峨眉山A：监事会关于对公司内部控制自我评价的意见 2010-03-31

荣盛发展：公司监事会关于内部控制完整性、合理性和有效性的自我评价报告的意见 2010-03-19

公司监事会关于
内部控制完整性、合理性和有效性的自我评价报告的意见根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《关于做好上市公司2009年度报告工作的通知》的有关规定,监事会对公司内部控制完整性、合理性和有效性的自我评价报告发表意见如下:
1、公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及相关法律、法规,结合公司所处行业、经营方式、资产结构及自身特点,建立健全了相应的内部控制制度,保证了公司业务活动的正常开展和风险控制,保护了公司资产安全和完整。

2、公司已建立比较完善的内部组织结构,内部审计部门,人员配备齐全到位,保证了公司内部控制活动的执行及监督。

3、报告期内,公司不存在违反监管机构要求及公司《内部控制制度》的情形。

荣盛房地产发展股份有限公司监事会
二〇一〇年三月十七日。

峨眉山A：第四届监事会第四十三次会议决议公告 2011-03-30

股票代码：000888 股票简称：峨眉山A 公告编号：2011-04 第四届监事会第四十三次会议决议公告峨眉山旅游股份有限公司第四届监事会第四十三次会议于2011年3月26日下午在峨眉山大酒店三号会议室召开，出席会议的监事应到2人，实到2 人。

到会监事对公司第四届董事会第四十四次会议通过的议案进行了认真审议。

本次监事会审议通过了以下决议：1、《关于审议2010年监事会工作报告的预案》。

（详细内容见公司2010年年度报告）同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项预案。

此项预案尚需经过公司2010年年度股东大会审议表决。

2、《关于审议公司监事会换届选举的预案》；；公司第四届监事会监事的任期已届满。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司控股股东峨眉山乐山大佛旅游集团总公司的提名李仁清、李原为公司第五届监事会监事候选人。

（监事候选人简历见附件）同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项预案。

此项预案尚需经过公司2010年年度股东大会审议表决。

3、《关于审议2010年度董事会工作报告的预案》；同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项预案。

4、《关于审议2010年总经理工作报告的议案》；同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项议案。

5、《关于审议2010年度财务决算报告的预案》；同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项预案。

6、《关于审议2010年年度报告及年报摘要的预案》；同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项预案。

7、《关于审议2010年度利润分配的预案》；同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项预案。

8、《关于审议2010年经营计划的议案》；同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项议案。

9、《董事会薪酬与考核委员会关于提请审议2011年对经营班子奖励激励的议案》；同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项议案。

10、《关于续聘信永中和会计师事务所有限责任公司的预案》；同意票2票，反对票0票，弃权票0票，通过此项预案。

华讯方舟：监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

华讯方舟股份有限公司监事会
对公司内部控制自我评价报告的意见
经审核，监事会认为公司《内部控制自我评价报告》的评价意见真实客观地反映了公司内部控制的现状，公司按照监管要求将主要的经营单位纳入了内部控制规范和评价的范围。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了否定意见的内部控制审计报告，监事会将持续关注审计意见涉及事项的处理进展，督促公司董事会和管理层消除相关事项的不利影响，切实维护公司及全体股东的合法权益。

公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司全体监事会成员：吴晓光、刘琳、路威、余勇、汤琪
华讯方舟股份有限公司
监事会
2020年6月15日。

内部控制自我评价(精选多篇)

内部控制自我评价(精选多篇)第一篇：内部控制自我评价一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。

其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。

二、内部控制自我评价的内容（一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。

（二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会（三）内部控制评价的范围和频率；1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价（2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价2.根据评价范围可分为：（1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价；（2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。

（四）内部控制评价的流程:1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容2.评价内部控制设计的有效性3.测试内部控制运行的有效性4.确认内部控制缺陷5.出具评价结论，编制评价报告6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷（五）内部控制评价应当遵循的原则1.风险导向原则。

内部控制评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。

2.一致性原则。

内部控制评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性3.公允性原则。

泛海建设：公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见 2011-04-16

公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见经过对公司《内部控制自我评价报告》认真审议，结合公司实际情况，我们认为：
1. 公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务正常开展，确保公司资产的安全完整。

2. 公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

3. 2010年，公司未有违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。

综上所述，监事会认为，公司《内部控制自我评价报告》全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。

监事签字：卢志壮、王宏、赵英伟、李强、何云燕
二〇一一年四月十五日。

内部控制自我评价报告完整版

内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。

本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。

二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。

公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。

2.风险评估：评估结果为一般。

公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。

3.控制活动：评估结果为优良。

公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。

4.信息与沟通：评估结果为较好。

公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。

5.监控与改进：评估结果为较好。

公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。

三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。

2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。

3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。

4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。

四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。

面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。

只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。

关于企业内部控制的自我评价(二厂制成车间供稿)

关于企业内部控制的自我评价内部控制制度在本公司的管理当局领导下和全体职工共同努力下，得到了不断的开展和完善，这为本公司的经营开展打下了坚实的根底，使得本公司的工作高效率，各部门互相协调、互相制约。

一、控制环境控制环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。

公司的控制环境反映了管理当局和董事会关于控制对公司重要性的态度。

本公司作为上市公司，本着标准运作的根本思想，积极地创造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面：〔一〕经营管理观念、方式和风格1、风险控制措施本公司是新疆最具规模的水泥制造企业之一，主要生产、销售各类硅酸盐水泥。

公司在生产经营过程中面临着经营风险、行业风险、市场风险、政策性风险和股市风险和其它风险。

本公司管理当局面对上述风险采用相应的对策：〔1〕经营风险对策①原料供给及价格波动风险的对策：本公司一直坚持做好主要原燃材料信息的收集、整理工作，在实际工作中坚持“采购比价管理、重大采购三次询价、较大金额招标采购〞的采购原那么，坚持与多家原材料供给商保持购货关系，采用招标、审批相结合的方式采购原材料，使原材料供给不致受制于某一供给商，同时又确保所采购物资质优价廉，尽可能减少因原材料供给及价格波动给本公司造成的影响。

②产品开发风险对策：本公司建立了新疆水泥行业省级技术中心，长期以来注重人才的培养和引进，目前各类专业人才占职工总数10%以上，同时与西南大学、乌鲁木齐大学等建立了产、学的良好关系，使公司有了一个培养人才的好地方。

水泥作为一种原材料资源丰富、制造本钱低、使用性能好、生产技术成熟、应用广泛的大宗建筑材料，具有无可替代性。

本公司将进一步充实研发实力，扩大科研联系，以市场为导向调整新产品开展战略。

③产品结构风险的对策：本公司根据市场需要先后推出了各类硅酸盐水泥产品，研发工作已步入良性循环，产品结构正在形成高起点、多品种、多层次、多储藏、随市场变化进行调整的结构模式。

公司将持续跟踪国内外新产品、新工艺的开展动态，积极调查了解市场需求变化情况，采取引进与自主开发相结合的方式，及时进行技术改造和新产品开发，使公司技术水平始终保持国内领先水平。

内部控制自我评价报告

内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告1. 简介：我们的公司高度重视内部控制，认为它是确保公司活动合规性和资产安全的关键要素。

因此，我们进行了一项自我评价，以评估我们当前的内部控制体系的有效性和可靠性。

2. 评价目的：我们的自我评价旨在评估我们公司在以下方面的内部控制情况：风险识别和评估、控制活动、信息和沟通、监督。

3. 评价过程：我们的自我评价过程包括以下几个步骤：- 收集和分析与内部控制相关的政策、程序和文档- 与各个部门的管理层和员工进行面谈和问卷调查，收集他们对内部控制的看法和建议- 检查各个部门的操作流程和相关记录，以了解他们是否按照内部控制的要求执行工作- 对关键控制活动进行抽样测试，以评估其有效性和可靠性4. 发现和问题：在我们的自我评价过程中，我们发现了以下问题和挑战：- 某些部门没有完全遵循公司的内部控制政策和程序- 一些关键控制活动存在不足，可能导致风险的出现- 沟通和信息流向不够流畅，可能导致信息的丢失或误传- 监督机制不够完善，难以及时发现和纠正内部控制问题5. 建议和改进：根据我们的发现和问题，我们提出以下建议和改进措施：- 加强对员工的内部控制培训，增强其对内部控制的理解和意识- 完善内部控制的政策和程序，确保其能够覆盖公司各个方面的活动- 增加内部控制审计的频率和深度，以更好地发现和解决问题- 提高信息和沟通的质量和效率，确保准确和及时的传递和共享6. 评价结论：根据我们的自我评价，我们认为我们的内部控制体系在大部分方面是有效和可靠的。

然而，我们也发现了一些问题和改进的空间，需要进一步加以改进和加强。

我们将采取相应的措施，以确保我们的内部控制体系能够有效地支持和保障公司的运作。

监事会内控自我评价报告

监事会内控自我评价报告
一、公司内部控制制度的建设情况
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，建立了完善的内部控制制度体系。

公司制定了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《内部控制制度》、《关联交易管理制度》等一系列规章制度，涵盖了公司治理、经营管理、信息披露、内部审计等方面的内容，为公司各项经营活动的规范运作提供了制度保证。

二、内部控制制度执行情况
报告期内，公司严格执行内部控制制度，公司各部门、子公司及主要经营环节的内部控制制度得到了有效执行。

公司监事会根据国家有关法律法规的规定，对公司内部控制制度的建立和执行情况进行了监督检查，并发表了独立意见。

三、内部控制存在的缺陷及整改情况
报告期内，公司未发现内部控制方面存在重大缺陷。

公司将继续完善内部控制制度,加强内部控制制度的执行,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。

四、内部控制评价工作情况
公司监事会高度重视内部控制工作,定期听取公司内部控制工作报告,对公司内部控制工作进行监督和指导。

监事会认为,公司已建立了较
为完善的内部控制制度并得到了有效执行,未发现公司存在内部控制方面的重大缺陷。

五、内部控制工作的计划与建议
下一步,公司监事会将继续加强对内部控制工作的监督力度,督促公司进一步完善内部控制制度,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。

以上是一份简单的监事会内控自我评价报告的内容框架,实际报告内容可根据公司的具体情况进行补充和完善。

内部控制自我评价报告完整版范文

内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。

二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。

三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。

四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。

（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。

公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。

但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。

（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。

但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。

（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。

但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。

（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。

但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。

五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。

（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。

公司内控体系监督自我评价报告

公司内控体系监督自我评价报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：公司内控体系监督自我评价报告一、概述：自从公司制定了内控体系监督自我评价制度以来，我们不断加强对内控体系的监督和评价工作，以确保公司运营过程中的合规性、高效性和风险控制。

本报告将对公司内控体系的情况进行全面评价，并提出改进建议，以提升公司内控体系的有效性和适应性。

二、内控体系监督机制的建立与完善：公司内控体系监督自我评价制度是根据国家相关法律法规和公司实际情况制定的，主要包括内控基本要求、内控目标、内控措施、内控流程和内控监督等内容。

在过去一年中，公司在完善内控体系监督机制方面取得了显著成效，建立了一整套规范的监督程序和评价标准，确保了内控体系监督工作的正常运转。

三、内控体系监督工作情况：1.内控目标的设定与实现情况：公司内控目标主要包括风险防范、资源保障、业务合规、信息安全等方面。

在过去一年中，公司着重加强了对财务风险和信息安全风险的防范措施，制定了详细的内控方案和措施，有效降低了风险发生的概率。

2.内控措施的落实情况：公司通过内控培训和考核，加强了员工的内控意识和能力，建立了一套有效的内部控制流程和机制，严格执行内控政策和规定，并对内控措施的执行情况进行及时监督和反馴。

3.内控监督和评估情况：公司设立了专门的内控监督部门，负责监督公司内控体系的运行情况，并定期对内控体系进行自我评估。

通过内控监督和评估，公司可以及时发现内控漏洞和问题，制定改善措施，确保内控体系的有效性和可持续性。

四、存在的问题与改进建议：1.内控人员的培训水平还有待提高，公司应加强内控培训计划，提升员工的内控意识和技能。

2.公司内部控制流程有待优化，建议公司对内控流程进行全面评估，并根据评估结果进行调整和改进。

3.公司内控监督部门的人员配备不足，建议增加监督人员数量，加强内控监督力度。

五、结语：公司内控体系监督自我评价报告仅是公司内控监督工作的一个部分，我们将继续加强内控体系建设和监督工作，不断提升公司的内控水平和能力，确保公司的稳健运行和可持续发展。

公司内部控制的自我评价报告

公司内部控制的自我评价报告卧龙地产集团股份有限公司为了规范管理，控制经营风险，本公司按照《公司法》、《证券法》、财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的规定要求，根据自身特点和管理需要，不断完善公司内部控制制度及运行体系，提高公司治理水平和风险防范能力。

董事会就2011年公司内部控制的实施情况进行了自我核查，具体情况报告如下：一、内部环境内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。

本公司作为上市公司，本着规范运作的基本思想，积极地创造良好的内部环境，主要表现在以下几个方面：(一)治理结构、机构设置及权责分配1．组织结构框架股东大会监事会审计委员会董事会战略委员会董事会秘书薪酬与考核委员会总经理室提名委员会上武财审运成人技虞汉营本营术区区务计管力销管行中域域部理理心心总部政总部部2．本公司作为一家上市公司已经按《公司法》、国家及证监会的有关法规和企业章程，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，并分别明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，为公司的规范运作、长期健康发展打下坚实的基础。

3．控股股东占用资金的情况。

本公司目前不存在着被控股股东占有资产的情况。

（二）内部审计为了使控制的各项规章制度落到实处，保证资产的安全与完整，确保在经营活动中产生的财会与非财会信息的准确，本公司的有关职能部门组成联合审计小组定期或不定期对销售、采购等重要经营环节的情况进行审核，并提出书面审计报告，对存在的问题、资产存续情况及其它问题加以处理和确认。

本公司已制定《内部审计制度》，并设置审计部，对公司内部控制制度的执行进行监督，定期对内部控制制度的健全有效性进行评估并提出意见。

从监事会角度谈公司治理与内部控制自我评价

从监事会角度谈公司治理与内部控制自我评价【摘要】公司治理和内部控制在现代企业管理中扮演着至关重要的角色。

监事会作为公司治理的重要组成部分，在其中扮演着监督和引导的角色。

监事会对内部控制的重要性不可忽视，其监督和评价可以有效提升公司的内部控制水平。

公司治理与内部控制密不可分，二者相辅相成，共同保障企业的健康发展。

监事会需要进行公司治理与内部控制的自我评价，及时发现问题并提出改进建议，推动企业管理水平不断提升。

公司治理与内部控制之间存在着密切联系，监事会在推动公司治理与内部控制提升中扮演着重要角色，对企业的可持续发展起着至关重要的作用。

通过监事会的努力，企业可以建立健全的公司治理机制和内部控制体系，实现企业目标的持续增长。

【关键词】公司治理、内部控制、监事会、自我评价、改进建议、密切联系、重要性、作用、推动、提升、角色、关系、结论、引言、正文1. 引言1.1 公司治理的重要性公司治理是一家公司管理结构中至关重要的一环，它涉及公司内部各方利益相关者的权责关系，旨在确保公司能够有效、合法、合理地运营。

一个良好的公司治理体系可以有效地保护投资者利益，提高公司管理效率，降低经营风险，增强公司竞争力。

在当今竞争激烈的商业环境中，良好的公司治理体系更是引领公司走向成功的关键。

公司治理可以有效地提高公司的透明度和诚信度。

透明度是公司向外部各方披露公司信息的程度，而诚信度则是公司在交易和合作中的信誉和诚信度。

良好的公司治理可以通过规范化公司信息披露和推行道德合规方针，提高公司的透明度和诚信度，增强外部利益相关者对公司的信任，有助于公司建立良好的企业形象和品牌价值。

公司治理可以有效地提高公司的经营效率和决策效果。

公司治理体系的建立和落实可以规范公司内部各部门的管理和运作流程，明确各级管理者的职责和权限，加强公司内部协作与沟通，提高公司的决策效果和执行效率。

一个高效的公司治理体系可以帮助公司快速响应市场变化，灵活调整经营策略，提高公司竞争力和持续经营能力。

新乡化纤：监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 2010-03-03

新乡化纤股份有限公司监事会
对公司内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对公司内部控制自我评价报告进行了审核，现发表意见如下：
公司建立了《内部控制制度》，公司内部控制制度较为健全完善，形成了以公司环境控制制度、业务控制制度、会计系统控制制度、信息系统控制制度、信息传递控制制度、内部审计控制制度为基础的、完整严密的公司内部控制制度体系。

上述建立健全完善的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。

公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对关联交易、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。

综上所述，公司内部控制自我评价报告符合公司内部控制的实际情况。

监事签字：文秀江周建华付涛
2010年3月1日。

峨眉山A：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-31

峨眉山旅游股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制制度指引》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号文）、《公司章程》等规定，本着客观、审慎原则对公司内部控制的执行效果和效率情况进行了认真评估，并对内部控制情况进行评价。

一、公司内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

（二）内部控制建立和实施的原则1、合法性原则。

内部控制应当遵循符合国家有关法律法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和本单位的有关规定。

2、全面性原则。

内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。

3、重要性原则。

内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

4、制衡性原则。

内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

5、适应性原则。

内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

6、成本效益原则。

内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

二、内部控制情况综述1、按照《公司法》、《证券法》法律、法规的要求，公司逐步建立健全了符合公司实际的内部控制制度和法人治理结构。

股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。

2、按照权责明确、结构合理、责任与权利对等的原则，建立了涵盖公司生产经营、安全管理、财务管理、人力资源管理等方面的内部控制制度体系，制定了各层级之间的控制程序，并组织实施公司内部控制各项工作。

以建立健全、完善公司内部控制为重点，全面落实公司内部控制制度的实施，保证了经营业务活动的正常开展和风险控制，有力地促进了公司的规范运作。

三、公司与控股子公司控制关系及持股比例三、公司内部控制体系（一）内部环境1、治理结构按照《公司法》、《证券法》和公司章程的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。

公司关于内部控制有效性的自我评价报告

公司关于内部控制有效性的自我评价报告公司基本建立健全了内部控制制度，形成了较为完善的法人治理结构。

董事会及其下设的专门委员会能充分发挥职能，负责公司的经营战略和重大决策；高级管理人员负责执行董事会的决议，高管和董事会之间权责明晰。

公司已将内控制度落实到日常工作中，有效保证了公司的各项任务的完成，公司财务运作独立规范，制度完善、健全，对内部管理实行有效控制，保证了公司财务管理和经济活动的合法性和规范性。

一、内部控制综述（一）内控组织机构设置公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会、审计部等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。

目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等知情权，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2、公司董事会是公司的决策机构，督促管理层建立和完善内部控制的政策和方案，及督促内部控制的执行。

3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。

4、公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬委员会等四个专业委员会。

除战略委员会外，独立董事在各专业委员会成员中都超过了半数，这充分保证了各项决议的独立性、公正性。

5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。

各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。

（二）完善制度方面1、公司总部的各项制度公司除《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作制度》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理办法》对公司治理结构作出规范外，在内部财务管理上制定了《公司会计制度》、《对分公司、控股子公司财务管理规定》、《费用管理细则》等制度，在业务管理上为各家下属公司统一制定了管理制度，在内部行政人事管理、安全生产方面都做了较为细致的规定。

关于公司内部控制的自我评价报告

关于公司内部控制的自我评价报告关于公司内部控制的自我评价报告一、公司内部控制综述（一）公司内部控制的组织架构报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规等的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高了公司治理水平。

目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小关于公司内部控制的自我评价报告股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行；董事会秘书负责处理董事会日常事务。

3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。

4、公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会。

提名委员会主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。

审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对公司的各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进行检查评价；薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，同时负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及方案。

5、公司管理层对内部控制制度的制订和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理职权，保证公司的正常经营运转。

各控股子公司和职能部门负责具体实施公司股东大会、董事会的各项决策，完成生产经营任务，管理公司日常事务。

（二）公司内部控制制度建立健全情况对照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，公司已制订的内部管理制度有：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《内部控制制度》、《公司对成员公司的管理制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作制度》、《接待和推广工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《独立董事制度》、《内幕信息保密制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会关于年度财务报告工作规程》等。