2015年山东省证券从业资格《证券投资基金》：基金的法律形式考试题

2015年山东省证券从业资格《证券投资基金》：基金的法
律形式考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、不标明票面金额的股票被称为__。

A．面值股票
B．普通股票
C．特种股票
D．份额股票
2、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债 
B．短期国债 
C．长期国债和短期国债 
D．不能确定
3、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

A．勤勉尽责
B．公平竞争
C．保守秘密
D．诚实信用
4、在基金合同生效的__在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。

A．当日
B．第三日
C．第四日
D．次日
5、预期收益水平和风险之间存在__关系。

A．正相关
B．负相关
C．非相关
D．非线性相关
6、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）
A．公开发行方式；信息备忘录 
B．私募方式；信息备忘录 
C.公开发行；招股说明书 
D．私募方式；招股章程
7、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。

A．收购公司
B．收购股份
C．公司合并
D．购买资产
8、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。

A．总经理
B．监事长
C．董事长
D．公司内部自定
9、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所
B．证券经纪机构
C．结算参与人
D．结算机构
10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
11、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》
B．《投资基金管理办法》
C．《投资顾问法》
D．《投资公司法》
12、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。

A．境内资产证券化和离岸资产证券化
B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
13、年通胀率低于10%的通货膨胀是__
A．温和的
B．严重的
C．恶性的
D．疯狂的
14、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3
B．5
C．10
D．15
15、基金产品的募集者和管理者是（）。

A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金投资者
D．基金投资咨询公司
16、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户
17、证券公司债券的期限最短为__。

A．1年
B．9个月
C．6个月
D．3个月
18、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。

A．贴现率
B．再贴现率
C．同业拆借率
D．回购利率
19、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5
B．25
C．50
D．100
20、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
21、在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。

A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1小时
22、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。

A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
23、自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。

A．3
B．5
C．7
D．15
24、根据相关规定，证券营业部不可以__。

A．境内外迁址
B．同城迁址
C．跨省迁址
D．同省迁址
25、上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A．2次
B．3次
C．5次
D．6次
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．更换基金管理人、基金托管人
2、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币__万元。

A．200
B．300
C．500
D．600
3、
4、偏股型基金中股票的配置比例为__。

A．40%～60%
B．50%～70%
C．60%～80%
D．70%～90%
5、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。

A．不高于50%
B．不低于50%
C．不低于40%
D．不低于10%
6、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。

A．已上市的股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
7、下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。

A．债券是一种真实资本
B．债券反映和代表一定的价值
C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
8、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。

A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．防火墙原则
9、在开设资金账户准备进行股票交易时，__必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员
B．投资者
C．证券经纪商的代表
D．证券交易所工作人员
10、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。

A．1
B．2
C．3
D．5
11、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A．权证
B．期权
C．期货
D．远期合约
12、现行的证券交易竞价方式有（）
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
13、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的__清偿。

A．份额
B．固定股息率
C．市值
D．面值
14、确定资产类别收益预期的主要方法有__。

A．历史数据法
B．成本收益法
C．情景综合分析法
D．收益预测法
15、。

16、关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是__。

A．发行人应披露最近3年历次实际股利分配情况、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B．发行人应披露本次发行完成前滚存利润或损失的分配和已履行的决策程序C．若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”
D．发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者
17、公司型基金与契约型基金的主要区别包括__。

A．上市交易资格不同：公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B．法律主体资格不同：公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司
C．投资者的地位不同：公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
D．赎回特征不同：公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回
18、H股上市的有关文本包括__。

A．招股书
B．认购申请书
C．董事及监事声明
D．承销协议
19、关于外国债券论述正确的是__。

A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B．在美国发行的外国债券被称为武士债券
C．外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家20、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括__。

A．基金管理公司的董事长
B．基金管理公司的总经理、副总经理
C．基金管理公司的督察长
D．基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理
21、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%
B．1.5%
C．0.33%
D．2.5%
22、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券金额不得高于最近一期末公司净资产额的（）。

A．40%
B．50%
C．60%
D．200%
23、股票基金的投资目标侧重于追求__。

A．公司控制权
B．利息收入
C．优先认股权
D．资本利得
24、下列关于自营业务含义的说法中，正确的有__。

A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
25、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。

__。

A．证券公司；客户
B．客户；证券公司
C．证券公司；证券公司
D．客户；客户。