2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试题 含答案
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A 、1万元以上5万元以下 B 、1万元以上10万元以下 C 、3万元以上5万元以下 D 、3万元以上10万元以下2、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ） A 、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B 、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C 、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D 、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗3、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A 、不得提高 B 、不得降低C 、申报中国证监会决定降低或者提高D 、由期货公司自主决定降低或者提高4、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。
A 、期货业协会B 、国务院C 、商务部D 、中国证监会5、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A 、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B 、期货侵权纠纷C 、无效的期货交易合同D 、期货交易合同6、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ） A 、管理人员的产生、任免及其职责 B 、保证金的管理和使用制度 C 、章程修改程序D 、财务会计、内部控制制度7、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ） A 、期货交易所 B 、其他套期保值者 C 、期货投机者 D 、期货结算部门8、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1／3 B 、2／3 C 、1／4 D 、1／22、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A 、月 B 、季 C 、半年 D 、年3、下列属于期货公司的风险的是（ ）A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C 、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D 、对期货市场监管不力、法制不健全4、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A 、3％ B 、5％C 、1％D 、4％5、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ） A 、20％ B 、45％ C 、70％D 、85％6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低7、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A 、该日持仓和交易结算结果B 、该日所有交易结算结果C 、该日之前所有交易结算结果D 、该日之前所有持仓和交易结算结果8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A 、为损失的百分之五十以上B 、不超过损失的百分之五十C 、为损失的百分之八十以上D 、不超过损失的百分之八十9、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
2019年期货从业资格考试《基础知识》练习题及答案解析
2019期货从业资格考试《基础知识》练习题及答案解析(单选题)在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为()。
A.江恩理论B.道氏理论C.技术分析法D.基本面分析法参考答案：D参考解析：对于商品期货而言，基本面分析法根据商品的产量、消费量和库存量(或者供需缺口)，即通过分析期货商品的供求状况及其影响因素，来解释和预测期货价格走势的方法。
(多选题)期货价格具有()等特点。
A.预期性B.连续性C.权威性D.公开性参考答案：ABCD参考解析：期货市场的价格机制较为成熟和完善，能够形成真实有效地反映供求关系的期货价格。
这种机制下形成的价格具有公开性、连续性、预期性和权威性的特点。
(判断题)基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
()参考答案：A参考解析：基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
(单选题)1848年，芝加哥的82位商人发起组建了()。
A.芝加哥期权交易所(CBOE)B.芝加哥期货交易所(CBOT)C.芝加哥股票交易所(CHX)D.芝加哥商业交易所(CME)参考答案：B参考解析：随着谷物远期现货交易的不断发展，1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBOT)。
(多选题)下列选项中，属于利率期货的有()。
A.3个月欧洲美元期货B.3个月欧洲银行间欧元拆借利率期货C.标准普尔500指数期货D.中国香港恒生指数期货参考答案：AB参考解析：利率期货包括3个月欧洲美元期货、3个月欧洲银行问欧元拆借利率期货，5年期、10年期和长期国债期货等。
标准普尔500指数期货和中国香港恒生指数期货都属于股指期货的范畴。
(判断题)投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。
()参考答案：A参考解析：投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。
2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(1)
2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(1)一、单选题1.根据我国商品期货交易规则，随着交割期的临近，保证金比率应( )。
A.提升B.降低C.不变D.与交割期无关2.中长期国债的付息方式通常是在债券期满之前，按照票面利率每( )付一次利息。
A.2年B.5年C.6个月D.5个月3.股指期货的反向套利操作是指( )A.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约B.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约C.卖出股指指数所对应的一揽子股票，同时买入股指期货合约D.买进股指指数所对应的一揽子股票，同时卖出股指期货合约4.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况实行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司( )负责。
A.董事会B.部门经理C.监事会D.总经理5.近20年来，美国金融期货交易量和商品期货交易量占总交易量的份额分别呈( )趋势。
A.上升，下降B.上升，上升C.下降，下降D.下降，上升6.股指期货的反向套利操作是指( )。
A.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约B.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约C.卖出股票指数所对应的现货股票，同时买入指数期货合约D.买进股票指数所对应的现货股票，同时卖出指数期货合约7.期货交易的保证金一般为其买卖期货合约价值的( )。
A.3%～5%B.5%～10%C.5%～15%D.5%～20%8.根据起息日不同，外汇掉期交易的形式不包括( )。
A.即期对远期的掉期交易B.远期对远期的掉期交易C.即期对即期的掉期交易D.隔夜掉期交易9.期货合约的标准化带来的优点不包括( )。
A.简化了交易过程B.降低了交易成本C.减少了价格变动D.提升了交易效率10.互换是两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定的时间内交换( )的合约。
A.证券B.负责C.现金流D.资产二、多选题1.在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务理应提供( )服务。
2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ） A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所2、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A 、长期性经营 B 、持续性经营 C 、稳健性经营 D 、营利性经营3、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A 、结算 B 、交易 C 、合规 D 、法律4、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A 、3 B 、5 C 、7D 、105、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）A 、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B 、设立目的和职责C 、风险准备金管理制度D 、组织机构的组成、职责、任期和议事规则6、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ） A 、品种 B 、数量 C 、成交价格 D 、买卖方向7、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ） A 、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B 、决定对违规行为的纪律处分C 、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D 、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案8、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ） A 、向董事会报告 B 、拒绝签字 C 、向证监会报告D、注明自己的意见和理由9、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。
A 、存档 B 、保密 C 、及时销毁 D 、备份2、期货公司向客户收取的保证金（ ） A 、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B 、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C 、所有权归客户D 、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 3、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A 、主任会议 B 、主席会议 C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构4、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ） A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险5、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ） A 、1年 B 、5年 C 、10年D 、20年6、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A 、3日 B 、7日 C 、10日 D 、15日7、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A 、期货公司规定的保证金 B 、期货交易所规定的保证金 C 、期货业协会规定的保证金 D 、期货交易所规定的结算准备金8、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A 、期货交易所 B 、期货公司 C 、证券交易所 D 、证券公司9、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官10、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(4)
2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(4)一、单选题1.( )的所有品种均采用集中交割的方式。
A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所2.下列关于开盘价与收盘价的说法中，准确的是( )。
A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C.都由集合竞价产生D.都由连续竞价产生3.技术分析的三大假设中最根本的、最核心的观点是( )。
A.经济人假设B.市场行为反映一切C.价格呈趋势变动D.历史会重演4.从期货交易所的组织形式来看，下列不以营利为目的的是( )。
A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制5.( )，我国推出5年期国债期货交易。
A.2013年4月6日B.2013年9月6日C.2014年9月6日D.2014年4月6日6.新加坡和香港人民币NDF市场反映了国际社会对人民币( )。
A.利率变化的预期B.汇率变化的预期C.国债变化的预期D.股市变化的预期7.某出口商担心日元贬值而采取套期保值，能够( )。
A.买入日元期货买权B.卖出欧洲日元期货C.卖出日元期货D.卖出日元期货卖权8.下列期权交易的特点，表现了其在对冲标的资产价格风险方面，与其他金融衍生工具大不同的是( )。
A.期权买卖双方权利和义务不同B.期权买卖双方收益和风险特征不同C.期权对买卖双方保证金缴纳要求不同D.期权交易买卖双方的经济功能不同9.止损单中价格的选择能够利用( )确定。
A.有效市场理论B.资产组合分析法C.技术分析法D.基本分析法10.下列期货合约的主要条款中，( )的作用是便于确定期货合约的标准品和其他可替代品之间的价格差别。
A.交割等级B.交割方式C.交割日期D.最小变动价位二、多选题1.交易者为了( )可考虑买进看涨期权。
A.博取杠杆收益B.保护已持有的期货多头头寸C.获取价差收益D.锁定现货成本2.期货中介与服务机构包括( )。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、当日无负债 B 、当月无负债 C 、当日有负债 D 、次日无负债2、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A 、总经理B 、董事长C 、董事会D 、董事会常设的风险管理委员会3、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ） A 、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B 、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C 、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D 、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗4、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A 、大于B 、小于C 、小于等于D 、大于等于5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A 、3日B 、5日C 、10日D 、15日6、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ） A 、期货交易所 B 、期货结算部门 C 、中国人民银行 D 、中国证监会7、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）： A 、内部控制机制 B 、内部控制文本制度 C 、内部监督体系 D 、内部控制模式8、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ） A 、在市场上回购 B 、进行公证 C 、妥善保存 D 、提交期货交易所2、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ） A 、共同基金 B 、对冲基金 C 、期货投资基金 D 、套利基金3、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量4、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ） A 、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B 、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C 、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D 、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准5、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A 、可用资金余额B 、持仓盈利C 、股东权益D 、风险度6、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A 、远期合约 B 、期货合约 C 、互换合约 D 、期权合约7、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体1882年CBOT 允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。
A 、会员入场交易B 、全权会员代理非会员交易C 、结算公司介入D 、以对冲合约的方式了结持仓2、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ） A 、越小 B 、越大 C 、趋于零 D 、不确定3、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A 、7个 B 、10个 C 、15个 D 、20个4、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A 、上海期货交易所B 、纽约期货交易所C 、伦敦金属交易所D 、芝加哥商业交易所5、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ） A 、职工福利 B 、会员分红 C 、股东分红D 、保证期货交易场所、设施的运行和改善6、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A 、10 B 、20 C 、25 D 、307、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、158、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ） A 、及时向主管部门报告 B 、公平对待该投资者C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、了解投资者的投资目标9、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ） A 、交易手续费 B 、税金 C 、交易差价 D 、利息2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A 、2个 B 、3个 C 、5个 D 、7个3、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。
A 、会员 B 、客户 C 、期货公司D 、期货交易所4、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量5、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A 、营利性B 、自律性C 、行政性D 、自发性6、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ） A 、暂停交易 B 、终止交易 C 、提高保证金D 、及时追加保证金或者自行平仓7、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A 、公开、公平、公证B 、公平、公证、公信C 、公正、公开、公信D 、公开、公平、公正8、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ） A 、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下9、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度10、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门11、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司12、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 、全面结算会员 B 、特别结算会员 C 、交易结算会员 D 、普通结算会员2、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ） A 、期货交易所 B 、其他套期保值者 C 、期货投机者 D 、期货结算部门3、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ） A 、暂停交易 B 、终止交易 C 、提高保证金D 、及时追加保证金或者自行平仓4、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A 、3B 、5C 、10D 、205、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A 、中国保监会 B 、中国银监会C 、中国证监会D 、人民银行6、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。
A 、1年 B 、2年 C 、3年 D 、5年7、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A 、时间优先 B 、会员等级优先 C 、交易价格优先 D 、交易量优先8、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、159、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日10、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。
A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上11、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准12、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出13、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。
A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元14、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A、15日B、20日C、30日D、60日15、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2B、3C、5D、716、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务17、第一家推出期权交易的交易所是（）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、18、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构19、申请从事境外业务的企业，应至少有（）名从事境外业务（）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2B、3，1C、5，2D、5，120、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个B、3个C、5个D、7个21、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。
A、1B、2C、3D、422、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会23、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。
A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事24、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度25、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司26、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格27、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高28、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则29、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%B、5%C、7%D、10%30、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、限制或暂停公司部分期货业务D、无需采取监管措施31、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日B、20日C、30日D、14日32、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。
A、5B、15C、20D、3033、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构34、美国期货市场由（）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（C、FIC、）B、全国期货协会（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会35、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构36、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司37、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构38、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地39、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。
A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员40、下列属于期货公司的风险的是（）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全41、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门42、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。
A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油43、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金44、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年45、关于期货交易所，下列表述错误的是（）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理46、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元47、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况48、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员49、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部50、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险51、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会52、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流53、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。