个人尽职调查表
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表人员简历情况表是尽职调查文件中的重要内容之一，用于对相关人员的背景、工作经历、教育背景等进行详细记录、分析和评估。
以下是人员简历情况表的相关参考内容。
1. 个人基本信息- 姓名：填写被调查人员的全名。
- 性别：填写被调查人员的性别。
- 出生日期：填写被调查人员的出生日期。
- 籍贯：填写被调查人员的籍贯信息。
- 民族：填写被调查人员的民族。
- 婚姻状况：填写被调查人员的婚姻状况，如已婚、未婚等。
2. 教育背景- 学历：填写被调查人员的最高学历，如本科、硕士、博士等。
- 毕业院校：填写被调查人员的毕业院校名称。
- 专业：填写被调查人员的所学专业。
- 毕业时间：填写被调查人员的毕业时间。
- 学位：填写被调查人员取得的学位，如学士、硕士、博士等。
3. 工作经历- 公司名称：填写被调查人员曾任职的公司名称。
- 公司类型：填写被调查人员曾任职的公司类型，如国有企业、民营企业等。
- 职位：填写被调查人员在公司中的职位名称。
- 任职时间：填写被调查人员在该公司任职的起止时间（年/月）。
- 工作描述：简要描述被调查人员在该公司的工作内容和职责。
4. 职业资格及证书- 资格证书：填写被调查人员所获得的相关职业资格证书，如注册会计师、律师执业证书等。
- 证书编号：填写职业资格证书的编号。
- 颁发机构：填写颁发该职业资格证书的相关机构。
5. 项目经验- 项目名称：填写被调查人员曾参与过的项目名称。
- 项目时间：填写被调查人员参与该项目的起止时间（年/月）。
- 项目描述：简要描述被调查人员在该项目中的具体工作内容和职责。
6. 奖励与荣誉- 奖励名称：填写被调查人员曾获得的奖励或荣誉称号。
- 颁发机构：填写颁发该奖励的相关机构。
- 颁发时间：填写被调查人员获奖的时间。
7. 其他信息- 个人兴趣爱好：填写被调查人员的个人兴趣爱好，了解其个人特点和生活习惯，如音乐、运动等。
- 社会活动经历：填写被调查人员曾参与的社会活动经历，如志愿者服务、社团组织等。
工商银行个人客户尽职调查表模板
工商银行个人客户尽职调查表模板摘要：1.尽职调查表的背景和意义2.工商银行个人客户尽职调查表的具体内容3.个人客户尽职调查的意义和作用4.个人客户尽职调查的流程和步骤5.注意事项和法律责任6.总结正文：1.尽职调查表的背景和意义随着金融业务的不断发展，银行业务风险也在逐渐增加。
为了加强风险管理，工商银行推出了个人客户尽职调查表，旨在更好地了解客户，为客户提供更加合适的金融产品和服务，同时防范潜在的风险。
2.工商银行个人客户尽职调查表的具体内容工商银行个人客户尽职调查表主要包括以下几个方面的内容：客户基本信息、财务状况、投资经验、风险承受能力、业务需求等。
通过对这些信息的收集和分析，银行可以全面了解客户，为客户量身定制金融产品和服务。
3.个人客户尽职调查的意义和作用个人客户尽职调查有助于银行更好地了解客户，满足客户的金融需求。
同时，通过对客户的调查，银行可以识别潜在的风险，采取相应的措施进行防范，保障银行业务的稳健运行。
此外，尽职调查还有助于银行遵守相关法律法规，降低合规风险。
4.个人客户尽职调查的流程和步骤个人客户尽职调查通常包括以下几个步骤：准备阶段、调查阶段、报告阶段和归档阶段。
在准备阶段，银行需要收集客户的基本信息；调查阶段，银行对客户进行详细的调查，了解客户的财务状况、投资经验等；报告阶段，调查人员整理调查结果，撰写调查报告；归档阶段，将调查资料归档，以备日后查阅。
5.注意事项和法律责任在个人客户尽职调查过程中，银行需注意保护客户的隐私，遵循相关法律法规，确保调查过程的合规性。
同时，银行需对调查结果负责，如因调查不实导致业务风险，银行需承担相应的法律责任。
6.总结工商银行个人客户尽职调查表是银行了解客户、满足客户金融需求的重要手段。
19-xx银行个人客户尽职调查表(银行填写)
版本2
招商银行个人客户尽职调查表（银行填写）
客户信息
中文名
国籍
性别
□男 □女
名单客户
4.客户国籍、住址是否来自高风险国家或地区？
5.其他
客户经理/调查人员尽职调查结论
建议客户风险等级为：
客户经理/调查人员签字： 日期：
高风险客户审批
分行合规官意见（外国政要类高风险客户）
合规官签字：
支行或部门级领导意见（其他类高风险客户）
领导签字：
注：本表仅适用于高风险个人客户以及第三节第一第（二）款规定的情形。
□是 □否
英文名
证件类型
证件号码
联网核查
（柜面人员填写）
开户目的
单位
职业
柜面人员签署
身份识别措填写具体信息
否请打“×”
识别人：
识别时间：
1.补充身份证件
2.补充职业资料
3.补充客户住所资料
4.识别账户的实际受益人或实际控制人身份
5.了解资金去向
6.了解收入来源合规合理
7.个人账户用作单位资金结算时，是否了解单位交易背景
8.其他
客户分类
1.高风险客户
是（√）否（×）
2.低风险客户
是（√）否（×）
2.已经或正在本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查；
营业机构工作人员充分了解，且洗钱风险较低的自然人客户
3.客户是否为外国政要？
尽职调查情况问核表模板
填写说明:
1、保荐机构应当根据4保荐人尽职调杳工作准则3的有关规定对核i⅛W项进行独立核查.保荐机构UJ以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核交，如果独立走访存在困雄的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查•但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职谓资工作底稿，
2、走访是保荐机构尽职调查的一种方式,保荐机构可以在进行走访核查的同时,采取要求当事人承诺或声明、由有权机关出具确认或证明文件、进行互联网搜索、查阅发行人贷款卡等有关资料、咨询专家意见、通过央行企业征信系统查询等有效、合理和通慎的核杳方式。
3、表中核查事项对发行人不适用的,可以在需注中说明.
保存代表人承9h我己根据e证券法》、£证券发行上市保荐业务管理办法》和*保荐人属职调查工作准则》等规定认真、忠实地履行尽职询查义务，勤勉尽责地对发行人有关事项进行了核查验证,认真做好了招股说明书的验证工作，确保上述问核事项和招股说明书中披踽的信息直实、准确、完整，不存在虚假记我、误导性陈述和亚大遗漏,并将对发行人进行持续跟踪和尽职调杳，及时、主动修改和更新申请文件并报告修改更新情况.我及近亲屈、特定关系人与发行人之间不存在宜接或间接的股权关系或者通过从事保荐业务谋取任何不正当利益.如违反上述承诺，我自愿接受中国证监会根据行关规定采取的监管措施或行政处罚，（两名保存代去人分别?T号并签名）
保荐机构保荐业务（部门）负责人签名：职务:。
农业银行个人客户尽职调查表模板
农业银行个人客户尽职调查表模板
摘要：
一、背景介绍
- 农业银行的客户尽职调查表模板
二、调查表的具体内容
- 客户基本信息
- 客户财务状况
- 客户投资目的
- 客户风险承受能力
- 客户交易记录
三、调查表的作用
- 确保客户信息的真实性和准确性
- 评估客户的风险承受能力
- 防止洗钱和反恐怖融资
四、调查表的填写要求
- 客户需要如实填写
- 客户需要提供相关证明文件
- 调查表需要签名和日期
五、调查表的保密性
- 农业银行会保护客户的隐私
- 调查表不会泄露给第三方
正文：
农业银行个人客户尽职调查表模板是农业银行为确保客户信息的真实性和准确性，以及防止洗钱和反恐怖融资等违法行为而制定的一份调查表格。
该调查表旨在为客户提供一个安全、合规的金融服务环境。
调查表的具体内容包括客户基本信息、客户财务状况、客户投资目的、客户风险承受能力和客户交易记录等。
这些信息可以帮助农业银行更好地了解客户，为客户提供更优质的服务。
同时，这些信息也可以帮助农业银行评估客户的风险承受能力，确保客户的投资风险在可承受范围之内。
填写调查表的要求非常简单，客户需要如实填写调查表，并提供相关证明文件。
调查表需要客户签名和日期，以确保调查表的真实性和准确性。
农业银行非常注重客户的隐私保护，调查表不会泄露给第三方。
农业银行会保护客户的个人隐私，确保客户的信息安全。
总之，农业银行个人客户尽职调查表模板是一份非常重要的文件，客户需要认真填写，以确保自己的投资安全和合规。
尽职调查表格(范本)
上季度银行平均存款余额：
上季度月平均回笼资金：
其他
情况
（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）
关联
企业
重
情况
大 事多 项 元化 调 投资
查 重大
合同
可编辑
组织 体制 稳定 性 法律 诉讼 事项 高管 人员 稳定 性
-------------精选文档-----------------
实地调查的日期
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
企业
实地 调查 过程 描述
企业资料 的收集及 真实性核 实
经营数据
真实性的
提取方式
及核实
其他情况
的核实
可编辑
综合 意见
-------------精选文档-----------------
可编辑
上 下 主要上游客户及结算方式：
游客
原材料供应商
合作 年限
户关
供货商品
年供货量 市场价格 货款结算方式
系
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作 年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格
式
单位：元
企业
财务
财
状况
务
及变
状
化趋
况
势
调
查
可编辑
-------------精选文档-----------------
收益
营业
外收
财 入、
务 支出
状 纳 税 （前两年及最近的纳税情况）
单位：万元
况 情况 调 查
年度 年 年 年
尽职调查表
尽职调查表尽职调查表是在进行某项业务交易、合作或投资前，对相关信息进行系统性调查和评估的工具。
以下是一个通用的尽职调查表的示例，具体内容可以根据实际情况进行定制：尽职调查表基本信息：被调查方名称：行业/领域：注册地及经营地：成立时间：法律形式：财务状况：最近三年财务报表：利润表资产负债表现金流量表应收账款和应付账款情况：应收账款逾期情况应付账款逾期情况经营状况：市场份额和竞争对手：目标市场份额主要竞争对手及其地位供应链和生产能力：供应链可靠性生产能力及产能规划法律合规：公司合规性：公司是否符合相关法规和许可证要求是否存在过去或现在的法律诉讼人力资源：员工情况：公司员工总数及分布高层管理团队背景劳动合同和福利：劳动合同情况员工福利方案知识产权：专利、商标和版权：公司拥有的专利、商标和版权是否存在知识产权纠纷技术和信息系统：关键技术和信息系统：公司核心技术信息系统安全性评估环境和社会责任：环保政策和执行：公司环保政策是否存在环保问题或违规行为社会责任活动：公司社会责任项目参与社区和慈善活动情况风险和机会：风险评估：公司面临的主要风险针对这些风险的风险管理计划未来发展机会：公司未来发展规划和预期机会交易条款：合同和法律文件：相关合同的审查合同是否包含特殊条款其他注意事项：其他需要调查的重要事项：需要特别关注的问题或信息这只是一个尽职调查表的范例，实际使用时需要根据具体业务和合作方的情况进行调整和完善。
在进行尽职调查时，确保综合考虑各个方面的信息，以做出全面、明智的决策。
尽职调查表格
资产合计
负债及所有者权益合计
损益表
主营业销售收入
产品销售成本
其中：产品收入
其中：产品成本
产品收入
产品成本
产品收入
产品成本
销售费用
销售税金及附加
其他销售收入
其他销售支出(含税金及附加)
销售利润
管理费用
其它业务利润
其中：管理人员工资
营业利润
长期租赁费用
Hale Waihona Puke 投资收益折旧费用其中：项目收益
办公费用
目标
客户
表八：财务预测单位；（万元）
损益表预测
项目
第一年
第二年
第三年
销售收入
其中：产品
产品
产品
销售成本
其中：产品
产品
产品
毛利率
销售费用及流转税金
管理及财务费用
利润总额
所得税金
净利润
现金流量预测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
所得税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
其中：应收账款
存货
其它
固定资产
主要业绩
第
一
大
股
东
背
景
所能享受
重大优惠
政策情况
1、
2、
3、
公
司
股
东
结
构
股东
名称
法人
代表
占股
比例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方
个人尽职调查表
自然人
保证人名称
与借款人关系
保证金额
有效证件名称及号码
婚姻状况
住所
工作单位
职务
月收入
目前家庭资产余额
主要资产明细
目前家庭负债余额
主要负债明细
目前家庭对外担保余额
征信情况评价
当前逾期 □无 □有，累计逾期次，最高逾期期，原因：
担保能力分析
法人
保证人名称
与借款人关系
保证金额
法定代表人
股权结构
主营业务
经营地址
（一）抵押分析（信用贷款填写其还贷中的实际居住房屋）
抵押物名称
座落地址
抵押物所有权人
与借款人关系
土地使用权
权证号
使用面积
土地性质
出让日期
出让金交付情况
房屋情况
权证号
建筑面积
建成时间
使用状况
□自用 □出租,年租金：
房屋结构
房产评估价值
评估机构
抵押金额
抵押率
变现能力分析
（二）保证分析（同意签订无限连带责任的担保人或单位）
承诺人签字：
二、面谈及实地调查记录
日期
地
点
被调查人
调查人员及协助人员
调查方式及调查内容
尽职调查表格(范本)
尽职调查评价报告企业名称企业性质项目名称投资期限项目经理受理日期投资回报率项目来源□银行推荐 □中介机构介绍 □公司内部人员提供□回头客户 □慕名而来 □其他所处行业□房地产 □建筑施工 □交通运输 □商贸、服务□制造 □科技 □金融 □其他项目简要介绍企业主注册情况企业名称：成立时间：注册资本：法定代表人：经营期限：贷款卡号：实际控制上年是否年检：体资格调查人：注册地址及电话：电话：□自有 □租赁办公地址及电话：电话：□自有 □租赁仓库地址：□自有 □租赁注册号：执照号：国税登记号：地税登记号：法人代表实际住址及电话：实际控制人实际住址及电话：其他情况说明：股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资方式是否到位1234主要股东的背景情况介绍：经营范围管公司治理结构理水平调查调查领导素质调查信息披露制度调查经营状况调查行业调查及企业在行业中的地位竞争对手调查及企业的竞争优势经营模式调查经济实力调查经营业绩调查上下游客户关系主要上游客户及结算方式：原材料供应商合作年限供货商品年供货量市场价格货款结算方式主要下游客户及结算方式：客户名称合作年限销售商品年订货量销售价格货款结算方式财务状况调查企业财务状况及变化趋势单位：元物明细金额占比库龄滞销风险分析合计：应收帐款单位：万元债务人名称金额占比%帐龄回收风险分析哈密金裕矿业4611.299.65哨上石场4.10.09水麻路基队2.80.06祥澜一队30.06祥澜二队30.06合计：4624.199.92（大额／异常情况说明）其他应收款截止： 年 月（最近的主要明细情况）（大额／异常情况说明）应收票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）财务状况调查长期投资截止： 年 月（最近的主要明细情况）固定资产截止： 年 月（最近的主要明细情况） 单位：万元主要固定资产名称原值净值占比在用状态办公设备机械设财务状况调查备运输设备合计：其它资产截止： 年 月（最近的主要明细情况）银行借款前两年度银行借款变动情况：最新银行借款情况：（日期： 年月）贷款银行贷款余额（万元）贷款期限抵押物年利率（%）农业银行嵩明县支行6.65合计：（异常情况说明）应付帐款截止： 年 月（最近的主要明细情况）单位：万元债权人名称金额占比（%）帐龄合计：（大额／异常情况说明）其他应付款（最近的主要明细情况） 单位：万元债权人名称金额占比（%）款项内容财务状况调查合计：（大额／异常情况说明）应付票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）长期负债截止： 年 月（最近的明细情况）实收资本（含变动的情况）销售收入（含对销售收入的核实情况）销售成本各项费用（单位：万元）年度营业费用管理费用财务费用三项合计占收入比重年年年投资收益营业外收入、支出纳税情况（前两年及最近的纳税情况）单位：万元年度增值税营业税所得税关税附加税其它合计年年年依此计算的销售收入和利润与提供的比较是否相符：□相符 □基本相符 □不相符说明：现金流量单位：元20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符□不相符20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符 □不相符上季度银行平均存款余额：上季度月平均回笼资金：其他情况重大事项调查关联企业情况（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）多 元化 投资重大合同组织体制稳定性法律诉讼事项高管人员稳定性投资用途合理性的调查具体用途调查需求量调查期限调查投资退出方式的可靠预计现金流入量预计现金流出量现金净额股权回购分析性调查风险因素分析及风险防范对策企业实地调查过程描述实地调查的日期参与调查的人员企业接待的人员及其职务企业资料的收集及真实性核实经营数据真实性的提取方式及核实其他情况的核实综合意见。
个人尽职调查表
个人尽职调查表尽职调查是指对某个对象进行全面、深入的调查研究，以获取准确的信息和数据，为决策提供可靠的依据。
个人尽职调查表是在对个人进行调查时所使用的一种工具，可以帮助调查人员系统地搜集和整理相关信息，从而全面了解被调查人的情况。
以下是个人尽职调查表的内容部分：一、个人信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职业：5. 学历：6. 住址：二、家庭背景1. 父母情况：2. 兄弟姐妹情况：3. 婚姻状况：4. 子女情况：三、教育与培训1. 就读学校及专业：2. 毕业时间：3. 学历证书是否真实有效：4. 是否有继续教育和培训的记录：四、工作经历1. 目前工作单位及职位：2. 工作时间：3. 前任工作单位及职位：4. 工作表现如何：五、财务状况1. 收入情况：2. 资产状况：3. 债务状况：4. 是否存在经济纠纷或违约行为：六、社交关系1. 人际关系如何：2. 是否存在与他人的纠纷或冲突：3. 是否有犯罪记录或涉及违法行为：七、健康状况1. 是否有身体或心理健康问题：2. 是否有长期慢性病：3. 是否有吸烟、酗酒等不良习惯：4. 是否经常进行健康体检：八、个人品质与能力1. 是否具有良好的沟通能力和团队合作精神：2. 是否具备自我学习和提升的意愿：3. 是否具备解决问题和应变能力：4. 是否具备领导能力和创新思维：九、个人兴趣与爱好1. 是否有特长或特别的爱好：2. 是否积极参与社会公益活动：十、其他信息1. 是否有其他需要说明的情况：以上是个人尽职调查表中的一些内容，通过填写这些信息，可以对被调查人的情况进行全面了解，为相关决策提供参考依据。
在实际调查中，根据具体情况，可以根据需要添加或调整相关问题，以确保获得准确的信息。
对于个人尽职调查表的填写，调查人员应保持客观、公正的态度，确保所收集到的信息真实可靠。
同时，在填写过程中，应注重保护被调查人的隐私权，避免泄露个人敏感信息。
个人尽职调查表的使用可以应用于多个领域，例如企业招聘、社会调查、婚姻介绍等。
尽职调查表格范本
尽职调查表格范本项目名称/公司名称/个人姓名：____________________调查时间：____________________调查人：____________________一、基本信息1. 项目/公司/个人基本情况-注册名称：____________________-经营范围：____________________-注册资本：____________________-成立时间：____________________-法定代表人/负责人：____________________-联系电话：____________________-地址：____________________2. 主要业务活动-描述项目/公司/个人的主要业务活动和经营内容：____________________3. 相关资质证书/执照-请列出相关的资质证书、营业执照等：____________________二、财务状况1. 资产负债表-资产总额：____________________-负债总额：____________________-所有者权益：____________________2. 利润表-年度营业收入：____________________-年度净利润：____________________3. 现金流量表-经营活动现金流入：____________________-经营活动现金流出：____________________-投资活动现金流入：____________________-投资活动现金流出：____________________-筹资活动现金流入：____________________-筹资活动现金流出：____________________三、经营状况1. 市场竞争情况-竞争对手：____________________-市场份额：____________________2. 客户/合作伙伴情况-主要客户/合作伙伴：____________________-合作方式：____________________3. 员工情况-员工人数：____________________-员工福利：____________________四、法律合规1. 相关法律法规遵从情况-是否存在涉及违法违规行为：____________________-是否存在未了解或未披露的重大法律风险：____________________2. 司法诉讼和仲裁情况-是否涉及未决诉讼或仲裁事项：____________________五、风险评估1. 经营风险-请列举可能的经营风险和应对措施：____________________2. 市场风险-请列举可能的市场风险和应对措施：____________________3. 财务风险-请列举可能的财务风险和应对措施：____________________4. 法律风险-请列举可能的法律风险和应对措施：____________________六、调查结论1. 综合评估-对项目/公司/个人的综合评估：____________________2. 风险提示-列出需要特别关注的风险事项：____________________调查人签字：____________________日期：____________________。
尽职调查表格
单位
填表人：
填表日期：
非经营性资产和非主营的经营性资产 非经营性资产 校办工厂 医院 非主营的经营性资产 供水供电 公安 其他
中学 性质 土地使用权入帐金额 房屋 资产（万） 仪器设施 其他 应付工资 应付福利 负债（万） 未退还的职工集资款 欠缴的社保金 其他应付 2001 收入（万/ 2002 年） 2003 2001 人员费用 2002 2003 费用（万/ 年） 2001 其他费用 2002 2003
小学
幼儿园
说明： 1、非主营的经营性资产包括宾馆、招待所等，请按照实际情况填写 2、在性质栏中请注明哪些是独立法人，哪些不是独立法人但独立核算，哪些不进行独立核算 3、在负债栏中请填写负债明细 4、人员费用指人员工资、福利、社会保险、抚恤等费用的总和，请填写2003年年底数 5、其他费用请提供明细，请填写2003年年底数
凯丰投顾尽职调查表(模板)-个人
一、基本情况
二、业绩表现
2.请提供所有管理账户业绩表现。
（如净值走势图、月度盈亏柱状图）
3.请说明管理账户最大回撤发生的原因
三、投资理念及风格
1.您（团队）的投资理念是什么？
2.通过何种方式确保投资理念的执行？
3.您（团队）的研究理念和研究方法，与业内其他团队相比，有何特点和优势，
如何保持？
4.是否每个账户都使用相同的投资策略？是否会应个别客户的需求而提供多
样化的产品？
5.交易平均持仓周期多长？
6.您（团队）最理想的管理规模是多少？
四、运营流程与制度
1．请简要介绍您（团队）的投资决策机制及投资决策流程。
2．定性和定量分析在投资决策过程中的地位和作用是怎样的？
3．请简要介绍您（团队）所用交易系统和风控系统及风险控制机制。
4.如何控制账户的下行风险？特别是当净值在初始净值以下的情况下，将采用
哪些具体措施控制下行风险？是否有设置的预警线、止损线，具体的预警、止损措施有哪些？
5.如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？
五、信用情况
1.请介绍您（团队）的从业经历，是否存在不良从业记录？。
农业银行个人客户尽职调查表模板
农业银行个人客户尽职调查表模板（实用版）目录1.农业银行个人客户尽职调查表模板概述2.尽职调查表的主要内容3.尽职调查表的作用和意义4.农业银行对客户尽职调查的重视5.客户满意度调查问卷模板6.结束语正文农业银行作为我国四大国有商业银行之一，一直致力于为广大客户提供优质的金融服务。
为了更好地了解客户需求，提高客户满意度，农业银行制定了个人客户尽职调查表模板，旨在通过调查了解客户的需求和期望，从而改进服务质量。
尽职调查表的主要内容包括：客户基本信息、客户对农业银行服务的满意度、客户对农业银行产品的满意度、客户对农业银行服务人员的满意度等。
通过这些方面的调查，农业银行可以全面了解客户对其服务的评价，从而找出问题所在，采取相应的措施加以改进。
尽职调查表的作用和意义主要体现在以下几个方面：首先，它可以帮助农业银行了解客户的真实需求，从而提供更加贴心的服务；其次，它可以帮助农业银行发现自身存在的问题，从而及时采取措施改进；最后，它可以帮助农业银行提升客户满意度，从而增强市场竞争力。
农业银行对客户尽职调查十分重视，不仅制定了详细的调查表，还专门成立了客户满意度调查小组，负责对调查结果进行分析和研究。
通过对调查结果的分析，农业银行可以不断优化服务流程，改进服务质量，为客户提供更加优质的金融服务。
除了尽职调查表之外，农业银行还制定了客户满意度调查问卷模板，旨在通过问卷调查的方式了解客户对其服务的满意度。
问卷调查的主要内容包括：客户对农业银行服务的总体满意度、客户对农业银行各项服务的满意度、客户对农业银行服务人员的满意度等。
通过这些方面的调查，农业银行可以更加准确地了解客户的需求和期望，从而提供更加优质的服务。
总之，农业银行通过制定尽职调查表和客户满意度调查问卷模板，全面了解客户需求，提高客户满意度，从而为客户提供更加优质的金融服务。
客户经理尽职调查表
客户经理尽职调查报告本客户经理与申请人于年月日进行面谈，并就该贷款进行了相应的解释说明,提示后面签相关资料。
借款人提供的信息真实有效，本人对各项信息已经进行了审慎的调查、核实、分析、整理和审定，并对风险情况已进行完全披露，同时，借款人对本贷款的含义及相应法律责任已全部通晓并充分理解。
本客户经理已经对借款人签订的借据及借款合同的真实有效性进行面签与核实，且借款人对已签订的借据及借款合同的内容及相应的法律效力已全部通晓并充分理解。
第一阶段尽职调查结果一、借款人及企业的基本情况姓名：身份证号：企业名称：成立时间：年月所属行业：○制造业○销售业○服务业○其他注册资金：万元企业性质：○个体○私营○国有○合资股东人数：人借款人在企业中所占股份份额： % 借款人从业时间：年员工人数：人营业面积：平方米公司月营业额：万元此行业的利润率： % 此行业的龙头企业：此行业上游企业：联系电话此行业下游企业：联系电话二、客户贷款需求1、申请贷款金额：万2、希望还款期限最长：个月3、贷款用途：○流动资金○购买原材料○项目投资○项目工程款○其他三、企业现场勘察提供地址是否属实：○是○否在职员工人数：人日常运作状态：○正常○不正常主要库存货品：库存量：营业占地面积：平方米办公占比： % 仓库占比： % 其他： % 重大机器设备：台主要机型：开机率： % 其他：四、借款人与企业的资产负债情况1、借款人名下房产套数：套房产名称：EVS的评估净值：元银行欠款余额：元还款情况：○正常○有逾期（3期以下）○逾期严重（3期以上）○断供名下车辆：部名下信用贷款：笔金额：元信用卡：○无透支○透支元每月需还款金额：元2、企业名下资产房产原值：净值：市场价值：机器设备原值：净值：市场价值：其他原值：净值：市场价值：应收帐款应收金额：元预计回收时间：坏账估计：3、企业名下负债银行：笔总额：元每月还款金额：元欠款余额：元信贷公司：笔总额：元每月还款金额：元欠款余额：元其他：笔总额：元每月还款金额：元欠款余额：元应付帐款：元预计支付时间：五、企业运营情况主要经营项目：每月营业额：万元（最近6个月）收入核定来源说明：每月直接成本：○生产/进货成本万元○销售成本万元成本核定来源说明：每月管理成本：○职员工资万元○营业场所租金/摊位费万元○借款还款万元○其他万元每月主要缴税项目及金额：○增值税万元○营业税万元每月税前利润：万元现金流状况说明：（包括订单生产/存货销售周期，收款方式）六、还款来源分析1、第一还款来源：2、第二还款来源：七、借款人资信调查1、征信报告结论：2、访谈情况访谈人1：访谈人2：八、借款人住址勘察提供住址是否属实：○是○否居住环境：○良好○一般○较差常住人口：人九、联系人信息核实核实结果：○属实○不属实○其他核实方式：○实地勘察○电话核实○文本核实十、综合评价及贷款建议（一）综合评价1、客户贷款用途真实合理性调查：○真实合理○不真实合理○无法判断2、客户还款能力调查：○具有○一般○较差○无3、客户资产负债情况调查：○负债比＞55% ○负债比≤55% ○无法判断4、客户贷款保障调查：○有保障○无保障5、客户资信调查：○好○较好○一般○较差○差6、客户还款意愿调查：○好○一般○差（二）贷款建议建议额度：万元；贷款期限：月；每月的还款额元第二阶段文本面签确认此笔业务已经通过公司最终审批，确定借款金额为元，期限为月，本人已经对借款人签订的借据及借款合同的真实有效性进行面签与核实，且借款人对已签订的借据及借款合同的内容及相应的法律效力已全部通晓并充分理解。
个人有限合伙人尽职调查问卷
个人投资者风险承受能力调查问卷一.您的个人信息二. 受教育程度□硕士以上□本科□大专□高中及以下□其他三. 工作单位类别□政府机构□事业单位□国有企业□三资企业□金融单位□私营企业□个体户□其他四.资产收入状况1. 家庭最近三年平均年收入万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上2. 可用于投资的资产万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上3. 投资于低风险的资产万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上4. 投资于高风险的资产万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上五. 您购买本基金计划的总投资额是万。
六. 您购买本基金的资金是否为您自有：□是□否七. 个人投资经验1. 在购买本基金之前，您个人曾进行过哪些投资？□股票□基金□债券□房产□理财产品□信托产品□其他2. 您有多少年投资股票、基金、有限合伙基金产品或者外汇投资品的经验？□没有经验□少于两年□2年-5年□5年以上八. 您对投资各种金融产品所承担风险的熟悉程度？□清楚□一般□ 不了解九. 您最愿意选择的投资期限：□1年以内□1年-2年□2年-3年□3年以上十. 风险承受能力：1. 您能接受的风险程度：□极低□较低□中等□较高□极高2. 在您每年的家庭收入中，可用于银行理财产品、有限合伙基金产品、基金、股票等金融投资的比例为：□20%以下□20%-40% □40%-60% □60-80% □80%以上十一. 您对有限合伙制度和相关法规的了解程度：□一般□清楚□非常了解十二. 您是否了解有限合伙基金产品：□一般□清楚□非常了解十三. 您对购买有限合伙基金产品所应承担的风险和作为有限合伙人所应享有的权利和义务清楚吗？□一般□清楚□非常了解十四. 您是从哪个渠道知道本有限合伙基金产品的？□报纸□公司网□其他网□短信□电话咨询□信函□直接联系□其他十五. 本人声明：已阅读并充分了解入伙协议、募集说明书、风险申明书，自愿遵守有限合伙入伙协议的规定，承担风险声明书所揭示的风险。
尽职调查表模板
***投资尽职调查表一、***基本情况1.1 基础信息（2）是否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？（4）公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？（5）简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况。
1.2 股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，若有穿透后请说明境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
1.3 组织架构及团队介绍（1）组织架构图（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金”）（5）技术团队情况二、投资管理情况2.1公司的投资理念是什么？2.2公司通过何种手段确保投资理念的执行？2.3说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4公司旗下产品采用何种投资策略/方法/系统管理？2.5产品发行情况及业绩表现（1）产品发行情况公司于20XX年X月自主发行第一只基金。
截至20XX年X月X日，共自主发行XX只基金，基金规模XX亿元。
公司作为投资顾问发行XX只基金，基金规模XX亿元。
在基金募集或投资运作过程中，不存在违法、违规、严重违反基金合同或损害投资者利益行为的情况。
基金运作详细情况如下：填写说明：（1）正在运作的受托管理和顾问管理基金，请全部填写；（2）管理类型包括受托管理和顾问管理；（3）基金类型包括：证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金；（4）若管理人未有自主发行的基金，可填写高级管理人员或投资团队过往曾经管理的基金。
（2）产品业绩表现请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）。
个人职业情况筛查表
个人职业情况筛查表---
1. 个人信息
- 姓名：
- 性别：
- 年龄：
- 联系方式：
- 居住城市：
---
2. 教育背景
- 学历：
- 毕业院校：
- 主修专业：
- 毕业时间：
- 学位证书编号：
---
3. 就业经历
3.1 目前就职情况
- 公司/组织名称：
- 职位：
- 入职时间：
- 离职意愿：
- 离职原因（如适用）：3.2 曾经就职情况
公司/组织 1
- 公司/组织名称：
- 职位：
- 入职时间：
- 离职时间：
- 离职原因：
公司/组织 2
- 公司/组织名称：
- 职位：
- 入职时间：
- 离职时间：
- 离职原因：
---
4. 技能与能力
- 熟练掌握的工具/软件：- 专业技能和特长：
- 身体素质或特殊能力：
---
5. 职业目标与发展计划
- 短期职业目标（1-3年）：- 中长期职业目标（3-5年）：- 职业发展计划（如适用）：
---
6. 自我评价
- 自身优势：
- 个人特点和价值观：
- 职业追求或动机：
---
7. 附加说明（如适用）
---
> 注意：请将以上问题以简洁、准确的语言填写，并酌情添加其他相关信息。
本筛查表仅供参考，具体情况可根据个人实际需求进行修改。
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调查人承诺
鉴于借款人向湖北元太担保有限公司申请办理融资担保或服务业务，作为该项目经办人，在此郑重承诺：本人本着诚信原则进行真实性的客户资料调查与收集，并保证在客户调查与取得资料过程中不进行任何形式的欺诈造假行为，如违反本承诺，本人愿意承担因此给公司造成的经济损失；
自然人
保证人名称
与借款人关系
保证金额
有效证件名称及号码
婚姻状况
住所
工作单位
职务
月收入
目前家庭资产余额
主要资产明细
目前家庭负债余额
主要负债明细
目前家庭对外担保余额
征信情况评价
当前逾期 □无 □有，累计逾期次，最高逾期期，原因：
担保能力分析
法人
保证人名称
与借款人关系
保证金额
法定代表人
股权结构
主营业务
经营地址
项目
上期余额
本期余额
项目
上期余额
本期余额
固定资产
银行借款
存货
其他借款
应收账款
应付账款
其他流动资产
对外担保
其他资产
其他负债
总资产
总负债
净资产
资产负债率
经营收入
经营利润
净利润率
纳税额
主要资产负债明细：
（三）经营情况及其他说明：
四、本笔贷款的资金用途及还款来源分析：
五、反担保物评价 担保方式：□抵押□保证□质押□信用
目前资产余额
主要资产明细
目前负债余额
主要负债明细
目前对外担保余额
信用记录情况评价
资产负债率
年度销售收入
年度销售利润率
担保能力分析
（三）质押分析（有就填写，无就写无）
六、风险分析：
七、调查结论（业务人员意见）
综合评价：
建议给予□授信 □贷款万元，期限，利率基准上浮％，执行％，担保方式为，贷款用于，还款付息方式为。
个人贷款尽职调查表
申报事项：□信用贷款□抵押贷款业务品种：
尽职调查评价
一、借款人基本情况
家庭住址
征信情况评价
申请人： 当前逾期 □无 □有，累计逾期次，最高逾期期；
配 偶： 当前逾期 □无 □有，累计逾期次，最高逾期期；
申请人家庭银行借款余额：万元，对外担保余额：万元；
不良记录说明：
个人品行评价
□有黄赌毒传闻 □有民间欠债传闻□有移民或转移资产之传闻
□有被诉或被执行案件 □没有上述负面传闻
社会口碑：
其他说明：
经营能力评价
□有着丰富的从业经验，有很好的市场资源，经营能力很强
□从业经验一般，有一定的市场渠道，经营能力较强
□无从业经验，经营能力一般
其他说明：
资料收集明细：（贷款申请人需收集资料）
编
号
资料名称
Байду номын сангаас原件
审查
备
档
送
交
资料缺失原因
01
借款人及其配偶身份证复印件
总负债
净资产
银行融资家数（经营性）
主要资产负债明细：
（二）经营主体（企业法人性质）概况（单位：万元）：
经营场地地址
成立时间
经营场地性质
□自购 □租用□
电话号码
经营场地类型
□市场摊位 □营业房□写字楼□厂房
贷款卡号
营业执照号码
组织代码证
注册资金及股份结构
我行账号
编制财务简表（根据实地调查情况按市场估值计算）
承诺人签字：
二、面谈及实地调查记录
日期
地
点
被调查人
调查人员及协助人员
调查方式及调查内容
其他需要说明的情况
三、借款人资产负债分析（经营性贷款项目填写）
（一）个人（含个体工商户性质的经营主体）资产负债情况（单位：万元）：
固定资产（房产、汽车等）
银行负债
流动资产（存款、股票等）
其他负债
其他资产
对外担保
总资产
（一）抵押分析（信用贷款填写其还贷中的实际居住房屋）
抵押物名称
座落地址
抵押物所有权人
与借款人关系
土地使用权
权证号
使用面积
土地性质
出让日期
出让金交付情况
房屋情况
权证号
建筑面积
建成时间
使用状况
□自用 □出租,年租金：
房屋结构
房产评估价值
评估机构
抵押金额
抵押率
变现能力分析
（二）保证分析（同意签订无限连带责任的担保人或单位）
本人愿对涉及数据和资料的真实性、完整性和准确性负责。
主办客户经理(签名)： 协办客户经理（签名）：
年 月 日
部门负责人意见：
签名：年 月 日
风控部门意见：
分管行长意见
签名：年 月 日