证券投资分析-2020年华南理工大学随堂练习1

证券投资分析

第一章证券投资工具·1.1 有价证券的分类

1.(单选题) 有价证券代表的是( )。

A 财产所有权

B 债权

C 剩余请求权

D 所有权或债权

参考答案：D

2.(单选题) 以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）

A 实际资本

B 虚拟资本

C 生产资本

D 货币资本

参考答案：B

3.(单选题) 下面哪一种不属于有价证券（）

A 股票

B 债券

C 大额可转让存单

D 邮票

参考答案：D

第一章证券投资工具·1.2 股票

1.(单选题) 下面哪些不是股票的特征（）。

A 永久性

B 安全性

C 收益性

D 参与性

参考答案：B

2.(单选题) 普通股股东通过参加( )体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。

A 董事会

B 监事会

C 股东大会

D 小组会

参考答案：C

3.(单选题) 在破产事件中，下面哪句话不正确？（）

A 股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资

B 普通股股东在获得公司资产赔偿方面比债券所有人有优先权

C 普通股股东获得公司偿付债务清算后所剩余资产的赔偿

D 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权

参考答案：B

第一章证券投资工具·1.3 债券

1.(单选题) 以下关于债券表述不正确的是( )。

A 收益较稳定

B 市场价格波动较大

C 风险相对较小

D 具有较强的变现能力

参考答案：B

2.(单选题) 不规定固定的利率，而是以事先确定的某一市场利率作为参考指标，债券利率随参考指标的变化而变化的债券是( )。

A 实物债券

B 凭证式债券

C 固定利率债券

D 浮动利率债券

参考答案：D

3.(单选题) 没有实物形态，而是在电脑账户中做记录，以记账形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易的债券是( )。

A 实物债券

B 凭证式债券

C 记账式债券

D 浮动利率债券

参考答案：C

4.(单选题) 短期债券是偿还期限在（）以下的债券。

A 3个月

B 6个月

C 1年

D 5年

参考答案：C

5.(单选题) 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫( )。

A 单利债券

B 复利债券

C 贴现债券

D 累进利率债券

参考答案：C

第一章证券投资工具·1.4 证券投资基金

1.(单选题) 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

A 债权关系

B 所有权关系

C 综合权利关系

D 委托代理关系

参考答案：D

2.(单选题) 根据（）的不同可将投资基金分为积极成长型投资基金、成长型投资基金、成长及收入型投资基金、平衡型投资基金和收入型投资基金。

A 投资对象

B 基金规模是否固定

C 投资收益目标

D 投资运用区域

参考答案：D

3.(单选题) 关于开放型基金与封闭型基金的区别，以下论述不正确是（）。

A 开放型基金的规模可变，封闭型基金的规模不变；

B 开放型基金的交易在投资者和基金之间，封闭型基金的交易在投资者之间进行；

C 开放型基金的价格由基金单位资产净值确定，封闭型基金的价格由市场供求确定；

D 开放型基金的申购和赎回是免费的，封闭型基金的交易会发生费用。

参考答案：D

4.(单选题) 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是( )。

A 一般有固定的存续期限

B 规模固定

C 交易价格不受市场供求的影响

D 交易费用相对较高

参考答案：C

第一章证券投资工具·1.5 金融衍生工具

1.(单选题) 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

A 逃避金融管制

B 金融机构的利益驱动

C 避险

D 存在套利机会

参考答案：C

2.(单选题) 以下哪种交易不属于金融衍生品交易( )。

A 商品期货

B 权证

C 股指期货

D 外汇

参考答案：D

3.(单选题) 金融衍生工具的共同特征是( )。

A 收益性

B 安全性

C 保证金交易

D 参与性

参考答案：C

第二章证券市场·2.1 证券市场的定义和基本特征

1.(单选题) 证券市场可分为发行市场和流通市场，这反映了证券市场的( )。

A 交易结构

B 层次结构

C 品种结构

D 主体结构

参考答案：B

第二章证券市场·2.3 证券市场的参与者

1.(单选题) 下面（）属于证券市场的主体。

A 投资者

B 证券公司

C 证券业协会

D 证券交易所

参考答案：A

2.(单选题) 按照我国《公司法》的规定，（）可以发行股票。

A 政府

B 金融机构

C 有限责任公司

D 股份有限公司

参考答案：D

3.(单选题) 下面（）属于证券市场的监管机构。

A 投资者

B 证券公司

C 中国证券业协会

D 中国证券监督管理委员会

参考答案：D

第二章证券市场·2.4 证券市场的类型

1.(单选题) 证券市场按职能划分，可以分为发行市场和( )。

A 交易市场

B 股票市场

C 债券市场

D 场外市场

参考答案：A

2.(单选题) 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是( )。

A 证券发行市场

B 证券流通市场

C 二级市场

D 次级市场

参考答案：A

3.(单选题) 按( )的不同，可以将证券市场分为股票市场、债券市场和投资基金市场。A市场职能 B 交易对象 C 组织形式 D 所在区域

参考答案：B

第二章证券市场·2.5 证券市场的功能

1.(单选题) 以下哪个不是证券市场的功能（）。

A 融通资金

B 资本定价

C 配置资源

D 包赚不赔

参考答案：D

2.(单选题) 以下哪个不是证券市场的功能（）。

A 融通资金

B 市场营销

C 宏观调控

D 分散风险

参考答案：B

3.(单选题) 关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（）。

A.投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价