《能源环境经济学》CH7排污收费和排污权交易

排污权交易的主要思想
排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排 放权利即排污权〔这种权利通常以排污许可证 的形式出现〕，并允许这种权利像商品那样被 买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。
排污权交易与排污收费都是基于市场的环境管 理手段，但它们的区别也很明显。
排污收费制度是先确定一个价格，然后让市场 确定总排放水平；
?能源环境经济学?CH7排 污收费和排污权交易
排污收费
• 排污费 • 庇古税 • 庇古税率确实定 • 排污费与污染减排技术 • 最优排污费率 • 最优排污费率的推导 • 不完全竞争市场中的排污收费 • 排污收费的优点和缺乏
庇古税率确实定
• 社会纯收益〔NSB〕等于产品或效劳的总收益减去私人 本钱〔C〕，再减去外部本钱〔EC〕，即
美国的排污权交易政策
• 美国的排污权交易政策开始于20世纪70年 代，是分两个阶段进行的。
– 第一阶段是70年代到80年代，主要是在政府的 协调下，做一些局部或区域的交易。
– 第二阶段是90年代以来实施的SO2排污权交易。 这是一项真正以市场为导向的环境经济政策， 实施范围也涵盖了全美国。
美国排污权交易实践回忆
• 气泡政策是把一个多污染源的工厂当作一 个气泡，只要该气泡向外界排出的污染物 总量符合政府按照环境要求计算出的排污 量并保持不变，不危害周围的大气质量， 那么允许气泡在减少某些污染源排放的同 时，增加另一些污染源的排放。后来，又 扩大了气泡的范围。
补偿政策
• 补偿政策允许新建或扩建污染源在未达标 地区投产运营，条件是它们从现有的污染 源购置足够的排污权。这项政策就是为了 保证在新的污染源取得排放许可后，该地 区的排污量并不比以前增加。
MR (Q’,P’)
( Qm, Pm)
(Q*,P* )
MC P
0
Qm
产量Q
图3、不完全竞争下的庇古税或补贴
不完全竞争市场中的排污收费 〔2〕
价格P，成本C MSC MPC’
D MR ( Q*, P* )
MPC
t
( ) Qm, Pm
0 Q * Qm
产量Q
图4、不完全竞争下的正的排污费
不完全竞争市场中的排污收费 〔3〕
排污收费的优点和缺乏
• 在到达同样环境标准的条件下，与命令控 制型手段相比，排污收费可降低促使环境 到达标准的执行费用和监督费用，同时有 利于污染减排技术的创新。缺乏之处主要 在于缺乏确定最优排污费率的信息。
降低环境达标的执行费用
成本C、排污费t MAC1 MAC2 MAC3
A
t
DB E
C
0
Q1 Q2 Q3
• 政府可以选择不同的方式分配这些权利，如公开 竞价拍卖、定价出售或无偿分配等。
• 通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买 卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自 主决定其污染治理程度，从而决定买入或卖出排 污权的数量。
排污权交易的微观效应
• 当排污权的市场价格与企业的边际治理本钱相等 时，企业的污染处理总本钱最小。
• 市场机制使排污权的总供求在市场主体发生变化 时重新到达平衡。
• 排污权交易机制有利于政府利用市场经济行为进 行宏观调控，也有利于环境团体表达环境偏好和 支付意愿。
排污权交易市场宏观效应示意图
成本/价格
D S S
MEC
P
P
DMAC
0 Q Q
污染物排放量
图10、排污权交易市场宏观效应示意图
排污权交易的主要特点
而排污权交易是首先确定总排放量，然后再让 市场确定价格。市场确定价格的过程就是优化 资源配置的过程，也是优化污染治理责任配置 的过程。
排污权交易的一般做法
• 由政府部门确定出一定区域的环境质量标准，并 据此评估该区域的环境容量，然后推算出所能允 许的最大污染物排放量，并将它分割为假设干规 定数量的排污权单位。
排污权交易的开展历程
• 排污权交易早在20世纪70年代由美国经济学家戴 尔斯提出。
• 首先被美国国家环保局〔EPA，Environmental Protection Agency〕用于大气污染源及河流污染源 的管理
• 接着德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排 污权交易政策的实践。
• 我国在大气污染控制方面也开展过可交易排污许 可证的试点工作，并取得了一定效果。
排污控制量
图5、排污费与统一的排污标准比较
有利于污染减排技术的创新
成本C、排污费t MAC1 MAC2
t1 B A
D
O W2 W1
Wm
排污量W
图6 排污收费与污染控制技术革新
排污权交易
• 排污权交易的主要思想 • 排污权交易的微观效应 • 排污权交易的宏观效应 • 排污权交易的主要特点 • 实行排污权交易的条件 • 美国的排污权交易政策
• 早在20世纪70年代，美国国家环保局就开 始将排污权交易政策用于大气污染源及河 流污染的管理，并逐步建立了以气泡 〔bubble〕、补偿〔offset〕、银行 〔banking〕和容量节余〔netting〕为核 心内容的一整套排污权交易体系，在实践 中取得了较好的经济环境效益。
气泡〔bubble〕
SO2排污权交易政策体系
• 美国SO2排污许可证交易政策以1年为周期，通过 确定参加单位、初始分配许可证、再分配许可证 和审核调整许可证四局部工作来完成污染控制的 管理目标。每年年末，所有持证单位的许可证数 量不能少于它实际的SO2年排放量。当然，不管一 个单位持有多少许可证，它的排污量不能超过基 于健康因素考虑的环境标准。许可证是完全市场 化的商品，一旦分配下去，就可以进行买卖交易 或储存到银行以备将来使用。
成本、价格 MAC1 MAC2
P
E
F
P*
AB C D
P
G
MAC3
0ห้องสมุดไป่ตู้
减排量
图9、排污权交易微观影响
排污权交易的宏观分析
• 政府根据最优污染水平给污染企业发放排污许可 证。排污权的总供给数量不随环境资源使用价格 的变化而变化，没有价格弹性。
• 排污厂商总是在购置排污权和自行治理污染之间 进行选择，以追求治理污染总本钱最小化。
• N S p • B Q C (Q ) E(Q C )
• 在完全竞争条件下，p的值不依赖于Q。要使NSB最大
化，需要满足：
•
NSBpCEC 0
Q Q Q
• 如果征收庇古税t能够满足社会纯收益最大化的条件，
•
t EC
Q
三种可能性条件下的决策
成本或收益
MEC
D
C
MNPB MAC
0A
B
污染排放量
图2 三种可能性条件下的决策
• 在企业自身利益的驱动下，排污权交易市场必将 自动产生排污权价格，且该价格等于企业的边际 治理本钱。
• 最终市场均衡必然是污染企业通过调节污染治理 水平，到达所有企业的边际治理本钱都相等，并 且等于排污权的市场价格，从而满足有效控制污 染的边际条件，以最低治理费用保证了环境质量 目标。
排污权交易微观效应示意图
最优排污费率的推导
• 根据MAC线与MEC线的交点来确定排污费的 征收标准是基于社会总本钱最小化的原那 么，即最优污染水平应是社会总本钱〔总 损害本钱加总减排本钱〕最低的排污水平。
• 如果征收的排污费t满足社会总收益最大化， 那么 t = MEC
不完全竞争市场中的排污收费 〔1〕
价格P，成本C
MSC MPC’ MPC
Thank you
• 本钱最小化 • 有利于宏观控制 • 给非排污者表达意见的时机 • 有利于优化资源配置 • 提高了企业投资污染控制设备的积极性 • 更具有市场灵活性
排污权的供求变化
排污权价格
P3 P2
P1
P0
0
S1
S0
S2
D1
D0
Q1 Q0 Q2
排污权数量
图11、排污权供给和需求的变化
实行排污权交易的条件
• 合理分配排污权 • 完善的市场条件 • 政府部门的有效管理
• 不管排污费为正还是为负，最优排污费都不等于 最优产量上的MEC。
• 原因在于同时解决两个市场扭曲：外部效应和垄 断。
• 如果首先解决了垄t断p 问M 题， PM 使C *p R =M MP* CP ，M C 排* 污E费C 就 会等于
• 完全竞争M 条P件*C下M*R S*MP *C M*R • 不完全竞M 争P条*C 件M下*R ，S*M*RMP*C • 如果 • 如果
排污银行
• 排污银行是指各污染源可存入某一时期充 裕的排污权，以便在将来的适宜时间出售 或使用。
容量节余政策
• 容量节余政策也许进行改建或扩建的污染 源免于承担通常所采用的更严格的污染治 理责任，条件是在厂区内排污净增量并无 明显的增加。
SO2排污权交易政策的提出
• 美国推出的SO2排污权交易政策是迄今为止 尝试过的最广泛的排污权交易实践。在该 项政策实施的第四年，就已经可以看到它 的显著效果：SO2排放消减量大大超过预定 目标，许可证市场价格远远低于预期水平， 充分表达了排污权交易政策保证环境质量、 降低达标费用两大优势。