山东省基金从业资格：资本结构概述模拟试题

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山东省基金从业资格要点：投资基金概念考试试卷

山东省基金从业资格要点：投资基金概念考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票2、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统3、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》4、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率5、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%6、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展7、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销8、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。

(完整版)基金从业资格考试模拟试题及答案

基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。

选错或者不选不得分。

)(1)以下哪些不是有价证券的性质：（D）A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（A）A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金(3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

A. 5B. 10C. 15D. 20(4)截至2008年6月底，我国共有（C）家基金管理公司A. 50B. 53C. 58D. 60(5)央行发行央票是为了()。

A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6)证券法开始实施是()。

A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. 2000年(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（A）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 6B. 2C. 3D. 1(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。

这也是世界上第一个()。

A. 契约型投资基金B. 公司型开放式基金C. 股票基金D. 封闭式基金(9)(A)指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 基金对财务报表的复核(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。

A. 1 000万B. 2 000万C. 5 000万D. 1亿(11)基金管理人内部控制的（B）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案17

2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案17考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、《证券投资基金法》明确规定，基金估值的第一责任主体是（）。

A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金业协会D、基金托管人答案为B【解析】本题考查基金估值的法律依据。

无论是《证券投资基金法》,还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定,基金管理人是基金估值的第一责任主体。

2、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A、经纪制B、会员制C、合伙制D、股份制答案为B【解析】本题考查场内证券交易场所。

证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

3、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

A、净额结算B、全额结算C、实时处理交收D、批量处理交收【解析】本题考查全额结算的概念。

全额结算也称逐笔结算,是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算。

4、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。

A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型答案：D解析：股利贴现模型假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模里对普通股进行估值。

5、一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。

几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。

这种说法（）。

A.错误B．正确C．部分正确D．部分错误答案为B6、关于机构投资者买卖基金份额所涉及的税收问题，以下表述错误的是（）。

A、从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳税所得额，征收企业所得税B、购入各类资产管理产品持有到期，不属于金融商品转让C、买卖基金份额暂免征收印花税D、在境内买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额，征收企业所得税答案为A【解析】本题考查投资者买卖基金产生的税收。

山东省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题

山东省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A．20B．30C．40D．502、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．2B．3C．4D．53、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆4、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率5、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A．正数B．负数C．0D．16、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。

A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率7、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高8、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于B．小于C．等于D．不等于9、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%10、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3B．10C．13D．2011、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法12、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值B．产品C．收入D．实物13、我国证券法出台是在（）年底。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 制定投资政策说明书的关键环节是()。

A.分析投资者的需求B.分析投资者的财务状况C.分析投资者的投资限制D.分析投资者的偏好【答案】 A2. 在经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组织于（）率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。

A.20世纪五十年代B.20世纪六七十年代C.20世纪八十年代D.20世纪九十年代【答案】 B3. 相对估值法常见的估值比率包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4. 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B5. 下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。

A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的C.净现金流量=现金流入-现金流出D.货币时间价值跟时间的长短无关【答案】 D6. 投资经理因预期市场利率将会下浮1%而对债券投资组合进行调整。

以下选项中，他（她）最有针对性的调整是（）A.杠杆率B.流动性C.信用结构D.组合久期【答案】 D7. 下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。

A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期【答案】 D8. 某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。

A.0B.200C.270D.180【答案】 D9. 下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。

A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】 D10. 以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。

山东省2017年上半年基金从业资格：资产负债表考试题

山东省2017年上半年基金从业资格：资产负债表考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性2、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度3、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A：5%B：10%C：15%D：20%4、下列属于我国公司股东权利的有__。

A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。

A：递增B：递减C：不变D：无法确定6、关于货币基金风险，正确的说法是__。

A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高7、基金销售费用包括基金的__。

A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费8、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益9、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力10、证券市场的自律性组织有__。

山东省证券投资基金基础最优资本结构试题

山东省证券投资基金基础：最优资本结构试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%2、基金托管人内部控制制度的原则包括__。

A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则3、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金4、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。

A．90B．120C．180D．3605、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同6、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称7、基金托管人的首要职责是____A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产8、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。

A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票9、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。

A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季10、基金涉及的税收包括__。

A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税11、我国证券市场法规体系由__等部分组成。

A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则12、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。

A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用13、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

基金从业资格考试模拟试题及答案

2015年基金从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1.资本证券是指与（）有关(de)活动而产生(de)证券.BA．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资2.按证券(de)募集方式分类,有价证券可分为（）.CA．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券 C．公募和私募证券D．政府证券和公司证券3.证券(de)持有人可按自己(de)需要灵活地转让证券以换取现金,是证券(de)（）特征.CA．期限性B．收益性C．流动性D．风险性4.股份公司在股票市场上筹集(de)资金是公司(de)（）.DA．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本5.证券市场按品种结构关系,可以分为（）.AA．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场6.证券自律性组织包括（）.BA．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会7.股票持有人有权参与公司重大决策(de)特性,属于股票(de)（）特征.DA．风险性B．收益性C．流动性D．参与性8.下面说法正确(de)是（）.BA．债券与股票都有可能获取一定(de)收益,债券能进行权利(de)行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定(de)收益,并进行权利(de)行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定(de)收益,股票能进行权利(de)行使和转让 D．债券与股票都不一定获取收益,但能进行权利(de)行使和转让9.先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时以期货市场(de)盈利弥补现货市场(de)损失从而达到保值(de)期货交易方式是（）.BA．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所(de)最高权力机构是（）.AA．会员大会B．理事会C．专门委员会D．董事会11. 贴现债券到期时按（）偿还.CA．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额12. 在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对（）(de)补偿.BA．信用风险B．购买力风险C．经营风险D．财务风险13. 收益和风险(de)基本关系是（）.BA．风险越大,收益率越小B．风险越大,收益率越大C．风险与收益率无关D．风险与收益率呈反向变化关系14. 在我国台湾省和日本,证券投资基金一般被称为（）.CA．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金 D．私募基金15. 下面(de)特征中不属于证券投资基金(de)是（）DA．集合理财,专业管理B．组合投资,分散风险C．严格监管,信息透明D．收益平稳,风险较小16.证券投资基金(de)当事人一般是指基金(de)（）BA．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和份额持有人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人17. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）.CA．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立(de)“苏格兰美国投资信托”C．波土顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金18. 在我国证券投资基金发展史上,“老基金”特指（）.DA．1949 年以前组建(de)基金B．1979 年改革开放之前组建(de)基金C．1991 年上海证券交易所成立之前组建(de)基金D．1997 年 11 月 14 日证券投资基金管理暂行办法出台之前组建(de)基金19. 一国(de)证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集(de)资金投资于本国或第三国证券市场(de)证券投资基金是（）.CA．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金20. 发行总额不固定,基金单位总数随时增减,没有固定(de)存续期限,投资者可以按基金(de) 报价在规定(de)营业场所申购或赎回基金单位(de)基金是（）.AA．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金21. 主要投资于各种国债、金融债及公司债等(de)基金类型是（）.BA．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金22. 持有一定时期后(一般是 3～5 年,最长也可达 10 年),投资者会获得投资本金(de)特定百分比(例如 100％(de)本金)(de)回报,如果运作成功,投资者还会得到额外收益(de)基金是（）.DA．成长型基金B．收入型墓金C．平衡型基金D．保本基金23. QDII 指（）BA．合格境外机构投资者B．合格境内机构投资者 C．合格基金投资者D．合格证券投资者24. 关于交易型开放式指数基金,以下说法不正确(de)是（）.DA．以某一选定(de)指数所包含(de)成分证券为投资对象B．本质上是一种指数基金B．C．可以进行套利交易D．ETF 交易不会出现折价或溢价交易25. 有关基金评级(de)特点表述,不正确(de)有（）.DA．基金评级必须针对同一类型(de)基金来进行B．基金评级是基于历史业绩(de)评价C．五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差D．五星级基金在被评级时收益率必须为正值26. 公司型基金中持有人在基金公司中(de)地位类似于一般股份有限公司中(de)（）.AA．股东B．董事C．监事D．经理27. 我国相关法规规定,基金管理公司(de)注册资本应不低于（）人民币.BA．8000 万元B．1 亿元C．12000 万元D．15000 万元28. （）是基金管理公司(de)核心业务.AA．投资运作管理业务B．基金募集与销售业务C．基金行政业务D．受托资产管理业务29. 在我国,基金管理公司一般采取(de)组织形式是（）AA 有限责任公司B．合伙制C．合作制D．股份有限公司30. 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度(de)原则(de)是（）.DA．合法、合规性原则 B．全面性原则C．审慎、适时性原则 D．成本效益原则31. 基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面.DA．内部控制理论B．内部控制方法C．内部控制目标D．内部控制机制32. 在我国,基金托管人由（）批准(de)商业银行来担任.DA．中国证监会B．中国人民银行C．中国人民银行和中国证监会D．中国证监会和中国银监会33. 以开放式基金为例,在托管银行内部(de)基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合同、（）、基金运作和基金终止.AA 基金募集B 基金申请C 基金财产保管D．基金资金清算34. 基金投资活动中(de)核心环节是（）.DA．基金(de)募集B．基金(de)登记C．基金(de)托管D．基金(de)交易35. 基金资产(de)估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定(de)价格进行评估与计算,进而确定（）与单位基金费产净值(de)过程.BA．基金资本净值B．基金资产净值C．基金负债净值D．单位基金负债净值36. 依据经基金资产估值后确定(de)基金资产净值而计算出(de)（）,是计算基金申购与赎回价格(de)基础.AA．基金单位资产净值B．基金单位负债净值C．基金单位资本净值D．基金交易价格37. 以下（）不属于基金估值(de)对象.BA．基金所持有(de)股票B．估值日基金(de)交易额C．基金所持有(de)债券D．基金(de)权证38. （）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取(de)费用.AA．基金管理费B．基金托管费C．证券交易费D．基金运作费39. 我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产净值(de)一定比例计提.AA．前一日B．前一周C．上一月D．本月40. 基金会计需要（）对基金资产进行估值,并对估值结果计算基金资产净值.AA．逐日B．隔日C．按月D．按年41. 投资者在 2007 年 8 月 3 日（周五,法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额, 那么投资者享有收益(de)期限至（）CA．8 月 3 日B．8 月 4 日C．8 月 5 日D．8 月 6 日42. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）.DA．消费税B．房产税C．增值税D．印花税43. 对个人投资者买卖基金份额获得(de)差价收入,在对个人买卖股票(de)差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收（）.AA．个人所得税B．营业税C．消费税D．企业所得税44. 人们(de)金融产品选择依赖于两个因素：（） AA．外在因素和内在因素B．心理因素和内在因素C．个人自身(de)因素和内在因素D．外在因素和外部因素45. 在我国,大众投资群体仍主要以（）为主要金融资产.BA．股票投资B．银行储蓄C．基金D．债券46. 保守型投资者最有可能投资于（）.DA．股票型基金B．混合型基金C．债券型基金D．货币型基金47. （）是为投资额较大(de)个人投资者和机构投资者提供(de)最具个性化(de)服务.CA．服务中心B．自动传真、电子与短信 C．“一对一”专人服务 D．邮寄服务48. 赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额(de)（）,并应当归入基金财产.CA．15％B．20％C．25％D．30％49. 封闭式基金募集(de)资金小于该基金批准规模(de)（）时,该基金不能成立.BA．50％B．80％C．90％D．100％50. 开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书规定(de)期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过（）个月.BA．1B．3C．6D．951. 一般来说,开放式基金(de)申购赎回价是以（）为基础计算(de).AA．基金单位资产净值B．基金市场供求关系 C．基金发行时(de)面值D．基金发行时(de)价格52. LOF 份额(de)申购、赎回采取（）方式.CA．份额申购,份额赎回B．金额申购,金额赎回C．金额申购,份额赎回D．份额申购,金额赎回53. 封闭式基金资产净值公告(de)时间频率是（）.BA．每交易日公开 1 次B．至少每周公开 1 次C．至少每周公开 2 次D．至少每月公开 2 次54. 托管人召集基金份额持有人大会时,应至少提前（）日公告大会(de)召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项.AA．30B．20C．15D．4055. 基金年度报告(de)披露时间为每个基金会计年度结束后（）内.DA．15 日B．30 日C．60 日D．90 日56. 按披露（）(de)不同,货币市场基金收益公告可分为三类,封闭期(de)收益公告、开放日(de)收益公告和节假日(de)收益公告.AA．时间B．性质C．特点D．方式57. 编造并且传播影响证券交易(de)虚假信息、扰乱证券交易市场(de)行为属于（）.DA．操纵证券市场罪B．内幕交易罪 C．诱骗他人买卖证券罪D．编造并传播证券交易虚假信息罪58. 公司法于（）开始正式实施.CA．1993 年 12 月 29 日B．1994 年 1 月 1 日C．1994 年 7 月 1 日D．1999 年 12 月 25 日59. 证券市场监管(de)主要手段是（）.BA．经济手段B．法律手段 C．行政手段D．自律方式60. 每个季度结束后（）内,基金管理人应编制完投资组合公告.AA．15 日B．30 日C．60 日D．90 日61. 以下（）属基金定期报告.AA．基金资产净值公告B．公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告62. （）是对信息披露操作(de)时间要求.CA．全面性B．真实性C．及时性D．公平性63. QDII 基金管理人应该在基金份额发售(de)（）日前公布招募说明书、基金合同及其他文件.BA．2B．3C．4D．564. ETF 上市后要遵循(de)交易规则不正确(de)是D（）A．基金上市首日(de)开盘参考价为前一工作日基金份额净值. B．基金价格涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行 C．基金买入申报数量为 100 份或其整数倍,不足 100 份(de)可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为 0.005 元65. 投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益(de)登记手续.BA．T+0B．T+1C．T+2D．T+366. 我国货币市场基金(de)申购采用（）原则.AA．确定价B．未知价法C．账面价值D．估计价值67. 证券投资基金法规定：基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起（）个月内进行设立募集.CA．1B．3C．6D．968. 封闭式基金发行募集成功后,取得证券交易所批准后在市场上进行交易(de)活动称为（）.CA．封闭式基金设立B．封闭式基金募集C．封闭式基金交易D．封闭式基金开放69. 封闭式基金募集(de)资金小于该基金批准规模(de)（）时,该基金不能成立.BA．50％B．80％C．90％D．100％70. 根据有关规定,我国封闭式基金(de)募集期限为自基金批准之日起（）内.CA．一个月B．二个月C．三个月D．四个月二、不定选择题题1.有价证券是指（）(de)凭证.ABCDA．标有票面金额B．证明持有人有权按期取得一定收入C．持有人可以自由转让和买卖D．反映所有权或债权关系2.下列属于有价证券(de)有（）.ABCDA．提货单B．银行汇票 C．支票D．仓库栈单3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件(de)证券是指（）.ABA．非挂牌证券B．非上市证券 C．场外证券D．场内证券4.公募证券与私募证券(de)不同之处在于（）.ABCA．审核(de)严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．是否上市与否5.证券市场(de)主要功能包括（）.ABCA．筹资功能B．证券资产(de)定价功能C．资本配置功能D．宏观调控功能6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放(de)内容有（）.ACDA．外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所(de)正式会员 C．允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过 33％,加入 3 年后外资比例不超过 49％D．加入后 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 1／37.参与证券投资(de)金融机构包括（）.BCDA．企业B．商业银行 C．证券经营机构D．保险公司8.证券公司(de)主要业务有（）.ABCDA．承销和自营证券B．证券经纪C．受托资产管理D．证券投资咨询9.证券业协会(de)职责包括（）.ABDA．履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B．维护会员(de)合法权益C．审批证券(de)发行D．组织培训和开展业务交流10. 证券监管机构(de)主要职责是（）.BCDA．制定交易规则B．负责监督有关法律法规(de)执行C．负责保护投资者(de)合法权益D．维持公平而有秩序(de)证券市场11. 记名股票(de)特点有（）.ACDA．股东权利归属于记名股东B．安全性较差C．转让时须履行登记手续D．便于挂失12. 普通股股东(de)义务包括（）.ABA．遵守公司章程B．依其所认购(de)股份和入股方式缴纳股金C．每年定时参加股东大会D．审阅公司财务报表(de)真实性13. 市场利率通过（）(de)途径影响股票价格.ABCA．改变公司利息负担B．改变资金流向C．改变投资者融资成本D．改变投资者预期14. 根据权证行权(de)基础资产或标(de)资产,可将权证分为（）.ABC A．股权类权证B．债权类权证C．其他权证D．认股权证15. 我国目前主要(de)场外交易市场有（）.ABCA．代办股份转让系统B．股份报价试点转让C．银行间市场D．交易所市场16.系统风险主要包括（）.ABCDA．政策风险B．经济周期性波动风险C．利率风险D．购买力风险17. 非系统风险也可称为（）.ADA．可分散风险B．不可回避风险C．不可分散风险D．可回避风险18. 与私募基金相比,公募基金具有（）特点.BA．运作上受到(de)限制和约束较少B．面向社会公众发售C．投资者(de)资格和人数常受到严格(de)限制D．投资风险较高19.股票基金根据投资对象(de)差异,可分为（）.ABCDA．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金20. 货币市场基金不得投资于以下（）金融工具.ABCDA．股票B．可转换债券C．剩余期限超过 397 天(de)债券D．信用等级在 AAA 以下(de)企业债券21. 境外(de)保本基金提供(de)类型有（）ABCA．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证22.对于基金经理(de)分析主要包括(de)内容有（）.ACDA．学历及工作经验B．性别、年龄C．资产管理业绩评估D．投资风格23. 按基金持股(de)价值倾向,可以将基金分为（）.ABDA．成长型基金B．价值型基金C．保守型基金D．平衡型股基金24. 基金持有人(de)义务包括（）.ABCDA．遵守基金契约B．缴纳基金认购款项C．承担基金亏损D．不从事有损基金(de)活动25. 基金管理人(de)主要业务和职责是（）BC.A．保管基金财产B．管理基金资产C．发起设立基金D．向基金持有人支付基金收益26. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作(de)后台保障,它通常包括（）ABCDA．基金注册登记B．核算与估值C．基金清算D．信息披露27. 基金管理公司治理结构通常应当符合(de)要求有（）ABCDA．股东会、董事会、监事会和经营层之间(de)职责明确,既相互协助又相互制衡B．股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同(de)规定分别行使相应(de)职权C．实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用D．建立完善(de)内部监督和控制机制28. 关于基金托管人,下列说法正确(de)是（）.ABCDA．基金托管人主要是对基金管理机构(de)投资操作进行监督和保管基金资产B．基金托管人是基金持有人权益(de)代表C．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格(de)商业银行担任D．基金托管人对所托管(de)基金承担着重要(de)法律及行政责任29. 基金托管人内部控制原则包括（）.ABCA．合法性原则B．及时性原则C．有效性原则D．集中性原则30. 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法(de)有关规定,申请设立证券投资咨询(de)机构应当具备(de)条件包括（）.BCDA．有 200 万元以上(de)注册资本B．有公司章程C．有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格(de)专职人员D．有固定(de)业务场所及与业务相适应(de)通讯及其他信息传递设施31. 基金(de)信息披露主要包括（）.ABDA．募集信息披露B．运作信息披露C．定期信息披露D．临时信息披露32. 我国基金管理公司(de)一般决策程序是（）.ABCDA．公司研究发展部提出研究报告B．投资决策委员会审议和决定基金(de)总体投资计划C．基金投资部制定投资组合(de)具体方案D．风险控制委员会提出风险控制建议33. 基金管理公司风险控制制度体系由（）构成.ABCDA．公司章程B．内部控制大纲C．基本管理制度D．部门规章制度34. 基金资产(de)估值是根据相关规定确定（）(de)过程.BDA．基金资产总值B．基金资产净值 C．基金负债价值D．单位基金资产净值35. 下列与基金有关(de)费用可以在基金资产中列支(de)有（ABCD）A．基金管理人(de)管理费B．基金托管人(de)托管费C．销售服务费D．基金合同生效后(de)信息纰漏费36. 界定基金会计(de)责任主体(de)意义在于（）.BDA．将基金(de)管理主体和基金持有人(de)经营活动区别开来B．将基金(de)管理主体和基金(de)经营活动区别开来C．将基金托管人所管理(de)不同基金之间(de)经营活动区分开来D．将基金管理公司管理(de)不同基金之间(de)经营活动区分开来37. 基金会计核算(de)权益事项包括了（）.ABCA．新股B．红股C．红利D．债券38. 依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题(de)通知规定,对（）买卖基金(de)差价收入征收营业税.ABA．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构39. 基金市场营销(de)特征有（）ABCA．服务性B．专业性C．持续性D．特定性40. 为找到和实施最好(de)营销组合,基金管理公司在营销过程管理中要进行（）.ABCDA．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制41. 营销环境中(de)微观环境指与公司关系紧密、能够影响公司服务客户能力(de)各种因素,主要包括（）.ABCDA．销售渠道B．客户C．竞争对手D．公众42. 基金销售机构在评估各种不同(de)细分市场进而选择资金(de)目标市场时,必须考虑(de)因素有（）.ABCDA．细分市场(de)规模B．细分市场(de)成长性C．细分市场结构(de)吸引力D．销售机构(de)资源43. 证券投资基金销售适用性指导意见规定,基金投资者(de)风险承受能力类型至少应包括（）.ABDA．积极型B．稳健型C．平衡型D．保守型44. 基金组合投资(de)步骤可表述为（）.ABCDA．组合投资目标(de)设计B．组合投资(de)配置策略C．组合投资(de)品种选择D．组合投资(de)调整策略45. 销售促进包括各种多属于短期性(de)刺激工具,用以次级投资者较迅速和较大量购买某一基金产品.基金业常用(de)销售促进手段有（）.ABCDA．销售点宣传B．投资者交流C．激励手段D．费率优惠46. 基金营销推广(de)主要形式有（）.ABCDA．开展基金理财沙龙B．召开基金投资策略C．举行基金产品推介会D．在媒体开设投资理财专栏47. 基金宣传推介材料不能使用下列（）语言.ABCDA．尽享牛市B．坐享财富增长,安心享受成长C．净值归一D．预购从速,申购良机48. 基金管理人、代销机构(de)工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形（）ABCDA．挪用投资者(de)交易资金或基金份额B．对投资者做出盈亏承诺C．代理客户进行基金认购D．承诺利用基金资产进行利益输送49. 封闭式基金(de)主要常规收费项目包括（）.ABDA．交易佣金B．过户登记费C．转托管收费D．分红手续费50. 下列关于封闭式基金交易(de)特点表述有误(de)是（）. BA．基金单位(de)买卖采用“价格优先,时间优先”(de)优先原则B．基金交易量可由投资者决定C．基金单位(de)交易价格以基金单位资产净值为基础,受市场供求关系(de)影响而波动D．在证券市场(de)营业日内可以随时买卖基金单位51. 申请设立证券投资基金时,基金发起人应提交(de)申报材料包括（）.ABCDA．发起协议B．基金契约C．托管协议D．招募说明书52. 股票、债券型基金(de)申购赎回原则有（）ACA．“未知价”交易原则B．“已知价”原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则53. 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时(de)资产组合状况决定（）ADA．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延期赎回D．部分延期赎回54. 开放式基金(de)非交易过户包括（）.ABCDA．继承B．司法强制执行C．捐赠D．基金(de)无偿划拨55. ETF 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付(de)（）.ABCDA．现金差额B．其他对价C．组合证券D．现金替代56. 境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格,应当具备(de)条件包括（）.ACDA．净资产不少于 2 亿元人民币,经营基金管理业务 2 年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币B．具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质(de)中级以上管理人员不少于 2 名C．具有 3 年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于 3 名D．最近 3 年没有受到监管机构(de)重大处罚57. QDII 基金申购与赎回(de)原则是（）.ACA．“未知价”交易原则B．“已知价”原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则58. 通过强制性信息披露,迫使隐藏(de)信息得以及时和充分地公开,从而消除（）问题带来(de)低效无序状况,提高证券市场(de)有效性.BDA．道德困境B．逆向选择C．过度竞争D．道德风险59. 基金管理人编制基金（）,经托管人复核后予以公告,同时分别报送中国证监会和基金上市(de)证券交易所备案.BCDA．临时报告B．年度报告C．半年度报告D．季度报告60. 为明确信息披漏义务人(de)责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定应在年度报告 (de)扉页中就（）方面做出提示.ABCDA．管理人和托管人(de)披漏责任B．管理人管理和运用基金资产(de)原则C．投资风险提示D．年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见(de)提示61. 基金年度报告披露(de)持有人信息主要有（）ABCA．上市基金前 10 名持有人(de)名称、持有份额及占总份额(de)比例B．持有人结构,包括机构投资者、个人投资者持有(de)基金份额及占总份额(de)比例C．持有人户数、户均持有基金单位D．基金持有人(de)住所62. 有关中国证券业协会(de)主要职责,说法正确(de)有（）.ABDA．组织会员单位从业人员(de)业务培训B．对会员之间、会员与客户之间发生(de)证券业务纠纷进行调解C．对违反证券市场监督管理法律、行政法规(de)行为进行查处D．收集整理证券信息,为会员提供服务63. 公司法(de)核心在于保护（）(de)合法权益,维护社会经济秩序.ABDA．公司B．股东C．经理D．债权人64. 在申购价格(de)确定中,基金管理人接到投资人(de)购买中请时,应按（）作为申购价格 BA．当日公布(de)基金单位净值B．当日公布(de)基金单位净值加一定(de)申购费用C．当日公布(de)基金单位净值加一定(de)申购费用加其他附加费用D．以上都不正确65. 基金(de)日常监管由（）来具体实施.ABCDA．中国证监会基金部B．证监局C．证券交易所D．中国证券业协会基金公司会员部66. 根据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定,信息管理平台是指基金销售机构适用(de)与基金销售业务相关(de)信息系统,主要包括（）.ACDA．前台业务系统B．中台业务系统C．后台业务系统D．应用系统(de)支持系统67. 基金销售人员在从事基金销售活动中,不得有下列行为（）.ABCD。

基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷2(题后含答案及解析)

基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．某企业9月份资产总额为2 000万元，收回应收账款100万元后，在不考虑其他经济业务的情况下，企业的资产总额为( )万元。

A．2 000B．2 100C．1 900D．2 200正确答案：A解析：收回应收账款100万元，企业银行存款增加100万元，同时应收账款减少100万元，所以企业的资产总额不变。

2．某企业资产总额为6 000万元，以银行存款500万元偿还借款，并以银行存款500万元购买固定资产后，该企业资产总额为( )万元。

A．6 000B．5 000C．4 500D．5 500正确答案：D解析：以银行存款500万元偿还借款，使企业的资产减少了500万元，同时负债也减少500万元；以银行存款500万元购买固定资产，使银行存款减少500万元，固定资产增加了500万元，资产总额不变。

因此，该企业资产总额为：6 000－500+500－500=5 500(万元)。

3．票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，该债券的到期收益率为( )。

A．7．236％B．8．132％C．8．836％D．9．169％正确答案：C解析：根据公式P=，则该债券的到期收益率和当前价格之间的关系可表达为：95=，解得y=8．836％。

4．下列不属于盈利能力比率的是( )。

A．销售利润率B．资产收益率C．应收账款周转率D．净资产收益率正确答案：C解析：企业的盈利能力决定了企业能否在市场上生存和发展下去，评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的三种为：销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)，这三种比率都使用的是企业的年度净利润。

C项，应收账款周转率属于营运效率比率。

5．已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则( )。

山东省2024年基金从业资格：资产负债表试题

山东省2024年基金从业资格：资产负债表试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的酬劳为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.09B．1.12C．1.15D．1.252、基金销售的__要求从投资人的须要和实际承受实力动身，向投资人销售合适的产品。

A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性3、股票的市场价格由股票的价值确定，但同时受很多其他因素的影响，其中最干脆的影响因素是__。

A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式4、《证券投资基金运作管理方法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

A：2024B：2024C：2024D：20245、封闭式基金的利润安排，每年不得少于__次。

A．1B．2C．3D．46、影响股票将来收益、引起股票内在价值改变的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的改变C．供求关系的改变D．经济形势的改变7、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构8、参加证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司B．证券经营机构C．主权财宝基金D．合格境外机构投资者9、监管部门应通过__，保障基金交易公允，使投资者能够同等地进入市场，运用市场资源，获得市场信息。

A．制度支配B．产品创新C．服务创新D．体制改革10、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的须要遵循的原则是__。

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、市场组合的贝塔值是标准值( )。

A.1B.2C.5D.10【答案】 A2、资本资产定价模型基本假定条件中，( )意味着每个投资者都是价格接受者。

A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产C.不存在交易费用及税金D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的【答案】 D3、信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。

A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用等级、控制企业债比例【答案】 C4、( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。

A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】 C5、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。

A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C6、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（），而筹资活动产生的现金流量可能为（）。

A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】 B7、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】 D8、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。

A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D9、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（）A.利率风险B.再投资风险C.提前赎回风险D.回售风险【答案】 D10、以下关于估值责任的表述，错误的是（）A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

山东基金从业资格：最优资本结构考试试卷

山东省基金从业资格：最优资本结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题(共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D. 一致性原则2.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金3.下列不属于证券服务机构的是__。

A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所4.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率5. 在我国，基金行业自律性组织是__。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司6.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．257.__可采用不同币种申购基金份额。

A. QDII基金B.境内ETF基金C. 一般开放式基金D .一般封闭式基金8.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900B．9901C．9990D．100009.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、下列关于资本结构和债权资本的说法错误的是（）。

A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。

最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.一个公司的总资本是1 000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付利息【答案】 C2、下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（）。

A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等【答案】 B3、有关银行间债券市场的质押式回购业务，以下描述错误的是（）A.在回购期内，对资金融入方出质的债券，资金融出方可以动用B.质押式回购期限最长为1年C.一般情况下，质押式回购到期时应选择“券款对付”方式结算D.办理质押式回购选择时使用单一券种或过个券种进行质押【答案】 A4、单利和复利的区别在于( )。

A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算【答案】 D5、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，( )营业税。

A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】 A6、对于信用风险的说法中，错误的是（）。

下半年山东省基金从业资格期权合约构成要素考试试题

下半年山东省基金从业资格期权合约构成要素考试试题XX年下半年山东省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为分钟，总分分，80分及格一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内错选、多选或未选均无分本大题共30小题，每小题2分，60分)1、__是反映证券市场发展程度的重要指标 A．证券市场价值 B．证券化率C．证券市场指数 D．证券种类2、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上 A．3 B．5 C．10 D．153、基金产品的风险等级一般不包括__ A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级D．无风险等级4、__是国有股权行政管理的专职机构 A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行D．国有资产管理部门5、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的*应当为__ A．记名*或无记名* B．无记名* C．记名* D．优先*6、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____ A：万 B：万 C：1亿 D：2亿7、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度A．2 B．3 C．4 D．58、*的市场价格由*的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__ A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式9、基金性质的机构投资者包括__ A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金D．社会公益基金10、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__ A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于*基金11、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__ A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的12、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__ A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人信息13、营销组合四大要素不包括____ A：产品 B：费率 C：促销D：售后服务14、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件 A．基金份额发售公告 B．基金年度报告C．基金合同生效公告D．基金份额上市交易公告书15、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__ A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．票券式债券16、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__ A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 17、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2 A．10 B．20 C．30 D．5018、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式19、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税20、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__ A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率21、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资 A．60% B．70% C．80% D．90%22、首次公开发行*的定价方式是__ A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式D．市价折扣方式23、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__ A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易24、下列各项中，属于基金内部风险的有__ A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险25、证券投资基金专业管理的表现在__A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析26、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为 A． B． C． D．、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性 A：日 B：3日 C：周 D：10日28、下列项目中，不属于*应载明事项的是__ A．*的编号 B．*种类 C．持有人名称D．公司名称29、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制30、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算 A：股东会 B：董事会 C：人民法院 D：债权人二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分，本大题共30小题，每小题2分，共60分)31、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____ A：投资目标 B：特殊现金比例C：投资结构D：正常现金比例32、*最基本的特征是__A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．永久性 33、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构 A：总经理 B：董事会C：风险控制委员会 D：投资决策委员会34、认购份额，可能使用__ A．中国结算公司上海开放式基金账户 B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司深圳开放式基金账户 D．深圳证券投资基金账户35、20世纪XX年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__ A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券36、关于证券发行市场，下列说法正确的有__ A．证券发行市场通常有固定场所B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者37、下列关于基金分类的说法，正确的有__A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金38、我国*市场*国际化以__等股权*作为突破口 A．B股 B．H股 C．N股 D．A股39、基金管理公司应当按照____等法律行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全职责划分清晰制衡监督有效激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 A：《证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》 40、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__ A．10天B．10个工作日 C．20天D．20个工作日41、关于*的永久性，下列说法错误的是__A．*的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指*所载有权利的有效性是始终不变的 C．*持有者可以出售*而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行*募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本42、基金管理人的主要收入来源是__ A．基金投资收益 B．基金管理费 C．基金托管费 D．基金申购费43、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__ A．客户沟通 B．客户寻找C．确定基金销售目标市场 D．客户的促成44、基金管理公司的股东均应具备的条件有__A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 45、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__ A．金融期权 B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具。

上半年山东省基金从业资格大宗商品投资概述模拟试题

2016年上半年山东省基金从业资格：大宗商品投资概述模拟试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内.错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题,每小题2分,60分。

)1、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务,特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票2、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0。

50％，最终获得的份额约为__份.A．80000B．50000C．49751D．497503、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则. A：《证券投资基金法》B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C:《中华人民共和国证券法》D：《证券投资基金销售管理办法》4、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%B．60%C．80%D．90％5、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____A:提前终止基金合同B:基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D:更换基金管理人、基金托管人6、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。

A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益7、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回8、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投资。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷附答案单选题（共20题）1. 下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（）。

A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。

最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.—个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付【答案】 C2. 下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是（）。

A.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着制度在我国正式进入操作阶段B.2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》C.2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者D.2003年7月9日，瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFII 正式在我国证券市场上实际参与投资【答案】 B3. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。

A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 A4. 同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）A.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标B.同业拆借市场的存在，必然增加金融机构的流动性风险C.同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张D.同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力【答案】 A5. 寿险公司通常投资于（）资产。

A.风险较低B.风险较高C.收益较低D.收益较高【答案】 B6. 在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。