别的危害发生后的后果及影响的严重性，重点考虑
法律法规要求、伤亡程度、经济损失的程度大小、持续时间以及对
本公司形象的影响；
2）评价发生危害事故事件的可能性，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、人员培训）、事件或事
故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过，以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；
3）评价风险(风险度R＝L×S)。

结合所识别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，决定其风险的大小。

风险评价的结果可分为以下几种：
──重大风险（R＝L×S =20～25）
──较大风险（R＝L×S =15～16）
──一般风险（R＝L×S =9～12）
──低风险（R＝L×S ＜4）
根据《危险化学品生产、储存企业安全风险评估、诊断分级指南》、《舟山市企业安全风险分级管控实施指南》要求，对以下情形进行升级管控：
（一）涉及下列情形的2级、3级风险，应直接确定为1级：（1）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；
（2）涉及重点监管化工工艺的主要装置；
（3）危险化学品长输管道；
（4）同一作业单元内现场作业人员10人以上的。

（二）涉及下列情形的3级风险，应直接确定为2级：（1）构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施；
（2）涉及剧毒化学品的场所和设施；
（3）化工企业开停车作业或者非正常工况操作；
（4）同一作业单元内现场作业人员3人以上的。

4.6风险控制
4.6.1公司每年应对所识别的重大及较大的风险进行汇总，填写“风险分级管控措施、责任清单”，对需要公司相关专业部门解决的重大及较大风险由公司领导审核后与相关风险评价记录一起交安全主管部门，安全主管部门组织评审后公布并归档。

4.6.2对各上报的重大及较大风险，各专业部门组织相关专业技术人员经评价核实后，填写“重大及较大的风险、控制改进措施清单”，通报公司分管领导，并于每年3月年底前集中送安全主管部门汇总。

同时，对需投资整改的重大及较大风险按公司项目投资管理申报立项，并做好现场的控制措施和应急预案。

4.6.3由公司领导主持，于同年6月底前组织各部门对经各专业职能部门确认的重大及较大风险进行讨论，确定公司级重大及较大风险、重大事故隐患和同意立项的固定资产投资或大修项目，并最终形成公司级“重大及较大风险控制措施清单”，报公司领导审批后发布。

4.6.4各职能部门要根据公司级“重大及较大风险、控制措施清单”编制本专业的公司级“重大及较大风险控制措施”，实施风险控制。

4.6.5各部门要根据公司“重大及较大风险控制措施”逐项实施控制改进，并将风险控制情况每季末27 日前按专业归口报安全主管部门。

安全主管部门审核后每年末对“风险分级管控措施、责任清单”进行修改、补充，并定期通报风险控制情况。

4.6.6各部门要将需采取控制改进措施的风险，纳入各专业检查
问题进行闭环管理，需投资整改的风险应申报立项(如公司大、小技术措施、日常检维修计划、大修理计划)，并做好防范措施。

4.6.7 风险控制措施的内容
4.6.7.1风险控制的技术措施：
──消除风险的措施；
──降低风险的措施；
──控制风险的措施。

4.6.7.2风险控制的管理措施：
──制定、完善管理程序和操作规程；
──制定、落实风险监控管理措施；
──制定、落实应急预案；
──加强员工的安全教育培训；
──建立检查监督和奖惩机制。

4.6.8 风险控制措施的确定
应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：
──可行性、可靠性；
──先进性、安全性；
──经济合理性；
──技术保证和服务。

4.7 重大事故隐患治理
4.7.1事故隐患项目的界定
为消除下列事故隐患而进行的固定资产投资，可以界定为隐患
项目。

凡通过设备更新、装置正常检维修能解决的问题，不得列入
隐患项目。

新投产的装置、设施等，在竣工验收后3 年内发现的问题，原则上不作为隐患项目。

4.7.2安全运营部根据4.6.3 条款要求组织各职能部门对公司重大、较大风险进行隐患界定，确定重大事故隐患，编制《风险分级管控报告》。

4.7.3重大事故隐患治理项目有关部门进行验收，编制《隐患治理项目验收表》和投资决算资料，报行政部存档，并报安全主管部门备份。

4.7.4未获公司批准的重大事故隐患项目列入重大、较大风险，按“重大及较大风险控制措施”进行控制管理。

4.8 更新危害及风险信息
4.8.1事故发生后，应及时更新危害及风险信息。

4.8.2有新的或变更的法律法规或其他要求，应及时更新危害及风险信息。

4.8.3新项目、加工过程或产品的危害识别和风险评价，根据“三同时”管理要求进行。

4.8.4危险化学品管理涉及的安全评价，根据有关法规要求进行。

4.9 每年度12月底前，公司应制定完成下年度详细的“风险评价计划”，安排对未进行的活动、设备设施进行风险评价，对已进行的风险记录进行审查和完善。

“风险评价计划”应包括以下内容：──下年度待进行评价的工艺过程、作业活动及设备设施等项
目的清单；
──每季待进行风险评价的数量；
──每季待审查完善的风险评价记录的数量。

4.10各部门完成年度风险评价和重大事故隐患治理工作后，应对风险管控情况进行总结，并形成“风险分级管控评价报告”并报总经理，由总经理组织安全生产领导小组及相关部门共同讨论后，完成公司年度风险评估报告，评价报告由生产运营部保存。

评价报告应包括以下内容：
──评价的目的、人员及依据；
──各类设备设施、作业活动、工艺过程识别的数量及选用的评价方法；
──列举存在的主要人身、火灾、环境、生产、设备及交通事故危害因素；
──重大及较大风险管控情况；
──重大事故隐患及整改情况；
──结论。

4.11 风险告知：
4.11.1公司安全主管部门根据公司风险分级，在醒目位置设置安全风险公告栏，向员工公布本单位的主要风险点、可能引发的事故后果、风险等级及管控措施等内容。

4.11.2在重点区域设置岗位安全风险告知卡，标明该岗位所在风险点的位置、岗位安全操作要点、可能引发的事故后果、管控措施、
应急措施及报告方式等内容。

4.11.3对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显的警示标志。

4.11.4根据风险分级管控措施、责任清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。