最新1月全国自考证券投资与管理试题及答案解析.docx
月自考证券投资与管理试题自考
月自考证券投资与管理试题自考1月自考证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（）A．公债券B．政府证券C．金融证券D．公司证券2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（）A．股份有限公司经过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B．股份有限公司股东的责任是无限的C．股份有限公司的股票不能自由转让D．股份有限公司的股权比较集中3．股份有限公司的最高权力机构是（）A．股东大会B．董事会C．独立董事D．监事会4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（）A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票的收益率是相关的D．债券的利率和股票的红利一般都是固定的5．在所有债券中，违约风险最小的是（）A．国债B．企业债券C．地方政府债券D．金融债券6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）A．同一个国家B．两个不同国家C．三个不同国家D．四个不同国家7．可转换债券的最重要性质是（）A．有偿性B．流通性C．风险性D．可转换性8．投资基金根据投资对象不同可分为（）A．开放型基金和封闭型基金B．契约型基金和公司型基金C．股票基金和债券基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金9．基金资产的名义持有人和保管人是（）A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金投资人10．美国共同基金的主要形式是（）A．公司型开放式．B．公司型封闭式C．契约型开放式D．契约型封闭式11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）A．5000万B．1亿元C．2亿元D．5亿元12．下列关于公募的说法中，正确的是（）A．公募发行过程简单B．公募发行费用较低C．公募证券流通性较弱D．公募发行量大13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（）A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（）A．1.60次B．1.74次C．2.46次D．3.03次15．下列属于持续整理形态的是（）A．圆弧顶形态B．头肩顶形态C．旗形形态D．双重底形态16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（）A．助涨助跌性B．追踪趋势C．滞后性D．稳定性17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（）A．财务风险B．流动性风险C．市场风险D．操作性风险18．关于β系数，下列说法正确的是（）A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指。
学历类《自考》自考专业(金融)《证券投资与管理》考试试题及答案解析
学历类《自考》自考专业(金融)《证券投资与管理》考试试题及答案解析姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、银团贷款的管理费率一般为贷款金额的（）。
A、025％～05％B、0125％～05％C、005％～05％D、005％～025‰正确答案：C答案解析：暂无解析2、根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为（）。
A、15%B、20%C、25%D、30%正确答案：A答案解析：暂无解析3、我国证券市场的监管对象包括（）。
A、证券业协会B、证券交易所C、投资者D、证券登记结算公司正确答案：C答案解析：暂无解析4、投资组合由 A,B 两种证券构成，证券 A在投资组合中的权重为 40%，证券 B在投资组合中权重为 60%。
B两种证券的预期收益率及概率分布如下：则该投资组合的预期收益率为（）。
A、108%B、124%C、126%D、142%正确答案：C答案解析：暂无解析5、以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险（）。
A、αB、βC、方差D、标准差正确答案：B答案解析：暂无解析6、证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（）。
A、选择风险管理技术B、风险评价C、风险估测D、风险识别正确答案：D答案解析：暂无解析7、形态理论中的持续整理形态包括（）。
A、三角形形态B、圆弧顶形态C、双重底形态D、头肩顶形态正确答案：A答案解析：暂无解析8、甲公司的流动资产为 900 万元，流动负债为 300 万元，存货为 300 万元。
则甲公司的速动比率为（）。
A、1B、2C、3D、4正确答案：B答案解析：暂无解析9、“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的（）。
最新1月全国自考证券投资与管理试题及答案解析
全国2018年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.证券的基本特征是( )A.价值特征和经济特征B.经济特征和商业特征C.法律特征和书面特征D.投资特征和书面特征2.证券的主要特性中不包括．．．( )A.成长性B.流通性C.机会性D.风险性3.英国的证券经营机构又称为( )A.投资银行B.证券公司C.商人银行D.全能银行4.理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为( )A.额定资本>发行股本>实收股本B.发行股本>额定资本>实收股本C.实收股本>额定资本>发行股本D.发行股本>实收股本>额定资本5.以下证券投资风险中不属于．．．系统风险的是( )A.市场风险B.政策风险C.利率风险D.财务风险6.某公司发行面值为100元的股票，预期每年股息为15元，市场利息率为10％，该股票的价值为( )A.1000元B.250元C.150元D.101.5元7.一笔期限为2年的贷款，年利率为10％，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为( )A.12100元B.12000元C.2100元D.2000元8.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为( )1A.龙债券B.武士债券C.猛犬债券D.东亚债券9.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为( )A.契约型基金和公司型基金B.开放型基金和封闭型基金C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金D.股票基金、债券基金、货币市场基金10.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为( )A.沪、深证券交易所B.一级市场C.二级市场D.三级市场11.下列属于技术分析方法的是( )A.公司财务分析B.宏观经济分析C.道氏理论分析D.行业分析12.某公司财务报表显示，公司2018年7月30日流动资产500万，流动负债200万，存货为100万，该公司的速动比率为( )A.2.50B.2.00C.0.50D.0.4013.下列反映偿债能力的财务指标是( )A.速动比率B.应收账款周转率C.存货周转率D.股东权益收益率14.移动平均线是指( )A.MACDB.DIFC.MAD.RSI15.下列不符合．．．股份公司上市条件的是( )A.公司股本总额不少于1000万B.公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利C.持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人D.公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载16.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是( )2A.B股B.H股C.S股D.N股17.根据《公司法》规定，股票不得．．以( )A.折价发行B.溢价发行C.平价发行D.面额发行18.投资者可以随时赎回的基金是( )A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金19.证券经营机构的设立监管主要有( )A.注册制和核准制B.注册制和会员制C.注册制和特许制D.核准制和特许制20.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入( )A.初创期B.成长期C.稳定期D.衰退期二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
最新1月全国自学考试证券投资与管理试题及答案解析
全国2018年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．证券市场的首要功能是( )A．配置资源B．融通资金C．分散风险D．宏观调控2．以下属于虚拟资本的是( )A．厂房B．机器设备C．存货 D．股票3．由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做( )A．发起设立B．招股设立C．募集设立D．特定募集4．我国国债的发行人是( )A．中国人民银行B．国务院C．发改委D．财政部5．以下不属于债券票面上的基本要素的是( )A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券持有人名称6．按照债权记录形式的不同，可以将债券分为( )A．零息债券、附息债券和息票积累债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债7．债券的赎回条款是指( )A．债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利1B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司的普通股股票的选择权8．按组织形式不同，可以将投资基金分为( )A．契约型投资基金和公司型投资基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金和货币市场基金D．期货基金、指数基金、认股权证基金9．在我国，有资格成为基金托管人的是( )A．证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司10．证券公司经营证券经纪业务，其注册资本的最低限额为( )A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元11．专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是( )A．证券交易所B．证监会C．证券登记结算公司D．证券业协会12．我国上海证券交易所的组织形式是( )A．登记制B．特许制C．公司制D．会员制13．按发行对象的不同，可将证券分为( )A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券和公司证券C．上市证券和非上市证券D．股票、债券和其他证券14．全国证券、期货市场的主管部门是( )A．国务院B．中国人民银行C．国家发改委D．中国证监会15．证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是( )A．包销B．余额包销C．全额包销D．代销16，以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场是( )2A．场内交易市场B．场外交易市场C．一级市场D．无形市场17．证券投资的基本分析方法不包括( )A．宏观经济分析B．产业分析C．价量分析D．上市公司分析18．下列指标中，反映公司营运能力的指标是( )A．资产负债率B．应收账款周转率C．市盈率D．销售利润率19．甲公司2018年年末的流动资产为240万元，流动负债为160万元，存货为112万元，公司当年的流动比率和速动比率分别为( )A．1.5、0.8 B．1.5、0.7C．1.3、0.8 D．1.3、0.720．假设证券A的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )A．8 B．10C．12 D．30二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
全国年月自的学考试证券投资与管理历年真题及答案.doc
全国2012年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共2（）分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（B ） 1-1-4A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券2.某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（B ） 2-4-50A.可转换优先股B.累积优先股C.股息率可调整优先股D.参与优先股3.确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是（A ） 2-1-33A.股东大会制度B.董事会制度C.独立董事制度D.监事会制度4.下列关于债券与股票的比较，正确的是（A ） 3-1-61A.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B.债券和股票都属于有价证券C.债券和股票所代表的权力义务相同D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的5.国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是（D ） 3-2-65A.偿还期限不同B.资金用途不同C.流通与否D.发行木位不同6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（B ） 3-5-78A.同一个国家B.两个不同的国家C.三个不同国家D.四个不同国家7.下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是（ C ） 4-1-85A.反映的经济关系相同B.风险水平相同C.投资主体相同D.所筹集资金的投向相同8.我国现阶段对证券发行实行（B ） 6-2-156A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制9.下列选项中，负责具体运营基金的机构是（C ） 4-1-82A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金投资人10.股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出传价格的股票发行定价方法是（C ）6-2-152A.议价法B.竞价法C.拟定法D.定价法11.就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是（C ） 8-2-199A.降低利率B.征收利息税C.降低股票收益税率D.加征股票交易印花税12.根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即（C ） 8-2-205A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断13.某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3,速动比率为1.6,销传成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（C ）8-2-214A. 1.60 次B. 1.74 次C. 2.5 次D. 3.03 次14.下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是（D ）8-3-218A.价升量减B.价格下跌突破趋势线同时放量C.高位放量而价不涨D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低15.在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是（A ）8-3-230A.头肩形态B. V形反转C.圆弧形态D.双重顶（底）16.道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是（B ） 8-3-21917.A.开盘价 B.收盘价C.最高价D.最低价17.假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（B ）9-5-273收益率-50-100104050（%）概率().250.04().2()0.16().1()0.25A. 4%B. 5.2%C. 5.6%D. 6.4%18.关于B系数，下列说法错误的是（D ） 9-5-275 • •A.P系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B.B系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C.8系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D.P系数衡量的风险E以通过证券投资组合分散掉B.风险估测C.风险评价 A.政府机构C.自律性组织19. 对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为（A ） 9-1-255A .风险识别 D •风险管理效果评价20. 证券业协会和证券交易所均属于（C ） 10-1-280B. 政府在证券业的分支机构D. 证券业最高监督机构二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。
全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题_3
全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合标题问题要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．股份有限公司的最高权利机构和最高决策机构是( )A．股东大会B．董事会C．监事会D．总经理2．按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为()A．记名股票和不记名股票B．有票面金额股票和无票面金额股票C．普通股和优先股D．流通股和法人股3．以下属于债权债务凭证的是()A．股票B．债券C．期权D．期货4．日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本债券市场上发行的、以日元为计值货币的外国债券是()A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．马克债券5．经纪类证券公司可以从事的业务是()A．证券自营业务B．证券承销业务C．证券经纪业务D．资产办理业务6．我国沪、深证券交易所的组织形式都是()A．会员制B．公司制C．注册制D．核准制7．“一手交钱一手交货”的交易方式是()A．信用交易B．现货交易C．期货交易D．期权交易8．以下不属于技术分析的假设前提的是()A．市场行为包含一切信息B．价格沿趋势运动C．历史会重演D．证券价格围绕价值波动9．反映公司负债总额占其全部资产总额的比率的是()A．资产负债率B．流动比率C．速动比率D．总资产报答率10．MA是()A．移动平均线B．平滑异同移动平均线C．异同平均数D．正负差11．由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性叫做()A．宏不雅经济风险B．购买力风险C．利率风险D．市场风险12．风险办理的第一步是()A．风险估测B．风险评价C．风险识别D．选择风险办理技术13．按照市场组织形式，证券市场可以分为()A．发行市场和流通市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．期货市场和期权市场D．场内交易市场和场外交易市场14．由发起人自行认足第一次应发行的股份，无须公开招募，而公司即行设立的方式叫做()A．发起设立B．募集设立C．招股设立D．特定募集15．用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明的统称是()A．收据B．借据C．提单D．证券16．一张100元面值的股票，预期每年股息为6元，年利率为2％，则该股票的理论价格为()A．600元B．500元C．400元D．300元：23．我国证券交易所的基本职责包罗()A．提供证券交易场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C．组织、监督证券交易D.对上市公司进行监管E．办理和公布市场信息24．证券市场监管的原则包罗()A．控制金融风险的原则B.维护市场正常秩序的原则C．公开原则D.公平原则E.公正原则25．按照行业中企业数量，产品性质，价格的制定和其他的一些因素，各行业基本上可以分为()A．自由市场B．完全竞争市场C．垄断竞争市场D．寡头垄断市场E．完全垄断市场三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26.破产27.风险28.可转换债券29.证券上市四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30.简述证券市场与一般商品市场的主要区别。
全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题_2
全国2021年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。
每小题1分，共20分)1.按照( )划分，可以把企业债券划分为信用债券和担保债券。
A.期限B.是否记名C.是否有担保D.是否提前赎回2.1997年11月14日实施的()是中国证监会对基金行业进行全面办理的法律依据。
A.投资基金法B.证券投资基金办理暂行办法C.证券法D.以上都不正确3.()是专门为证券与证券交易办理证券存管、资金结算交收和过户业务的中介办事机构。
A.证券登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会4.在股票出售以前，由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础上与承销商协商确定股票发行价格的方法称为()。
A.竞价法B.议价法C.拟定法D.定价法5.()又称为包管金交易。
A.现货交易B.期权交易C.信用交易D.期货交易6.在基本分析中，对于利率波动的分析属于()。
A.宏不雅经济分析B.产业分析C.公司分析D.以上都不对7.以下关于风险的描述中，()是不正确的。
A.风险具有客不雅性B.风险越大，收益越高C.风险越高，收益越低D.风险具有可测定性8.流动比率是指()。
A.流动负债与流动资产之比B.流动资产与流动负债之比C.流动负债与总资产之比D.总资产与流动负债之比9.投资者可以随时赎回的基金是()。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金10.以下风险中不能通过投资组合分散的是()。
A.宏不雅经济波动B.经营风险C.财务风险D.以上都不正确11.证券经过证券交易所批准，在交易所内挂牌买卖是()。
A.发行上市B.交易上市C.A和B都正确D.A和B都不正确12.按照我国的相关法规规定，()不属于持续披露的信息。
A.上市公告书B.年度报告C.临时公告D.中期报告13.风险办理的基本程序是()。
A.风险识别、风险估测、选择风险办理技术、风险评价、效果评价B.风险识别、风险估测、风险评价、选择风险办理技术、效果评价C.风险识别、风险评价、风险估测、选择风险办理技术、效果评价D.风险评价、风险识别、风险估测、选择风险办理技术、效果评价14.技术指标()是由正负差（DIF）和异同平均数（DEA）组成。
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全国 2018 年 1 月自学考试证券投资与管理试题
课程代码： 00075
一、单项选择题( 本大题共20 小题，每小题 1 分，共 20 分 )
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的
括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.证券的基本特征是()
A. 价值特征和经济特征
B.经济特征和商业特征
C.法律特征和书面特征
D.投资特征和书面特征
2.证券的主要特性中不包括()
．．．
A. 成长性
B.流通性
C.机会性
D.风险性
3.英国的证券经营机构又称为()
A. 投资银行
B.证券公司
C.商人银行
D.全能银行
4.理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为()
A. 额定资本 >发行股本 >实收股本
B.发行股本 >额定资本 >实收股本
C.实收股本 >额定资本 >发行股本
D.发行股本 >实收股本 >额定资本
5.以下证券投资风险中不属于系统风险的是 ()
．．．
A. 市场风险
B.政策风险
C.利率风险
D.财务风险
6.某公司发行面值为 100 元的股票，预期每年股息为15 元，市场利息率为 10％，该股票的
价值为 ()
A.1000 元
B.250 元
C.150 元
D.101.5 元
7.一笔期限为 2年的贷款，年利率为10％，贷款额为10000 元，复利计息，该笔贷款到期
后的利息为 ()
A.12100 元
B.12000 元
C.2100 元
D.2000 元
8.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为()
1
A. 龙债券
B.武士债券
C.猛犬债券
D.东亚债券
9.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为()
A.契约型基金和公司型基金
B.开放型基金和封闭型基金
C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金
D.股票基金、债券基金、货币市场基金
10.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为()
A. 沪、深证券交易所
B.一级市场
C.二级市场
D.三级市场
11.下列属于技术分析方法的是()
A. 公司财务分析
B.宏观经济分析
C.道氏理论分析
D.行业分析
12.某公司财务报表显示，公司2018 年 7 月 30 日流动资产 500 万，流动负债200 万，存货
为 100 万，该公司的速动比率为()
A.2.50
B.2.00
C.0.50
D.0.40
13.下列反映偿债能力的财务指标是()
A. 速动比率
B.应收账款周转率
C.存货周转率
D.股东权益收益率
14.移动平均线是指 ()
A.MACD
B.DIF
C.MA
D.RSI
15.下列不符合股份公司上市条件的是()
．．．
A. 公司股本总额不少于1000 万
B.公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利
C.持有股票面值人民币1000 元以上的股东数不少于1000 人
D.公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
16.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买
卖的股票是 ()
2
A.B 股
B.H 股
C.S 股
D.N 股
17.根据《公司法》规定，股票不得．．以 ()
A. 折价发行
B.溢价发行
C.平价发行
D.面额发行
18.投资者可以随时赎回的基金是()
A. 封闭式基金
B.开放式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
19.证券经营机构的设立监管主要有()
A. 注册制和核准制
B.注册制和会员制
C.注册制和特许制
D.核准制和特许制
20.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个
行业开始进入()
A. 初创期
B.成长期
C.稳定期
D.衰退期
二、多项选择题( 本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分 )
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
21.股份公司设立的方式包括 ()
A. 契约设立
B.发起设立
C.募集设立
D.合伙设立
E.股份设立
22.下列属于股份有限公司章程中相对．．必要记载事项的有 ()
A. 股份公司的成立
B.董事及监事的人数及任期
C.公司解散条件
D.特别股的种类及其权利义务
E.发起人所得的特别利益及受益人的姓名
23.下列属于普通股的股东享有的权利有()
A. 领取股息优先权
B.投票选举权
C.收益分配权
D.剩余财产分配权
E.优先认购新股权
3
24.下列关于综合类证券公司说法正确的有()
A. 注册资本最低限额为人民币5000 万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
25.资本资产定价模型的基本假设包括()
A.投资者都在期望收益和方差的基础上选择投资组合
B.投资组合中的证券方差相等
C.投资者具有完全相同的预期且能有效选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合
D.单个证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险
E.在资本市场上没有摩擦
三、名词解释题（本大题共 4 小题，每小题 3 分，共 12 分）
26．购买力风险
27．债券
28．封闭型基金
29．新设合并
四、简答题（本大题共 5 小题，每小题 6 分，共 30 分）
30．简述证券发行市场的功能。
31．技术分析方法的三大假设前提是什么？
32．开放型基金和封闭型基金的主要区别是什么？
33．通货膨胀对股市的影响是什么？
34．证券上市对投资者的利弊是什么？
五、论述题（本大题共 2 小题，每小题14 分，共 28 分）
35．如何发展我国的投资基金？
36．投资基金与股票、债券有什么区别？
4。