能源管理程序文件

临矿集团邱集煤矿
程序文件
编制：杨波
审核：季现亮
批准：桓希传
版本： A 版
分发号： B 01
2010年12月10日编制2011年1月1日实施
受控状态：
临矿集团邱集煤矿
QJNY/B-01 -2010
文件控制程序
编制：杨波
审核：季现亮
批准：桓希传
版本： A 版
2010年8月1日编制2011年1月1日实施
受控状态：
临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-01-2010 版次：A
文件名称：文件控制程序页码：第1 页共 3 页修改状态：0次1．目的
为确保各使用场所使用的文件均为现行有效的版本，对与能源管理体系有关的文件进行控制，制订本程序。

2．适用范围
适用于对与能源管理体系有关的文件编制、审核、批准发布、更改、处置等活动的控制。

3．职责
3.1 能源管理负责人对本程序的实施负领导责任；
3.2 节能环保办公室对本程序实施归口管理，并负责能源管理方针和能源目标、能源管理手册、程序文件等的组织编制、发放及管理工作；
3.3 各使用部门负责本部门使用文件的维护。

4．工作程序
4.1 文件的类别及有效性标识
4.1.1 本矿与能源管理体系有关的文件包括以下四类，即：
a）能源管理手册：阐述本矿能源管理体系的纲领性文件；
b）程序文件：规定能源管理体系过程的文件；
c）其它能源管理文件：包括技术工艺文件、作业指导书、操作规程、管理制度等文件；
d）外来文件：来自本矿外部的能源管理文件，如图纸、国家或行业标准等。

4.1.2 文件的标识
4.1.2.1节能环保办公室应在每年年底发布下年度的本矿《受控文件清单》，并发放到各文件使用部门以对照所使用文件的现行有效性；
4.1.2.2文件的标识包括：
a) 文件名称、文件编号；
b) 批准签名、发布生效日期。

c) “受控”文件除上述有效性标识外，还应加盖“受控”印章和受控分发号。

4.1.2.3文件的编号执行《邱集煤矿文件编号规定》。

4.2文件的编制
临矿集团邱集煤矿
文件编号：QJNY/B-01-2010 版次：A 程序文件
文件名称：文件控制程序页码：第2 页共 3 页修改状态：0次
4.2.1 节能环保办公室组织编制能源管理手册、程序文件、节能管理制度；
4.2.2 生产技术部门组织编制技术工艺类文件、作业指导书、操作规程等有关用能管理文件；
4.3文件的批准和发布
4.3.1能源管理手册由能源管理负责人审核，矿长批准后发布，行政文件由矿长签发后由党政办公室发布；
4.3.2程序文件由能源管理负责人批准和发布；
4.3.3 技术、工艺类文件包括作业指导书、操作规程由生产技术部门负责人、总工程师审核，报能源管理负责人批准后发布；
4.3.4其它管理制度、外来文件由节能环保办公室审核，报能源管理负责人批准后发布。

4.3.5外来文件由节能环保办公室作好接收登记，能源管理负责人对其适用性进行审核。

4.4文件的发放
4.4.1“受控”文件的发放由节能环保办公室填写文件发放记录，经节能环保办公室负责人批
准后，按发放范围发放；
4.4.2文件领用人应在文件发放记录上签字方可领取带有“受控分发号”的受控文件，以便实现追溯。

4.4.3当文件的应使用人员未领到该文件时，不得随意借用他人使用或复印，应填写《文件领用申请表》，经批准，方可到节能环保办公室办理领用。

4.4.4文件因破损严重需补发新文件时，应到节能环保办公室办理更换手续，交回破损文件，
方可更换延用原“受控分发号”的文件。

4.4.5文件因丢失需补发新文件时，应按4.4.3条款办理重新领用手续。

领用新文件时应注明原因，并注销原分发号，给予新的分发号。

4.4.6“非受控”文件应有发放登记记录。

4.5文件的更改
4.5.1文件需更改时，应由文件更改提出人提出文件更改申请，说明更改原因，对重要的更
改（如技术参数）还应附有充分的证据。

4.5.2文件更改后、发布前，应由原文件审批人进行审批，指定其他人审批时，该人员应获得原审批人审批时的背景资料。

4.5.3文件更改批准后，由节能环保办公室实施更改，并注明更改标识和生效日期，按该文
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文件编号：QJNY/B-01-2010 版次：A 程序文件
文件名称：文件控制程序页码：第3 页共 3 页修改状态：0次
件原发放范围发放更改后的文件，同时收回作废的文件，对重要更改还应发放“文件更改通
知单”进行通知。

4.6文件的换版与作废文件的处置
4.6.1文件经多次更改（修改状态从0到9）或需要大幅度修改时，应进行换版，版次从A到B 到C到……。

换发新版本的同时，收回作废或失效的旧版本。

4.6.2作废文件收回后，若因知识积累或其他目的而需保留时，节能环保办公室应在作废文件的封面上注明“保留作废”，并隔离存放，若不需保留，应报经领导同意后销毁。

4.6.3节能环保办公室应形成文件的有关处置记录。

4.7文件的使用和管理
4.7.1文件的使用部门或人员应妥善保管所使用的文件，不得在文件上乱写乱划，并注意保护，以防止丢失或损坏；
4.7.2文件发放后，原版及备份文件交由节能环保办公室填写归档登记表后归档存放，存放磁盘的文件也应作归档登记，为防止文件的丢失，所有存入磁盘的文件均应有备份文件，以磁盘承载的文件也应进行标识。

4.7.3需临时借阅文件的人员应填写借阅申请单，并经节能环保办公室批准后方可借阅该文件，借阅人应在指定日期归还所借阅文件，愈期未归还的由节能环保办公室强制收回，原版文件一律不外借。

4.7.4文件使用人员若因离开原岗位而不需要所持有的文件时，应办理退还手续。

4.7.5节能环保办公室在每次内部能源管理审核前，应全面检查在用各类文件的有效性，发现问题应及时处理。

4.8发放到本企业外部的受控文件（如发放到认证机构的文件），应带有受控分发号，文件发放归口部门应作好登记，以便一旦更改时能够追溯。

5．引用文件
《文件编号规定》
6．能源管理记录
《文件领用申请表》《文件发放审批表》《文件接收发登记表》《文件销毁记录簿》《文
《受控文件清单》件借阅申请表》《文件做废登记表》《外来文件登记表》
《文件遗失登记表》
临矿集团邱集煤矿
QJNY/B-02-2010
记录控制程序
编制：杨波
审核：季现亮
批准：桓希传
版本： A 版
2010年12月10日2011年1月1日实施
受控状态：
临矿集团邱集煤矿
文件编号：QJNY/B-02-2010 版次：A 程序文件
文件名称：记录控制程序页码：第1 页共 2 页修改状态：0次
1．目的
为确保能源管理符合规定的要求，为能源管理体系的有效运行提供客观证据，对能源
管理记录进行控制，制定本程序文件。

2．适用范围
适用于企业内对能源管理记录的标识、编号、贮存、检索、保护、保存期限和处置的控制。

3．职责
3.1 能源管理负责人对本程序的实施负领导责任；
3.2 节能环保办公室对本程序实施归口管理，并负责能源管理记录表格式样的审批；
3.3全矿所有人员应遵循本程序。

4．工作程序
4.1本矿能源管理记录分为以下二类：
a) 与用能有关的记录：包括监视和测量记录、外来能源管理证明材料等。

b) 有关能源管理体系运行的记录：包括管理评审、内部审核等能源管理体系过程运行的记录。

4.2能源管理记录表格式样的控制
4.2.1 已经使用的记录可沿用原记录，需要重新建立的记录可按工作需要自行设计专用能源管理记录表格式样；
4.2.2 新设计的能源管理记录表格式样报节能环保办公室审批备案后，各部门方可使用新的能源管理记录表格。

4.3 能源管理记录的标识
4.3.1能源管理记录以记录名称、编号、序号、填写人、填写日期为标识。

4.3.2能源管理记录的编号执行《文件编号规定》，对未纳入《受控能源管理记录清单》的能源管理记录，各使用部门可自行编号，但不得与受控能源管理记录使用相同的编号。

4.4能源管理记录的填写要求
4.4.1使用人员应认真填写能源管理记录，保持其清晰，以易于识别，应做到：
a) 应使用黑色碳素笔或圆珠笔填写；
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文件编号：QJNY/B-02-2010 版次：A 程序文件
文件名称：记录控制程序页码：第1 页共 2 页修改状态：0次
b) 应及时填写，且填写的内容应真实可靠、完整且有填写人签名（盖章）；
4.4.2 能源管理记录应字迹工整，不得在原始记录上乱写乱划，若因笔误等原因确需更改时，
应由原记录人进行划改，并在划改处注明更改人姓名和更改日期等标记。

4.5能源管理记录的贮存和保护
4.5.1使用部门负责能源管理记录的临时收集和保护，以确保能源管理记录移交归档贮存期
间不发生变质、丢失等损坏；
4.5.2节能环保办公室应定期收集各部门填写后的能源管理记录，保存期间应具有适宜的贮存条件，防止发生受潮霉变或丢失等损坏，贮存期限见《受控能源管理记录清单》。

4.5.3归档贮存的能源管理记录应建立清单，以便查阅时检索。

4.6能源管理记录的借阅
4.6.1矿内部人员借阅，需经节能环保办公室领导批准，并办理能源管理记录借阅登记手续。

4.6.2特殊情况下外来人员或机构查询，对方借阅须经能源负责人批准，并办理能源管理记录借阅登记手续方可实施，阅后须及时归还。

4.7能源管理记录的处置
4.7.1超出保存期限的能源管理记录，由节能环保办公室提出处置意见，确定销毁或继续保留；
4.7.2能源管理记录处置后，应形成相应的处置记录。

4.8节能环保办公室收集、保存能源管理记录控制有关的记录。

5．引用文件
《文件编号规定》
6．记录
《受控能源管理记录清单》
《能源管理记录借阅登记表》
《能源管理记录处置记录》
《能源管理记录借阅申请表》
临矿集团邱集煤矿
QJNY/B-03-2010 法律法规和其它要求控制程序
编制：杨波
审核：季现亮
批准：桓希传
版本： A 版
2010年12月10日2011年1月1日实施
受控状态：
临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-03-2010 版次：A 名称：法律法规和其它要求控制程序页码：第1 页共 2 页修改状态：0次1．目的
为有效获取识别与本矿能源管理体系相关的国家法律法规及其它要求和体系的建立运行提供依据，制定本程序。

2．适用范围
适用于本矿能源管理相关的法律、法规及其它要求的获取、识别与更新。

3．职责
3.1 能源管理负责人对本程序的实施负领导责任；
3.2 节能环保办公室对本程序实施归口管理；
3.3 全矿所有人员均有责任遵守相关的法律法规及其它要求。

4．工作程序
4.1 获取内容
a）法律
b）行政法规和法规性文件
c）规章及规范性文件
d）地方性规章
e）标准：国家标准、地方性标准及行业标准
f）其它要求：相关行业要求、非法规性文件和通知
4.2 获取途径
a）国家有关部门下发
b）地方有关政府部门下发
c）电视、网络、书店、出版社等媒体传播
d）上级管理部门传真、视频会议、邮件、电话通知等
4.3 适用性评价与转化
4.3.1 节能环保办公室对获取的法律法规及其它要求适用性确认后，将其登记在《法律法规及其它要求清单》中，并将其适用条款摘录于其《法律法规及其它要求清单》中“适用条款摘要”栏中。

4.3.2 与矿井重大能源因素有关的国家和地方标准，由节能环保办公室报能源管理负责人审批后发至相关部门。

临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-03-2010 版次：A 名称：法律法规和其它要求控制程序页码：第2 页共 2 页修改状态：0次4.3.3 对于一系列紧急或最新的相关法律、法规、要求，由节能环保办公室会同党群工作部通过公告、广播或内部网络进行传达。

4.3.4 运行在矿井内部网上的有关标准为最新版本，根据需要而发放的有关法规标准原文或复印件必须加盖“受控文件”印章，其发放、使用、作废、处置等按《文件控制程序》进行控制。

5．引用文件
《文件控制程序》
《能源因素识别与控制程序》
6．能源管理记录
《法律法规及其它要求清单》
临矿集团邱集煤矿
QJNY/B-04-2010
信息交流控制程序
编制：杨波
审核：季现亮
批准：桓希传
版本： A 版
2010年12月10日2011年1月1日实施
受控状态：
临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-04-2010 版次：A
文件名称：信息交流控制程序页码：第1 页共 2 页修改状态：0次1.目的
规范有关能源管理信息的接收、传递和处理，使各能源管理体系构成一个完整的、动态的持续改进体系，确保能源管理体系的持续有效运行，制定本程序。

2. 适用范围
适用于全矿各部门、员工及相关方对各类能源管理信息的接收、传递和处理,以及与外部各方的信息交流。

3.职责：
3.1各单位负责人负责本单位能源管理信息交流和记录。

3.2节能环保办公室负责能源管理信息的归口管理，负责与上级能源管理部门、行业主管部门等相关方外部信息及内部各部门之间能源管理信息的接收、传递和处理，并记录其决定。

3.3全矿各单位负责相应业务范围内的横向信息交流，并配合节能环保办公室做好信息交流工作。

4. 工作程序：
4.1信息交流的内容
4.1.1 有关能源管理的法律、法规及其他要求的变化信息（外部信息）；
4.1.2 能源管理方针传达至全体员工和相关方；
4.1.3 能源因素及能源影响更新信息；
4.1.4 能源目标指标、能源管理管理方案的分解，指令传达、完成情况等；
4.1.5 运行信息及紧急状态信息；
4.1.6 职责和权限的信息；
4.1.7 培训信息；
4.1.8 体系文件的分发信息及需改进信息；
4.1.9 不符合与纠正措施的信息；
4.1.10外部相关方的能源管理要求信息（如相关方的能源管理要求，废弃物的处理情况、时常能源管理需求的变化等）（外部信息）；
4.1.11对体系进行监测和测量结果的传达及反馈信息；
4.1.12内审及管理评审信息等。

4.2内部能源管理信息交流
临矿集团邱集煤矿
文件编号：QJNY/B-04-2010 版次：A 程序文件
文件名称：信息交流控制程序页码：第1 页共2页修改状态：0次4.2.1 本矿能源管理方针、体系的运行信息、目标指标、能源管理管理方案、职责权限的变化等，由节能环保办公室及时传达到各部门。

4.2.2 法律法规及其他要求的获取或更新信息应及时传递到相关部门。

4.2.3 体系文件的分发信息及需改进信息应反馈到节能环保办公室。

4.2.4能源管理体系运行过程中产生的信息（如运行情况、监测和测量结果，不符合、纠正
和预防措施，内审和管理评审，能源因素的更新及紧急状况等），由相应负责部门及时传递到节能环保办公室，要求答复的能源管理信息原则上由节能环保办公室在3日内予以答复。

4.3 外部信息交流
4.3.1 各部门收到有关法律法规、标准及其它要求后，应及时传递到节能环保办公室。

4.3.2相关方的信息，包括：国家、地方政府、上级主管等能源管理部门传达、发布的信息，
收到的部门、应及时传递到节能环保办公室。

4.3.3对相关方提出的信息，节能环保办公室及相关部门提出处理意见或建议，报能源管理
负责人批准，决定后15日内进行答复。

4.4信息交流的方式
各类宣传手段（如会议、文件发放、培训授课等）、各类信息联络工具电话（包括传真、网络）。

所有的信息交流内容应做好相应记录，并填写《能源信息交流记录》
4.5 每年所有的内外部信息交流结果，节能环保办公室负责统计汇总提交管理评审，详见
《管理评审程序》。

5. 支持文件
《管理评审程序》
《文件控制程序》
6. 记录
《能源信息交流记录》
临矿集团邱集煤矿
QJNY/B-05-2010 应急准备和响应控制程序
编制：杨波
审核：季现亮
批准：桓希传
版本： A 版
2010年12月10日2011年1月1日实施
受控状态：
临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-05-2010 版次：A
文件名称：应急准备和响应控制程序页码：第1 页共 2 页修改状态：0次1. 目的
确定矿井能源利用过程中潜在的安全事故或紧急事件，做出应急准备和应急响应，预防和减少可能伴随产生的能源影响。

2. 适用范围
适用于全矿生产、办公场所及其它地点能源利用过程中可能发生的紧急事件的处理。

3. 职责
3.1 能源管理负责人对本程序负领导责任并组织实施；
3.2 调度室负责实施过程的人员、物料的协调调度；
3.3 节能环保办公室负责实施过程中的各种文件、记录、信息的收集和保管；
3.4 各有关单位应确保程序在本单位的有效实施。

4. 控制程序
4.1 紧急状态的识别
4.1.1 矿井紧急断电，可能造成安全事故和重大经济损失；
4.1.2主要通风系统、压风系统、提升系统、排水系统等事关矿井重大安全保障的主要设备，由于管理不善或其它原因中断运行，造成严重威胁矿井安全的事件；
4.1.3 采掘工作面主要设备损坏，严重影响正常生产秩序的事件。

4.2 应急准备
有关技术部门针对可能出现的紧急事件，制定相应计划，计划内容包括：
4.2.1 可能发生事故的性质、产生后果；
4.2.2 与外部联系、报警联络步骤；
4.2.3 应急指挥者参与者的职责和义务；
4.2.4 应急指挥中心地点、组织机构；
4.2.5 应急措施；
4.2.6 响应等级；
4.3 应急响应
4.3.1 紧急情况发生时，应急指挥小组全面组织人员进行抢救，各部门有关人员必须服从指挥、调度，保障指令畅通；
临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-05-2010 版次：A
文件名称：应急准备和响应控制程序页码：第1 页共 2 页修改状态：0次4.3.2 应急指挥人员应能正确判断事故性质和可能造成的后果，便于指挥现场人员采取适当防护措施，必要情况下行使停产撤人权力。

4.3.3 对于矿内不能处置或处置比较困难的事故或事件，应及时与外部联络，可扩大响应等级，请求外部支援。

4.4 事故报告与处理
4.4.1 事故或紧急事件发生后，现场人员应立即向调度室汇报；
4.4.2 调度室接到报告后，应立即调动有关单位或个人采取措施消除事故或事件影响；
4.4.3 事故或紧急事件处理完毕后由安监处组织按照事故原因没查清不放过、责任人未接受处理不放过、整改措施未落实不放过、职工未接受教育不放过的“四不放过”的原则进行事故调查；
4.5 持续改进
节能环保办公室应定期进行演练，对应急预案的实施情况和效果进行评估、总结，持续改进，不断完善预案。

5. 引用文件
《文件控制程序》
《不符合、纠正和预防措施程序》
《信息沟通程序》
6.记录
《能源利用应急救援预案》
《事故调查表》
《事故报告》
《应急预案演习记录》
临矿集团邱集煤矿
QJNY/B-06-2010
监视和测量控制程序
编制：杨波
审核：季现亮
批准：桓希传
版本： A 版
2010年12月10日2011年1月1日实施
受控状态：
临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-06-2010 版次：A 名称：监视和测量控制程序页码：第1 页共 2 页修改状态：0次1．目的
为确保能源利用过程和能源绩效进行监视和测量，为采取措施纠正预防和持续改进措施提供依据，制定本程序文件。

2．适用范围
适用于矿内对能源利用全过程的监视测量。

3．职责
3.1 能源管理负责人对本程序的实施负领导责任；
3.2 节能环保办公室对本程序的实施归口管理，并负责对监视和测量结果进行检查；
3.3 各有关单位负责监视和测量设备的使用和日常维护工作。

4．工作程序
4.1 监视和测量内容
4.1.1 节能管理法律法规和管理制度执行情况。

4.1.2 用能设备、设施是否在经济状态或最高能效状态下运行。

4.1.3 能源目标、节能指标分解落实情况。

4.1.4 计量器具运行状态。

4.2 监视和测量设的方式
4.2.1各单位每季度对本单位执行节能法律法规、节能管理制度的情况进行自检，写出自检报告交节能办汇总，自检报告应包括发现问题与对策，节能环保办公室对各单位发现问题的对策执行情况进行监督检查。

4.2.2节能环保办公室不定期对全矿各单位执行节能法律法规和节能管理制度的执行情况进行检查，每季度写出全矿总结报告交能源管理负责人。

4.2.3 对检查中发现问题严格按照《不符合、纠正预防措施控制程序》有关条款执行，节能办负责对查出问题的跟踪落实。

5．引用文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《不符合、纠正预防措施控制程序》
临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-06-2010 版次：A 名称：监视和测量控制程序页码：第2 页共 2 页修改状态：0次《法律法规及其它要求识别控制程序》
《能源目标、指标的制定程序》
6．能源管理记录
《自查报告》
《总结报告》
《设备运行记录》
临矿集团邱集煤矿
QJNY/B-07-2010 不符合、纠正预防措施控制程序
编制：杨波
审核：季现亮
批准：桓希传
版本： A 版
2010年12月10日2011年1月1日实施
受控状态：
临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-07-2010 版次：A
名称：不符合、纠正预防措施控制程序页码：第1 页共 2 页修改状态：0次1．目的
为消除潜在不符合的原因、防止能源管理体系运行过程中已发生的不符合再次发生，消除已发生的不符合原因，制定本程序文件。

2．适用范围
适用于本矿对已发生的不符合所采取的纠正措施的制定、实施、跟踪验证等活动的控制。

3．职责
3.1 能源管理负责人对本程序的实施负领导责任；
3.2 节能环保办公室部对本程序实施归口管理，并负责纠正措施的评审工作。

3.3 各责任部门负责纠正措施的实施。

4．工作程序
4.1 不符合的评审及原因分析
4.1.1 节能环保办公室组织实施对不符合的评审工作，以确认是否采取相应的纠正措施，包括：
a) 监视和测量过程中出现的不符合项；
b) 内部审核、外部审核过程中的不符合项。

4.1.2 当出现下列情况时，应采取适宜的纠正措施，即：
a) 重复出现的不符合项导致能源损耗；
b) 严重的可能导致能源损耗；
c) 审核过程中的不符合项。

4.1.3 不符合评审后，认为需采取纠正措施时，节能环保办公室应将《纠正措施要求表》发放到各责任部门，各责任部门应进行原因调查，并将调查结果填写到《能源管理调查表》上。

4.1.4 根据调查的结果，责任部门应提出建议的纠正措施，并将其填写到《纠正措施要求表》上，报能源管理负责人审核。

4.2 纠正措施的确定
4.2.1 各责任部门提出建议的纠正措施后，节能环保办公室应对其可能产生的预期效果进行审核，以确保类似不符合的再发生，并将审核结果报能源管理负责人批准后方可组织实施。

临矿集团邱集煤矿
程序文件文件编号：QJNY/B-07-2010 版次：A 名称：：不符合、纠正预防措施控制程序页码：第2 页共 2 页修改状态：0次4.2.2 所采取的纠正措施应与所发生的不符合的严重性保持一致。

4.3 纠正措施的实施
4.3.1 纠正措施确定后，节能环保办公室应将《纠正措施要求表》发放到各责任部门；
4.3.2 各责任部门根据审批后的纠正措施要求组织其实施，并将其实施情况填写到《纠正措施要求表》上。

4.4 纠正措施的验证
4.4.1 纠正措施实施后，责任部门应将《纠正措施要求表》反馈到节能环保办公室；
4.4.2 节能环保办公室组织对纠正措施的效果进行验证，包括：
a) 采取纠正措施后，类似的不符合是否再次发生；
b) 员工的能源管理意识是否得到提高；
c) 其它需验证的方面等。

4.4.3 纠正措施验证后，验证人员应将验证结果填写到《纠正措施验证报告》上，对验证效果不好的纠正措施，节能环保办公室应将其《纠正措施要求表》退回，责任部门应重新调查不符合的原因，提出更加有效的纠正措施，并经再次审批后实施，直至类似不符合的不再次发生。

4.4.4 对验证效果显著的纠正措施，节能环保办公室按照《文件控制程序》增加能源管理体系文件或修订文件。

4.5 节能环保办公室负责收集、保存有关纠正措施的能源管理记录资料，并作为管理评审活动的输入资料之一。

5．引用文件
《文件控制程序》
6．能源管理记录
《能源管理调查表》
《纠正措施要求表》
《纠正措施验证报告》。