2_基于结果的项目管理_张俊November 18 2012
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提示： • 当所有的利益相关者积极参与的时候，基于结果的管理方法 的效果最好 • 和逻辑框架方法的应用紧密相关
10
管理“结果”和管理“活动”的区别
要素 项目1: 管理活动 目标 2: 管理结果
项目目标
成功指标
给15个村子打井
#井的数量
结果：在XX地区，15个村子的农户能可持续 的享有清洁、安全的饮用水
促进儿童权利 消除儿童贫困
项目特征（与日常工作比较）
• 一次性 （常规性）：这是项目与日常运作的最大区别。项目有明确的开 始时间和结束时间 •独特性 （发散性）：每个项目都有自己的特点，有具体的时间期限、费 用和性能质量等方面的要求。 •目标的明确性（常常不确定）：每个项目都有自己明确的、特定的目标， 项目实施过程中的各项工作都是为项目的特定目标 • •组织的临时性和开放性（长期性和闭合性）：需要建立项目组织，项目组 织中的成员及其职能在项目的执行过程中将不断地变化，项目结束时项目 组织将会解散。一个项目往往需要多个甚至上百个单位共同协作，它们通 过合同、协议以及其他的社会联系组合在一起，因此，项目组织没有严格 的边界 •后果不可挽回性 （后果可弥补性）：项目具有较大的不确定性，它的过 程是渐进的，潜伏着各种风险。它不像有些事情可以试做，或失败了可以 重来，即项目具有不可逆转性
2
管理
•管理是协调人力、物力、财力及信息以达到组 织的目标（协调作用） •管理是发现问题、制定计划、组织实施、督导 评估、控制风险的总和（过程） •管理是艺术
促进儿童权利 消除儿童贫困
项目
•为完成某个特定的产品或服务所做的特定任务 •为得到某种结果，将某些相互间有联系的活动 结合起来，并有确定的起点和终点活动
– – –
• Available • Relevant
– – –
可实现性 (成本可以接受)
- 提供的资源和时间能否实现你期望的结果？
相关的(与想到、得到的信息相关)
结果是否贡献于更高的目标? 结果是否贡献于优先的领域，是否紧扣项目目标? 结果是否满足受益人和关键利益相关群体的需要?
• Time-bound
17
中期目标 ● • • • • 近期或短期目标实现后带来的变化 可以测量和描述的变化 有部分风险的存在 管理只是间接的影响变化的发生 是参与者内部发生的变化
18
长期目标
•是一系列中级目标实现后所带来的一个结果
•受益人拥有项目所带来的变化，是内生的结果
•长期：是指项目结束后，可以测量到的项目所带 来的变化（管理已经不再为这种变化发挥作用了）
在活动和产出之间的假设/ 风险 投入和活动间的假设/风险
项目逻辑框架
目标等级体系 目的 西北地区贫困农民收 入增加 目标 西北地区贫困农民小 麦产量增加 产出 1． 提供有效的肥料 数量和高产小麦 种子数量 2． 培训农民次数/数 量 3． 提供有效信贷的 户数 活动 1．1 设计肥料和种子 供给体系 1．2 建造储藏设施 2．1 培训需求分析 2．2 开展培训 投入 资金 人力 材料 指标 数据来源 假设和风险 1．通货膨胀低于 10% 2．国家对粮食保护和税收政 策不变
1．化肥和种子价格保持稳定 2. .农民接受新的耕种方法
政府的补贴及时到位
绩效测评框架
“是系统地收集项目监测和报告信息的计划工具，这个工具帮助我们 跟踪项目项目进展、实现项目目标和结果的路径。” 一个绩效测评框架: • 能描述项目监测计划 • 基线信息、目标群体的信息、数据来源、收集方法、收集信息的频 率和责任人 • 跟踪项目目标 • 为项目管理、分析、分享、学习和未来规划生成有用的信息
项目完成后影响的可 验证目标指标数据的来 测量指标 源
在目标和目的之间的假设/ 风险
产出
项目实施
项目产出的可测量指 验证产出指标数据的来 标 源
在产出和目标之间的假设/ 风险
活动
预算概述
需要用少量的工作投入 完成产出 投入 预算 人员配置 材料
验证预算和活动指标数 据的来源 验证人力、物力和财力 的指标数据来源
项目管理
• 在有限资源约束下，运用逻辑的思维、方法、理论 对项目涉及的全部过程和要素进行有效地管理。即 从项目的投资决策开始到项目结束的全过程进行计 划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目 的总目标和分目标。 • 并在时间、成本、质量、风险（预测、评估）、合 同、采购、人力资源等各个方面对项目进行全方位 的管理。
项目带来的变化 （成功的结果）
- 村民仍无安全的饮用水， 在XX地区，15个村子的农户能够享有安全卫 为什么？- 不知道维护和 生的饮用水（因此，村里的疾病发生率死亡 保护水质 率下降了，等等）
- 没有拥有感
问责 无法问责： 打井人只打井，不管维护 和使用“井”. 问责：有了卫生、安全的饮用水和
为什么结果重要？
项目管理模型
项目建议书草案 项目开展前的评价（现况分析，寻找问题）
支持系统
制定计划
管
理
总目标、分目标（含测量指标） 提供证据 开展项目活动（依据分目标制定） 信 息
系
统
督导（持续性）
报告、建议
评价 （事前、事中、事后）
基于结果的管理
定义: 为制定政策，为公开、透明，为问责，而整合策略 、人力、资源（物力）、执行和度量为一体的管理 方法 结果: 是可描述的或可测量的因果关系上的变化
成功人士：开始的时候就考虑结果“begin with the end in mind” Steven R Covey: (The
second habit) in: “The 7 habits of highly effective people”)
注重你做事的结果，逼着我们不断地问自己： 做完这个活动….., 又怎样……? “After this…Then what?”
Result-based Management 基于结果的管理
张俊 2012年11月18日
促进儿童权利，消除儿童贫困
培训目标
参加完培训，你们将:
理解什么是基于结果管理，知道如何应用这些原理、方 法到学校的日常管理中 知道如何将基于结果的三个工具应用的到学校项目的设 计、报告、和测量框架中 获得有用的项目设计和管理的技巧 将基于结果的管理原则和方法应用到自己的工作中
影响
设定目标和结果要求:SMART
• Specific 特效性：行动指向特定和预期的成果
– – – 你期望的变化是什么? 谁从中受益? 变化将在哪里发生? 你能够测量和报告过程么？? 指标容易确定么？收集和分析数据容易么? 变化的方向清楚么？（增加了？减少了？改变了？加强了？）
• Measurable 可衡量性（不管是定性还是定量指标）
雇人 建立项目管理小组/委员会 采购设备 培训等
15
产出是：
• 项目直接完成的产品或服务
• 例如：
- 接受培训的人数 - 打井数量 - 接受免疫和公共卫生服务的人数 - 参与儿童友好空间活动的儿童人数 - 开展活动的次数等
16
近期或短期目标：
• • • • •
项目产出带来的变化 可以测量和描述的变化 管理上看，可以确保直接发生的变化 风险最小的变化 利益相关者的参与
数据的收集、整理、分析、报告和反馈
收集什么数据（依据）？ 如何收集数据（常规、特殊）？ 什么时候收集数据？ 分析什么？ 如何分析？(绝对、相对数) 反馈什么？ 如何反馈？
逻辑框架的方法
• 逻辑框架的方法是自项目设计阶段，就采用了监测、 督导和评估的数据，对项目的设计、管理、评价等 进行了描述（解释）；因此，逻辑框架的方法是常 用的项目设计、管理和评价的工具。 • 要素：
活动wk.baidu.com
• 活动的记录或报告，例如：开展
了#次的工作坊活动
比较计划开展的活动和实际完成的活
动数量 比较期望的投入和实际的投入数量 25
投入
• 人力、物力、财力等投入的报告
指标体系：说明和反映项目的成绩
制定指标的原则： （1）利用国际、国内已成熟的指标体系 （2）项目特定指标（被公认） 必备条件： （1）了解总目标、分目标 （2）了解项目执行内容，要求等
1．粮食价格保持相对稳定， 至少不低于 0 .7 元/斤。 2．国家/市场对粮食敞开收 购。 1． 监测表 1.没有严重的旱灾（4-10 月降 2． 项目纪录报 水量高于 40mm） 告 2.农民正确使用了新的耕种方 法。
项目报告 1.1 #供应站数量 1.2 储藏设施的数量 1.3 培训计划 Budget 预算概述 1，050，000 80，000 150，000 项目报告
评价的方法
• 短期目标和中期目标的评价: 将期 望的结果和实际发生的结果做定性 和定量的比较 • 长期目标的评价：项目实施前和项 目实施后的比较。也可以根据其他 标准进行比较。
产出
• 提供服务或生产产品的记录，包 括：培训的教师人数、学生参加 活动的人数、打井的数量等
• 将期望的产品数量或服务数量或产 品和实际提交的产品数量和服务数 量相比较
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结果链
• 确定你要的结果，然后在生成结果的过程中，测量 它！ • 用逻辑的模式，结果链
长期的结果 中期的结果 近期的结果 产出
活动 投入
13
投入是
• 为了得到产出、目标和结果而付出的项目资 源 • 例如: - 现金 - 劳力或人员 - 技能、技术 - 时间 - 土地
14
活动是: • • 将投入变成产出的工作和任务 例如:
贫困农民人均收入从 2005 年 680 1．1 评估报告 到 2008 年增加到 950 元 1．2 政府统计年 鉴 到 2008 年 50，000 贫困农民小 麦产量增加 50% 1．1 调查报告 1．2 当地政府农 业产量报告
1.1 到 2006 年 12 月建立了 10 个 供应站 1.2 到 2008 年 10 月 25 吨化肥和 2 吨种子供给目标人群 2 到 2006 年 12 月 55，000 贫困 农民参加了培训并掌握了有效地 使用化肥和种子的方法
8
哪来的基于结果的管理？
• 1994 年加拿大海外开发署审计部门提出 • 已经融入到结果为导向和可问责的公共服务管理方式中， • 应用到
– 改善对外援助项目的绩效测评 – 证实有效的发展结果
• 为许多国际发展机构所采纳，包括美国海外开发署、联合 国、英国海外开发署、经合组织
9
该方法的不同之处
是： • 清晰的聚焦项目带来的“变化”，即结果； • 可测量，实现目标的进程和结果可测量， • 测量的结果用于改进项目的实施 而不是： • 仅仅完成系列的活动
There are two types of Indicators 两种指标类型
• Quantitative • 定量
• Qualitative • 定性
结果链中不同层面的指标含义
目标领域
结果: 长期目标 中期目标 短期目标
指标
• 参与者的变化：态度、知识、技 能、倾向、行为上的变化；社会 标准和生活质量上的变化 • #行为变化的数量等
逻辑框架
概述 验证指标 验证方法 假设和风险 （外 部因素） 目的 目标
对每一个部分
具体目标 产出 活动 投入
项目逻辑框架
目标等级体系 目的
长期项目影响
验证指标
验证指标/数据来源
假设和风险
在目的和超级目的之间的 假设/风险
项目目的可测量指标 验证目的指标数据的来 源
目标
近期项目影响 实施项目必需的动力
- 用水的人数（男/女） - 社区对供水的满意度 - 供水井的维护技能和水平 - 项目结束后水井的运转状态
完成和实施的活动 钻井 测量绩效 确认项目结束时，按计划 完成了打井任务
打井、维护保养培训、井（水）的维护、供 水的服务制度 确认：井打了、村民用上水了、大家拥有水 井、共同维护和保养水井、村民满意供水服 务
32
绩效测评框架
项目名称: 地点: 日期: 项目起始阶段: 项目经理/分析员 项目团队成员 合作伙伴/利益相关群体:
结果描述（来自 项目逻辑框架的 结果） 长期目标
有时限的 (什么时候能实现目标)
- 是否明确指明了达到目标所需要的时间?
什么是指标？
• 指标是测量变化程度和范围的测量单位，但不 表明变化的方向
为什么要设置指标
• • • • • • • • 反映和说明我们投入了多少资源：投入指标 比较实现目标/结果的过程或进度：过程指标 反映和说明带来的变化：产出和结果指标 比较项目进度 帮助我们确定需要改进的项目领域 为决策提供信息 为我们的资助人、利益相关者和顾客说明责任与义务 年度报告中的绩效测评
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管理“结果”和管理“活动”的区别
要素 项目1: 管理活动 目标 2: 管理结果
项目目标
成功指标
给15个村子打井
#井的数量
结果：在XX地区，15个村子的农户能可持续 的享有清洁、安全的饮用水
促进儿童权利 消除儿童贫困
项目特征（与日常工作比较）
• 一次性 （常规性）：这是项目与日常运作的最大区别。项目有明确的开 始时间和结束时间 •独特性 （发散性）：每个项目都有自己的特点，有具体的时间期限、费 用和性能质量等方面的要求。 •目标的明确性（常常不确定）：每个项目都有自己明确的、特定的目标， 项目实施过程中的各项工作都是为项目的特定目标 • •组织的临时性和开放性（长期性和闭合性）：需要建立项目组织，项目组 织中的成员及其职能在项目的执行过程中将不断地变化，项目结束时项目 组织将会解散。一个项目往往需要多个甚至上百个单位共同协作，它们通 过合同、协议以及其他的社会联系组合在一起，因此，项目组织没有严格 的边界 •后果不可挽回性 （后果可弥补性）：项目具有较大的不确定性，它的过 程是渐进的，潜伏着各种风险。它不像有些事情可以试做，或失败了可以 重来，即项目具有不可逆转性
2
管理
•管理是协调人力、物力、财力及信息以达到组 织的目标（协调作用） •管理是发现问题、制定计划、组织实施、督导 评估、控制风险的总和（过程） •管理是艺术
促进儿童权利 消除儿童贫困
项目
•为完成某个特定的产品或服务所做的特定任务 •为得到某种结果，将某些相互间有联系的活动 结合起来，并有确定的起点和终点活动
– – –
• Available • Relevant
– – –
可实现性 (成本可以接受)
- 提供的资源和时间能否实现你期望的结果？
相关的(与想到、得到的信息相关)
结果是否贡献于更高的目标? 结果是否贡献于优先的领域，是否紧扣项目目标? 结果是否满足受益人和关键利益相关群体的需要?
• Time-bound
17
中期目标 ● • • • • 近期或短期目标实现后带来的变化 可以测量和描述的变化 有部分风险的存在 管理只是间接的影响变化的发生 是参与者内部发生的变化
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长期目标
•是一系列中级目标实现后所带来的一个结果
•受益人拥有项目所带来的变化，是内生的结果
•长期：是指项目结束后，可以测量到的项目所带 来的变化（管理已经不再为这种变化发挥作用了）
在活动和产出之间的假设/ 风险 投入和活动间的假设/风险
项目逻辑框架
目标等级体系 目的 西北地区贫困农民收 入增加 目标 西北地区贫困农民小 麦产量增加 产出 1． 提供有效的肥料 数量和高产小麦 种子数量 2． 培训农民次数/数 量 3． 提供有效信贷的 户数 活动 1．1 设计肥料和种子 供给体系 1．2 建造储藏设施 2．1 培训需求分析 2．2 开展培训 投入 资金 人力 材料 指标 数据来源 假设和风险 1．通货膨胀低于 10% 2．国家对粮食保护和税收政 策不变
1．化肥和种子价格保持稳定 2. .农民接受新的耕种方法
政府的补贴及时到位
绩效测评框架
“是系统地收集项目监测和报告信息的计划工具，这个工具帮助我们 跟踪项目项目进展、实现项目目标和结果的路径。” 一个绩效测评框架: • 能描述项目监测计划 • 基线信息、目标群体的信息、数据来源、收集方法、收集信息的频 率和责任人 • 跟踪项目目标 • 为项目管理、分析、分享、学习和未来规划生成有用的信息
项目完成后影响的可 验证目标指标数据的来 测量指标 源
在目标和目的之间的假设/ 风险
产出
项目实施
项目产出的可测量指 验证产出指标数据的来 标 源
在产出和目标之间的假设/ 风险
活动
预算概述
需要用少量的工作投入 完成产出 投入 预算 人员配置 材料
验证预算和活动指标数 据的来源 验证人力、物力和财力 的指标数据来源
项目管理
• 在有限资源约束下，运用逻辑的思维、方法、理论 对项目涉及的全部过程和要素进行有效地管理。即 从项目的投资决策开始到项目结束的全过程进行计 划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目 的总目标和分目标。 • 并在时间、成本、质量、风险（预测、评估）、合 同、采购、人力资源等各个方面对项目进行全方位 的管理。
项目带来的变化 （成功的结果）
- 村民仍无安全的饮用水， 在XX地区，15个村子的农户能够享有安全卫 为什么？- 不知道维护和 生的饮用水（因此，村里的疾病发生率死亡 保护水质 率下降了，等等）
- 没有拥有感
问责 无法问责： 打井人只打井，不管维护 和使用“井”. 问责：有了卫生、安全的饮用水和
为什么结果重要？
项目管理模型
项目建议书草案 项目开展前的评价（现况分析，寻找问题）
支持系统
制定计划
管
理
总目标、分目标（含测量指标） 提供证据 开展项目活动（依据分目标制定） 信 息
系
统
督导（持续性）
报告、建议
评价 （事前、事中、事后）
基于结果的管理
定义: 为制定政策，为公开、透明，为问责，而整合策略 、人力、资源（物力）、执行和度量为一体的管理 方法 结果: 是可描述的或可测量的因果关系上的变化
成功人士：开始的时候就考虑结果“begin with the end in mind” Steven R Covey: (The
second habit) in: “The 7 habits of highly effective people”)
注重你做事的结果，逼着我们不断地问自己： 做完这个活动….., 又怎样……? “After this…Then what?”
Result-based Management 基于结果的管理
张俊 2012年11月18日
促进儿童权利，消除儿童贫困
培训目标
参加完培训，你们将:
理解什么是基于结果管理，知道如何应用这些原理、方 法到学校的日常管理中 知道如何将基于结果的三个工具应用的到学校项目的设 计、报告、和测量框架中 获得有用的项目设计和管理的技巧 将基于结果的管理原则和方法应用到自己的工作中
影响
设定目标和结果要求:SMART
• Specific 特效性：行动指向特定和预期的成果
– – – 你期望的变化是什么? 谁从中受益? 变化将在哪里发生? 你能够测量和报告过程么？? 指标容易确定么？收集和分析数据容易么? 变化的方向清楚么？（增加了？减少了？改变了？加强了？）
• Measurable 可衡量性（不管是定性还是定量指标）
雇人 建立项目管理小组/委员会 采购设备 培训等
15
产出是：
• 项目直接完成的产品或服务
• 例如：
- 接受培训的人数 - 打井数量 - 接受免疫和公共卫生服务的人数 - 参与儿童友好空间活动的儿童人数 - 开展活动的次数等
16
近期或短期目标：
• • • • •
项目产出带来的变化 可以测量和描述的变化 管理上看，可以确保直接发生的变化 风险最小的变化 利益相关者的参与
数据的收集、整理、分析、报告和反馈
收集什么数据（依据）？ 如何收集数据（常规、特殊）？ 什么时候收集数据？ 分析什么？ 如何分析？(绝对、相对数) 反馈什么？ 如何反馈？
逻辑框架的方法
• 逻辑框架的方法是自项目设计阶段，就采用了监测、 督导和评估的数据，对项目的设计、管理、评价等 进行了描述（解释）；因此，逻辑框架的方法是常 用的项目设计、管理和评价的工具。 • 要素：
活动wk.baidu.com
• 活动的记录或报告，例如：开展
了#次的工作坊活动
比较计划开展的活动和实际完成的活
动数量 比较期望的投入和实际的投入数量 25
投入
• 人力、物力、财力等投入的报告
指标体系：说明和反映项目的成绩
制定指标的原则： （1）利用国际、国内已成熟的指标体系 （2）项目特定指标（被公认） 必备条件： （1）了解总目标、分目标 （2）了解项目执行内容，要求等
1．粮食价格保持相对稳定， 至少不低于 0 .7 元/斤。 2．国家/市场对粮食敞开收 购。 1． 监测表 1.没有严重的旱灾（4-10 月降 2． 项目纪录报 水量高于 40mm） 告 2.农民正确使用了新的耕种方 法。
项目报告 1.1 #供应站数量 1.2 储藏设施的数量 1.3 培训计划 Budget 预算概述 1，050，000 80，000 150，000 项目报告
评价的方法
• 短期目标和中期目标的评价: 将期 望的结果和实际发生的结果做定性 和定量的比较 • 长期目标的评价：项目实施前和项 目实施后的比较。也可以根据其他 标准进行比较。
产出
• 提供服务或生产产品的记录，包 括：培训的教师人数、学生参加 活动的人数、打井的数量等
• 将期望的产品数量或服务数量或产 品和实际提交的产品数量和服务数 量相比较
12
结果链
• 确定你要的结果，然后在生成结果的过程中，测量 它！ • 用逻辑的模式，结果链
长期的结果 中期的结果 近期的结果 产出
活动 投入
13
投入是
• 为了得到产出、目标和结果而付出的项目资 源 • 例如: - 现金 - 劳力或人员 - 技能、技术 - 时间 - 土地
14
活动是: • • 将投入变成产出的工作和任务 例如:
贫困农民人均收入从 2005 年 680 1．1 评估报告 到 2008 年增加到 950 元 1．2 政府统计年 鉴 到 2008 年 50，000 贫困农民小 麦产量增加 50% 1．1 调查报告 1．2 当地政府农 业产量报告
1.1 到 2006 年 12 月建立了 10 个 供应站 1.2 到 2008 年 10 月 25 吨化肥和 2 吨种子供给目标人群 2 到 2006 年 12 月 55，000 贫困 农民参加了培训并掌握了有效地 使用化肥和种子的方法
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哪来的基于结果的管理？
• 1994 年加拿大海外开发署审计部门提出 • 已经融入到结果为导向和可问责的公共服务管理方式中， • 应用到
– 改善对外援助项目的绩效测评 – 证实有效的发展结果
• 为许多国际发展机构所采纳，包括美国海外开发署、联合 国、英国海外开发署、经合组织
9
该方法的不同之处
是： • 清晰的聚焦项目带来的“变化”，即结果； • 可测量，实现目标的进程和结果可测量， • 测量的结果用于改进项目的实施 而不是： • 仅仅完成系列的活动
There are two types of Indicators 两种指标类型
• Quantitative • 定量
• Qualitative • 定性
结果链中不同层面的指标含义
目标领域
结果: 长期目标 中期目标 短期目标
指标
• 参与者的变化：态度、知识、技 能、倾向、行为上的变化；社会 标准和生活质量上的变化 • #行为变化的数量等
逻辑框架
概述 验证指标 验证方法 假设和风险 （外 部因素） 目的 目标
对每一个部分
具体目标 产出 活动 投入
项目逻辑框架
目标等级体系 目的
长期项目影响
验证指标
验证指标/数据来源
假设和风险
在目的和超级目的之间的 假设/风险
项目目的可测量指标 验证目的指标数据的来 源
目标
近期项目影响 实施项目必需的动力
- 用水的人数（男/女） - 社区对供水的满意度 - 供水井的维护技能和水平 - 项目结束后水井的运转状态
完成和实施的活动 钻井 测量绩效 确认项目结束时，按计划 完成了打井任务
打井、维护保养培训、井（水）的维护、供 水的服务制度 确认：井打了、村民用上水了、大家拥有水 井、共同维护和保养水井、村民满意供水服 务
32
绩效测评框架
项目名称: 地点: 日期: 项目起始阶段: 项目经理/分析员 项目团队成员 合作伙伴/利益相关群体:
结果描述（来自 项目逻辑框架的 结果） 长期目标
有时限的 (什么时候能实现目标)
- 是否明确指明了达到目标所需要的时间?
什么是指标？
• 指标是测量变化程度和范围的测量单位，但不 表明变化的方向
为什么要设置指标
• • • • • • • • 反映和说明我们投入了多少资源：投入指标 比较实现目标/结果的过程或进度：过程指标 反映和说明带来的变化：产出和结果指标 比较项目进度 帮助我们确定需要改进的项目领域 为决策提供信息 为我们的资助人、利益相关者和顾客说明责任与义务 年度报告中的绩效测评