巨轮股份：独立董事2009年度述职报告(罗绍德) 2010-01-20
潮宏基：2009年度独立董事廖朝理述职报告 2010-04-19
独立董事：廖朝理 二〇一〇年四月十五日
(次)
缺席 (次)
投票情况 (反对次数)
廖朝理
6
6
0
0
0
对董事会的各项会议和议案，本着勤勉、诚信、负责的态度，认真阅读会议 材料，并发表意见，对本年度审议的各项议案及相关事项均未提出异议。
2009年度，公司共召开了3次股东大会，本人作为独立董事出席会议情况下：
姓名
召开股东大会 (次)
亲自出席 (次)
广东潮宏基实业股份有限公司 2009年度独立董事廖朝理述职报告
本人作为广东潮宏基实业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根
据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及相关法律、法规的规定，在2009
年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事职责，积极参加了2009 年度
1、本独立董事未有提议召开董事会情况发生； 2、本独立董事未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生； 3、本独立董事未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 以上为独立董事廖朝理在 2009 年度履行职责情况的汇报，请审议。 联系方式： 廖朝理：liao288@
2010年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真学习法律、法规 和有关规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，树 立公司诚实、守信的良好市场形象。
委托出席 （次）
缺席 (次)
廖朝理
3
3
0
0
二、专业委员会履职情况 在报告期内任第二届董事会审计委员会主任委员。 在报告期内，本人召集召开了2次审计委员会会议，分别对公司2008年度及 2009年中的审计工作安排及审计人员的独立性进行审核，同时对公司提交的财务 报表和会计资料的真实、完整进行审核，审阅了《内部控制自我评估报告》，并 发表相关意见。 三、 发表独立意见情况 2009年度，公司没有需要发表独立意见的事项发生。 四、保护股东权益方面所作的其他工作 1、作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司 《独立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议，认真 审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、 公正的判断，切实保护股东的利益。 2、本人积极参加相关法律法规和规章制度的学习与培训，加深对相关法规 尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护股东权益等相关法规的认识和理解。 通过学习，切实加强对公司利益的保护能力，形成自觉保护股东权益的思想意识。 3、2009 年度本人多次对公司进行实地现场考察，详细了解公司的生产经营 情况和财务状况，同时通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、监事、高管等 相关人员保持密切联系，及时获悉和关注公司各重大事项的进展情况，对公司面 对行业及市场变化等问题提出解决建议，并对公司的未来发展战略提出了建设性 的意见。 五、其他工作
东港股份：独立董事2009年度述职报告 2010-02-05
东港安全印刷股份有限公司独立董事汤云为2009年度述职报告各位股东及代表：本人作为东港安全印刷股份有限公司2009年8月当选的第三届董事会的独立董事，根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等有关法律、法规的规定和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司2009年度的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。
现就本人2009年度履行职责情况述职如下：一、出席公司会议及投票情况2009年，我参加了2009年8月20日以后召开4次的董事会。
在召开董事会前，主动了解获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。
在会上认真听取并审议了每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到了应有作用。
第三届董事会的4次会议所作出的重大经营决策和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
本人对第三届董事会会议各项议案及公司其它事项没有提出异议的情况。
2009年度我出席董事会会议的情况如下：报告期内第三届董事会会议召开次数 4董事姓名 职务 亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议汤云为 独立董事 4 0 0 否 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。
二、发表独立董事意见情况1、2009年8月20日，在公司召开的第三届董事会第一次会上，本人就如下事项发表了独立意见：1） 就《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司其他高层管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》等公司高级管理人员聘任的议案发表了独立意见。
2） 就公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况发表了独立意见。
2、2009年11月10日，在公司召开的第三届董事会第三次会议上，本人就《本次公开增发股票前滚存利润分配的议案》发表了独立意见。
三钢闽光：独立董事2009年度述职报告(肖能富) 2010-04-22
福建三钢闽光股份有限公司独立董事2009年度述职报告（肖能富）本人作为福建三钢闽光股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2009年度履行独立董事职责情况述职如下：一、出席会议及投票情况2009年度，本人参加了公司召开的历次董事会和公司股东大会。
公司在2009年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效，故2009年度本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
2009年度本人出席董事会会议和股东大会会议的情况如下：董事会会议召开次数 6 股东大会召开次数 2亲自出席 次数 委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议亲自出席次数6 0 0 否 21、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
3、报告期内公司共召开了2次股东大会，即2008年度股东大会、2009年第一次临时股东大会，本人均亲自出席了上述2次股东大会。
二、发表独立意见的情况2009年度本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：1、4月21日，在公司第三届董事会第十次会议上，发表了《关于聘请天健光华(北京)会计师事务所有限公司为本公司2009年度审计机构的独立意见》、《关于2008年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司2009年日常关联交易的独立意见》、《关于公司累计及当期对外担保情况的专项说明及独立意见》。
巨轮股份：董事会决议公告 2010-12-16
证券代码：002031 证券简称：巨轮股份 公告编号：2010-038广东巨轮模具股份有限公司董事会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况1、公司第四届董事会第一次会议的会议通知于2010年12月10日以书面、传真送达或专人送达的方式通知全体董事、监事及部份高管。
2、本次会议于2010年12月15日下午1:00在公司办公楼一楼视听会议室召开，采用现场会议方式进行。
3、本次会议应到董事9人，实到董事9人。
4、本次会议由董事长吴潮忠先生主持，公司监事孟超先生、王哲生先生、黄晓鸿先生、许玲玲女士和吴豪先生，财务总监林瑞波先生等高管列席了本次会议。
5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况1、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》；选举吴潮忠先生先生为公司第四届董事会董事长，任期自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
2、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于选举公司第四届董事会副董事长的议案》；选举洪惠平先生先生为公司第四届董事会副董事长，任期自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
3、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任洪惠平先生为公司总经理的议案》；4、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任郑栩栩、陈庆湘、吴映雄和张世钦先生为公司副总经理的议案》；5、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任张世钦先生为公司总工程师的议案》；6、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任林瑞波先生为公司财务负责人的议案》；7、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任杨传楷先生为公司董事会秘书的议案》；8、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任谢创鸿先生为公司证券投资总监的议案》；9、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任陈晓芬女士为公司内审部经理的议案》；10、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任许玲玲女士为公司证券事务代表的议案》；上述人员简历请见附件。
巨轮股份：2009年度股东大会的法律意见书 2010-02-11
国信联合律师事务所关于广东巨轮模具股份有限公司2009年度股东大会的法律意见书致：广东巨轮模具股份有限公司根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国信联合律师事务所指派卢旺盛律师（以下简称“本所律师”）出席了广东巨轮模具股份有限公司（以下简称“公司”）2009 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于：1. 公司章程；2. 公司三届十三次董事会会议决议；3. 公司于 2010 年 1 月 20 日公告的《广东巨轮模具股份有限公司关于召开 2009年度股东大会的通知》；4. 参加本次股东大会会议股东的登记文件和凭证资料；5. 本次股东大会会议材料。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见：一、本次股东大会的召集、召开程序根据公司三届十三次董事会会议决议，公司董事会于2010 年 1 月 20 日公告了关于召开 2009 年度股东大会的通知。
根据上述通知，本次股东大会召开会议的基本情况如下：会议召集人：公司董事会；会议召开时间：2010 年 2 月 10 日（星期三）上午 9:30；会议地点：广东省揭东经济开发试验区 5 号路中段公司办公楼一楼视听会议室；会议召开方式：现场会议。
经本所律师见证，本次股东大会实际召开的时间、地点、方式等与上述通知内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及公司章程的有关规定，董事会作为召集人的资格合法有效。
二、参加本次股东大会会议人员资格根据本次股东大会的通知，截止到股权登记日（ 2010 年 2 月 5 日） 15：00 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会并参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）。
巨力索具：2010年度独立董事述职报告(杜昌焘) 2011-03-05
2010年度独立董事述职报告（杜昌焘）各位股东及代表：作为巨力索具股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2010年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2010年度履职情况报告如下：一、出席会议情况2010年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
本人出席会议的情况如下：（一）亲自出席了公司2010年度召开的10次董事会会议、1次股东大会；对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形；（二）报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；（三）报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
二、发表独立意见的情况根据相关法律、法规和有关的规定，报告期内，对相关事项共发表6次独立意见。
（一）2010年1月4日，对公司第二届董事会第二十九次会议审议的以下议案发表独立意见：1、《巨力索具股份有限公司关于调整公司董事薪酬的议案；2、《巨力索具股份有限公司关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》；3、《关于巨力索具股份有限公司向中国工商银行徐水县支行申请办理保函、信用证业务和应收账款保理业务及关联方提供担保的议案》；（二）2010年2月10日，对公司第二届董事会第三十次会议审议的以下议案和实际控制人及其他关联方占用资金情况、公司对外担保情况发表独立意见：1、《巨力索具股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》2、《巨力索具股份有限公司与巨力集团徐水运输有限公司关于签订巨力索具股份有限公司产品年度运输服务协议的议案》3、《巨力索具股份有限公司与巨力索具上海有限公司关于签订巨力索具股份有限公司产品年度销售协议的议案》4、《巨力索具股份有限公司与大连巨力索具有限公司关于签订巨力索具股份有限公司产品年度销售协议的议案》5、《巨力索具股份有限公司与武汉巨力索具有限公司关于签订巨力索具股份有限公司产品年度销售协议的议案》6、《巨力索具股份有限公司与广州巨力索具有限公司关于签订巨力索具股份有限公司产品年度销售协议的议案》7、《巨力索具股份有限公司与北京巨力索具有限公司关于签订巨力索具股份有限公司产品年度销售协议的议案》8、《巨力索具股份有限公司与成都巨力索具有限公司关于签订巨力索具股份有限公司产品年度销售协议的议案》9、《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》10、《关于使用部分超额募集资金用于在建项目即年产5万吨金属索具项目的后续建设的议案》11、《关于使用部分超额募集资金偿还银行贷款的议案》12、《关于使用部分超额募集资金补充公司流动资金的议案》13、《巨力索具股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》（三）2010年5月21日，对公司第二届董事会第三十三次会议审议的以下议案发表独立意见：1、《巨力索具股份有限公司关于使用部分超额募集资金收购上海浦江缆索工程有限公司股权的议案》；2、《巨力索具股份有限公司关于使用部分超额募集资金收购巨力集团徐水钢结构工程有限公司股权的议案》；3、《巨力索具股份有限公司关于使用部分超额募集资金投资设立巨力索具欧洲公司的议案》；4、《巨力索具股份有限公司关于使用部分超额募集资金投资设立巨力索具美国公司的议案》；5、《巨力索具股份有限公司关于使用部分超额募集资金投资设立巨力索具澳大利亚公司的议案》；6、《巨力索具股份有限公司关于使用部分超额募集资金投资设立巨力索具韩国公司的议案》；7、《巨力索具股份有限公司关于使用部分超额募集资金投资设立巨力索具新加坡公司的议案》；（四）2010年7月27日，公司第二届董事会第三十五次会议审议了以下议案，独立董事对公司对控股股东及关联方占用公司资金、公司对外担保情况的发表了独立意见1、《巨力索具股份有限公司2010年半年度报告及摘要》（五）2010年9月8日，公司第二届董事会第三十六次会议审议的以下议案发表独立意见：1、《巨力索具股份有限公司关于变更全资子公司巨力索具欧洲有限公司注册地址的议案》；（六）2010年11月15日，对公司第二届董事会第三十八次会议审议的以下议案发表独立意见：1、《巨力索具股份有限公司关于董事会换届选举的议案》；2、《巨力索具股份有限公司关于变更部分超额募集资金使用用途及剩余超额募集资金使用计划的议案》。
深圳赤湾港航股份 公司 郝珠江独立董事述职报告
深圳赤湾港航股份有限公司2009年度郝珠江独立董事述职报告本人于2008年5月经深圳赤湾港航股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会选举，出任公司独立董事。
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和公司《章程》及《独立董事工作制度》的有关规定，在2009年度工作中，本人忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和全体投资者的利益，对董事会的科学决策起到了重要的作用。
现将2009年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：一、 出席会议情况报告期内，本人应参加董事会现场及通讯方式会议九次，实际参加九次会议。
参会期间，认真审议相关议案，积极参加讨论并发表意见。
报告期内，本人应参加股东大会两次，实际参加两次会议，并在会议上作了2008年度述职报告。
二、 发表独立意见情况报告期内，本人对公司发生的凡需要独立董事发表意见的如《关于公司2008年度内部控制自我评价报告》、《关于公司2009年度日常关联交易报告》等年度报告相关事项、关于转让全资子公司深圳市赤湾东方物流有限公司100%股权及关于签署西部港区集中查验中心资产使用协议等关联交易事项、关于为全资子公司的银行授信额度提供担保等相关重大事项进行了认真的审核，并按相关规定发表了书面的独立董事意见。
三、 董事会各委员会履职情况作为董事会提名、薪酬与考核委员会召集人及董事会审计委员会委员，在报告期内，按照公司董事会各委员会工作细则及独立董事工作制度的相关要求，本人认真履行了各委员会委员职责，对董事会负责并积极汇报工作。
具体工作如下：1.在提名、薪酬与考核委员会的履职情况2009年4月8日下午两时，主持召开了第六届董事会提名、薪酬与考核委员会2009年度第一次会议，审议了《2008年度董事会提名、薪酬与考核委员会履职情况报告》和《关于2008年度董事、监事和高级管理人员薪酬情况的报告》。
2.在审计委员会的履职情况（1） 本年度第六届审计委员会共召开三次会议，本人实际参加三次会议，具体情况如下：1）2009年4 月8日上午九时，参加了第六届董事会审计委员会2009年度第一次会议，审议了《2008年度内部审计工作报告》、《2009年度内部审计工作计划》、《董事会审计委员会2008年度履职情况报告》、《关于制定<董事会审计委员会年报工作规程>的报告》、《2008年度财务报告》、《2008年度会计师事务所工作报告》和《关于聘请公司2009年度会计师事务所的报告》，并将后四项报告提请公司董事会审议。
键桥通讯：2009年度独立董事述职报告(法岳省) 2010-04-10
深圳键桥通讯技术股份有限公司2009年度独立董事述职报告各位董事：作为深圳键桥通讯技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格遵照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，认真履行职责，积极发挥作为独立董事的独立作用，围绕维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益勤勉开展工作。
现将我在 2009 年度任期内履行独立董事职责情况总结如下：一、参加会议情况2009年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2009 年度公司共召开了6 次董事会，出席情况如下:独立董事 姓 名 应参加会（次）现场出席数（次）委托出席数（次）缺席次数（次）法岳省 6 6 0 01、除回避第一届董事会第十六次会议中关于调整独立董事津贴的议案外，对其他各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。
二、发表独立意见情况2009 年12月22日公司召开第一届董事会第十六次会议上涉及的四个议案《关于董事会换届选举的议案》、《关于调整独立董事津贴的议案》、《关于使用部分超额募集资金补充募投项目资金缺口的议案》、《关于使用部分超额募集资金暂时补充流动资金的议案》发表的独立意见。
三、 日常工作情况1、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况。
按时参加公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论。
2、2009年度，认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法规及相关文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
3、积极推动董事会审计委员会工作。
2009年度公司独立董事述职报告
2009年度公司独立董事述职报告独立董事：杨如生李晓帆黄辉各位股东及股东代表：根据中国证监会《上市公司章程指引》第六十九条和《公司章程》第六十九条“在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。
每名独立董事也应作出述职报告”的规定，公司独立董事杨如生、李晓帆、黄辉分别向股东大会作述职报告。
一、独立董事杨如生述职报告根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人2009年度履行独立董事职责情况报告如下：（一）履行独立董事职责总体情况2009年本人认真履行法律法规及《公司章程》赋予的职责，出席公司2009年各次董事会和股东大会，认真审议会议各项议案，参与上市公司的重大决策和经营管理，对公司重大项目投资决策、资产出售和转让、资产减值、利润分配方案、董事提名的任免、高管聘任和解聘、担保事项、董监高薪酬、公司内部控制等事项发表独立意见，并对提交委员会审议的各项提案提出了意见和建议。
公司安排本人对主要在建项目实地考察，深入了解公司生产经营和运作情况。
本人积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，在研究公司所属企业改制改制的系列事项中，两次对提交董事会审议的议案投反对票，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。
（二）出席会议情况及投票情况：1、出席会议情况：2009年度公司共召开董事会会议12次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。
2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。
投票表决中，在2009年6月30日五届二十九次董事会审议《关于补充调整深圳市市政工程总公司资产的议案》时，我们从维护中小股东的利益出发，认为将市政工程总公司名下的两台盾构机设备协议转让给本公司的理由不充分，投了反对票。
巨轮股份：2009年年度审计报告 2010-01-20
编制单位：广东巨轮模具股份有限公司
资产减值损失
967,697.59
971,581.67
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）
68,163,893.32
66,994,836.32
加：营业外收入
27,977,714.90
27,957,714.90
减：营业外支出
155,460.02
155,460.02
其中：非流动资产处置 损失
19,458.61
19,458.61
四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列）
95,986,148.20
94,797,091.20
减：所得税费用
12,559,885.87
12,559,885.87
55,297,429.09
822,570,107.82 1,266,269,875.87
315,100,000.00
55,969,294.39 11,099,166.99 2,276,177.08
25,416.97 564,954.16 406,038.84
385,441,048.43 153,392,161.67
5,522.28
67,645,060.10 2,620,076.13
五、净利润（净亏损以“-” 号填列）
归属于母公司所有者 的净利润
少数股东损益 六、每股收益：
（一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额 归属于母公司所有者 的综合收益总额 归属于少数股东的综 合收益总额
万丰奥威：独立董事2009年度述职报告(徐兴尧) 2010-03-30
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东及股东代表：作为浙江万丰奥威汽轮股份有限公司的独立董事，2009年本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2009年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：一、2009年出席董事会及股东大会的情况董事会召开次数 7 股东大会召开次数 1姓名 职务 亲自出席次数委托出席次数缺席次数亲自出席次数徐兴尧 独立董事 7 0 0 01、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。
二、发表独立意见情况（一）2009年3月31日，对公司累计和当期对外担保情况发表独立意见：报告期内，浙江万丰奥威汽轮股份有限公司能够认真贯彻执行证监发(2003)56 号和证监发(2005)120 号的规定,所有对外担保均履行了严格的审批程序,不存在为控股股东及持股50%以下的其它关联方、任何非法人单位提供担保和违规担保的情况。
（二）2009年3月31日，对2008年度为控股子公司提供融资担保发表独立意见：公司为控股子公司提供融资担保的该事项符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等相关规定，担保项下的融资用途适当，被担保对象的经营及财务状况健康，提供上述担保符合全体股东及公司利益，全体独立董事同意为两控股子公司提供26,000 万元借款担保。
（三）2009年3月31日，对公司2008年度高管薪酬发表独立意见：公司2008 年度能严格按照董、监事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制 度执行,制定的制度、激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
智光电气：独立董事2009年度述职报告(郭荣) 2010-02-10
广州智光电气股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东及股东代表：本人作为广州智光电气股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2009年本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，也维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人2009年度的工作内容向各位股东及股东代表做如下汇报：一、参加会议情况2009年公司共召开了5次董事会，本人亲自出席会议4次，以通讯方式参加会议1次。
会议召开前本人主动调查、获取做出决策前所需要的情况和资料，必要时进行了现场调查，了解公司的生产经营和运作情况，为参与董事会的重要决策做了充分的准备工作。
对于会议议案，本人均认真进行了审阅，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会作出正确决策起了积极的作用。
经过严格核查，本人对会议所有审议的议案均投了赞成票。
二、发表独立意见情况2009年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，在公司做出相关决策前本人进行了审慎核查，并就相关情况进行询问，基于独立立场对以下事项发表了独立意见：1．关于对关联方资金占用和对外担保情况的独立意见2009年8月，本人对公司2009年上半年公司与关联方的资金往来以及公司对外担保情况进行核查，经认真核查后出具了《独立董事对关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见》，本人认为：公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的行为；公司能够遵守法律、法规的有关规定，严格控制对外担保风险和关联方资金占用风险；截至2009年6月30日，公司除为控股子公司担保外，没有其他对外担保行为，公司为控投子公司的担保属正常的生产经营和资金合理利用的需求，担保程序合法，均在公司股东大会审批范围内，没有损害公司及全体股东利益。
云铝股份：独立董事罗绍德2010年度述职报告 2011-04-25
云南铝业股份有限公司独立董事罗绍德2010年度述职报告作为董事会独立董事中的会计专业人士，2010年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规的规定及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的要求，勤勉、尽职的履行独立董事的各项义务，关注公司的生产经营情况及发展状况，出席公司召开的相关会议，对公司董事会审议的各项事项发表客观、独立的意见，充分发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益，保护中小股东的合法权益。
现将2010年的主要工作报告如下：一、参加会议一年来，参加了董事会的所有会议（共7次），对董事会审议的议案进行认真审议和表决；出席了2009年度股东大会和2010年第一次临时股东大会。
本人认为：公司董事会及股东大会的召集、召开符合法定程序，未对会议审议事项提出异议。
二、履行职责本人出任公司董事会审计委员会的主任、战略委员会、董事会薪酬与考核委员会委员，对公司重大事项进行认真审议、决策，参加或委托参加了四届二十四次至二十九次等7次董事会，充分发挥财会专业人士的专业特长，重点对涉及公司经营、财务、资产等方面的议案进行认真的监督和审查，发表独立意见，并对公司的经营管理、财务管理、重大资产处置、投资、融资等重大事项提出意见和建议。
四届二十四次董事会上，重点对2009年度利润分配、2009年年度报告及摘要、短期使用2008年公开增发股票部分暂闲置募集资金补充流动资金、短期使用2009年非公开发行股票部分暂闲置募集资金补充流动资金等事项发表独立意见；四届二十五次董事会上，审议了《2010年第一季度报告》；四届二十六次董事会上，重点对2010年半年度报告及摘要、云南冶金集团财务有限公司风险评估报告、制定在云南冶金集团财务有限公司存款风险应急处置预案、关于云南冶金集团财务有限公司为公司提供金融服务等事项发表独立意见；四届二十七次董事会上，重点对续聘信永中和会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构等事项发表独立意见；四届二十八次董事会上，审议了公司2010年第三季度报告。
科陆电子：独立董事2009年度述职报告(王勇) 2010-02-27
一、 出席董事会及股东大会情况
本人出席会议的情况如下：
亲自出席次 委托出席次
应出席次数
数
数
1
1
0
缺席次数 0
是否连续两 次未亲自出
席会议 否
备注
在上述出席的董事会议中，本人均规范、合理行使投票表决权，对历次董事
会会议审议的相关议案没有提出异议。
本人出席了2009年第四次临时股东大会，无缺席和委托其他董事出席会议的
最后，对公司相关工作人员在我2009年度工作中给予的协助和积极配合， 表示衷心的感谢。
独立董事： 二○一○年二月二十六日
作为战略委员会委员，本人对公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上 报重大投资融资、资本运作、资产经营项目进行分析，对长期发展战略和重大投 资决策进行研究并提出建议。
2、在公司2009年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人对公司进行 了实地考查，约谈了部分业务负责人，认真听取公司经营层对公司2009年度的生 产经营情况和投融资活动等重大事项的汇报，听取公司财务总监对公司2009年度 财务状况和经营成果的汇报；与年审注册会计师就审计安排与进度等进行沟通、 商定；在年审注册会计师出具初步审计意见后，与年审注册会计师就初步审计意 见进行了沟通。
四、对公司进行现场调查情况及保护社会公众股东合法权益方面所做的工 1、对公司治理结构及经营管理的调查。任职第四届独立董事后，本人对公 司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、 经理层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，对需 经董事会审议决策的重大事项，事前均对会议资料进行充分研读、审核，并结合 自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见。 2、持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司严格、 规范地按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所有关规则以及公司《信息 披露制度》的有关规定，进行信息管理和信息披露的监督，以保障社会公众股东 和投资者的知情权。 3、不断加强学习《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 《中小企业投资者权益保护指引》等法律法规和监管部门下发的有关文件，督促 公司切实改善治理结构，尽快完善相关规章制度。
海鸥卫浴：独立董事2009年度述职报告(顾家麒) 2010-03-31
广州海鸥卫浴用品股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东：大家好！作为广州海鸥卫浴用品股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会的独立董事，本人任期于2009年8月28日届满。
在2009年任期内我忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席了公司2009年度的相关会议，认真审议各项议案，对公司的对外担保情况、利润分配、关联交易、续聘年度审计机构、第二届董事会换届选举、公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况等相关事项发表了独立意见。
根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事指引》的有关规定，现就2009年度履职情况向各位股东进行汇报：一、出席会议的情况在2009年度第二届董事会任期内，公司共召开5次董事会会议，2次股东大会。
董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。
我出席董事会会议的情况如下：独立董事 姓名 2009年度应参加董事会次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议顾家麒 5 4 1 0 否本年度，我按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席了所有董事会会议，并列席了部分股东大会，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
本年度，我对提交董事会的全部议案均进行了审议通过，没有反对、弃权的情况。
二、2009年度发表独立意见的情况根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，我对公司2009年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后发表独立意见。
1、2009年2月25日，就公司第二届董事会第六次会议相关事项发表独立意见如下：作为广州海鸥卫浴用品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第二届董事会第六次会议有关事项基于独立判断立场，发表意见如下：（1）对公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见根据《关于规范上市公司与关联方资金往来以及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等的规定和要求，作为公司的独立董事，我们对公司累计和2008年度当期对外担保情况进行了认真的了解和查验，相关说明及独立意见如下：A、截止报告期末（2008年12月31日），公司尚未履行完毕的担保情况如下：序号担保提供方担保对象担保类型担保期限担保合同签署时间审议批准的担保额度实际担保金额担保债务逾期情况1 海鸥卫浴黑龙江北鸥卫浴用品有限公司连带责任保证两年 2008年10月10日2000万元 800万元无B、截止报告期末，公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为0。
ST东电：2009年度独立董事述职报告 2010-03-23
东北电气发展股份有限公司2009年度独立董事述职报告作为东北电气发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法利益，现将本人在2009年履行职责情况述职如下：一、2009年参加公司董事会会议情况2009年度，我们认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务。
公司在2009年度召集召开的股东大会、董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行可相关程序，合法有效。
2009年度我们对公司董事会审议的各项议案没有提出异议。
2009年我们出席董事会会议的情况如下：独立董事姓名 本年应参会次数亲自出席（次） 委托出席（次）缺席（次）吴启成 7 7 0 0 蔺文斌 7 7 0 0 项永春 7 7 0 0 梁 杰 7 7 0 0 刘洪光 7 7 0 0 2009年公司共召开了3次股东大会，我们均亲自列席了会议。
二、2009年发表独立董事意见情况（一）在公司五届十七次董事会上对相关事项发表了独立意见：1、独立董事关于公司高级管理人员聘任的独立意见：（1）同意聘任毕建忠先生为总经理，聘任张赵忠先生为副总经理兼董事会秘书，以上批准程序符合公司章程的规定；（2）经审阅聘用人员的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》第147 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》、《公司章程》中关于高级管理人员任职资格的规定。
2、关于增补执行董事候选人提名的独立董事意见：（1）董事会秘书已提供张赵忠先生的个人简历，独立董事审阅前就有关问题向其他董事和董事会秘书进行了询问。
云铝股份：独立董事2009年度述职报告(罗绍德) 2010-03-11
云南铝业股份有限公司独立董事2009年度述职报告本人作为云南铝业股份有限公司（以下简称：“云铝股份”或“公司” ）的独立董事，在2009年严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规的规定及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的要求，认真负责的行使公司赋予的权利和义务，关注公司的生产经营情况，全面掌握公司的发展状况，积极出席公司2009年召开的相关会议，对公司董事会审议的各项事项均发表了独立客观的意见，全心全意的履行独立董事应尽的职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益，保护了中小股东的合法权益。
现我将2009年的主要工作向各位股东作简要的汇报：一、参加会议情况：一年来，参加了董事会的全部会议，出席了全部股东大会。
我们认为公司董事会及股东大会的召集、召开均符合法定程序，对董事会审议的相关议案进行表决，没有对审议事项提出异议的情况。
二、履职情况本人作为公司董事会审计委员会的主任委员，战略委员会、董事会薪酬与考核委员会的委员，参与审议和决策公司的重大事项，组织、协调、监督公司内部外审计机构对对公司生产经营活动进行审计核查，对财务信息披露、关联交易以及董事和高管人员的聘任与考核等一系列重大事项进行了有效的审查和监督， 并按照有关规定针对重大事项发表了独立意见。
作为董事会独立董事中的会计专业人士，能够勤勉、尽责，利用丰富的财务、经济专业知识和实践经验，对公司关联交易、财务报表制作等发表了独立意见，对公司规范运作、健康发展起到了积极作用。
一年来，公司共召开十次董事会，我对相关议案发表了独立意见。
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，我认为公司审议的关联交易事项所采取的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。
在四届十五次董事会上，对短期使用闲置募集资金补充流动资金发表了独立意见；在四届十六次董事会上，对大股东资金占用、日常关联交易、内控制度等事项发表了独立意见；在四届十七次董事会上，对单独增资云南文山铝业有限公司120,000万元、关于批准公司与云南冶金集团股份有限公司签订非公开发行附生效条件的股份认购合同发表了独立意见；在四届二十二次董事会上，对关于拟短期使用预计到位的部分暂闲置募集资金补充流动资金、公司受让文山州城乡开发投资有限公司所持文山铝业有限公司部分股权发表了独立意见；在四届二十三次董事会上，对衍生品投资及风险控制情况、对云南云铝涌鑫金属加工有限公司增资4.22亿元、云南文山铝业有限公司与云南华昆工程技术股份公司签订总承包合同、改聘信用中和会计师事务所有限责任公司为公司2009年度审计机构、委托云南冶金集团进出口物流股份有限公司代理与进出口业务有关的融资事项发表了独立意见。
2009年度独立董事述职报告
2009年度独立董事述职报告本人作为潍柴重机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规以及公司《章程》的规定，认真勤勉履职、注意发挥独立董事的独立作用，为维护公司整体利益和社会公众股民利益努力工作。
现将2009年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东和股东代表报告如下：一、参加会议和投票情况：2009 年度，公司共召开了4次董事会会议、3次股东大会，本人亲自出席3次董事会、委托出席1次董事会。
在审议董事会各项议案时，均能充分发表自己的意见和建议，未有提出异议的情况。
二、发表独立意见情况2009年度，本人对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对以下事项进行了独立审议，发表独立意见如下：（一）2009年8月13日，对公司与潍柴动力签署《供货框架第五补充协议》的关联交易发表的独立意见：本次关联交易是在与关联方协商一致的基础上进行的，符合关联交易规则，符合《公司法》《证券法》相关法律法规及公司章程的规定，董事会表决时有利害关系的关联董事进行了回避，表决程序合法。
上述关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中、小股东利益的情形。
（二）2009年11月9日，在第四届董事会第三十次会议上，就公司与关联方签署关联交易的事项发表独立意见如下：1、董事会审议了《与潍柴控股集团有限公司签署<提供动能服务第一补充协议>的议案》、《与潍柴控股集团有限公司签署<综合服务第一补充协议>的议案》、《与重庆潍柴发动机厂签署<提供动能服务第一补充协议>的议案》、《与重庆潍柴发动机厂签署<综合服务第一补充协议>的议案》、《与重庆潍柴发动机厂签署<中速机零部件毛坯买卖框架第一补充协议>的议案》、《与潍柴道依茨柴油机有限公司签署<柴油发动机买卖框架第一补充协议>的议案》、《与潍柴动力股份有限公司签署<中速柴油机零部件毛坯供货框架第四补充协议>的议案》，该等议案的审议、签署程序符合《公司法》、《上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。
奥维通信：独立董事2009年度述职报告(李丽梅) 2010-04-09
奥维通信股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东及股东代表：作为奥维通信股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2009年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板投资者权益保护指引》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律法规的规定及《公司章程》的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实履行独立董事的职责，发挥独立董事的职能作用，切实维护中小股东的合法权益。
现将2009年度的履职情况汇报如下：一、出席公司会议及投票情况2009年度公司共召开了9次董事会会议，本人亲自出席了9次董事会会议，没有委托出席和缺席会议的情况。
本着勤勉尽责的态度，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
对董事会各项议案及公司其他事项均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况（一）2009年1月17日，本人对公司第二届董事会第五次会议审议的《关于变更公司2008年度审计机构的议案》发表了独立意见：鉴于：1、原为公司提供审计服务的辽宁天健会计师事务所有限公司与安徽华普会计师事务所和北京高商万达会计师事务所进行了合并，合并后的名称为华普天健高商会计师事务所(北京)有限公司。
2、华普天健高商会计师事务所(北京)有限公司具备证券从业资格，公司聘任华普天健高商会计师事务所(北京)有限公司并继续执行公司与辽宁天健会计师事务所有限公司签订的《业务约定书》，有利于保证公司业务的连续性。
因此，我们一致同意聘任华普天健高商会计师事务所(北京)有限公司为公司二〇〇八年度审计机构，同意将上述议案提交公司2009年第一次临时股东大会审议。
（二）2009年4月7日，本人对公司第二届董事会第七次会议审议的相关事项发表了独立意见：1、对公司续聘二○○九年度审计机构的独立意见华普天健高商会计师事务所(北京)有限公司在担任奥维通信股份有限公司财务报告审计工作期间，按计划完成了对本公司的各项审计任务，为公司出具了真实、准确的审计报告,公正客观地反映了公司报告期内的财务状况和生产经营情况。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
广东巨轮模具股份有限公司
独立董事2009年度述职报告
——罗绍德
各位股东及股东代表：
作为广东巨轮模具股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2009年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的要求，勤勉尽责，忠实地履行独立董事的各项职责，积极出席会议董事会议，认真审阅董事会各项会议议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的合法权益。
现将本人2009年度履职情况作如下汇报：
一、出席公司会议及投票情况
2009年度，广东巨轮模具股份有限公司第三届董事会共召开董事会议6次，本人应出席6次，未有缺席和委托出席的情况。
2008年度，董事会共审议26项议案，本人根据实事求是的原则，利用自身的专业知识对议案进行了认真审议，对本年度所有议案及其它事项没有提出异议，均投了赞成票，没有投弃权票和反对票的情况。
二、发表独立意见的情况
（一）在2009年3月24日召开的第三届董事会第七次会议上，对相关事项发表了如下独立意见：
1、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见。
①、截止2008年12月31日，公司没有发生对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至2008年12月31日的对外担保情形；
②、报告期内，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司资金的情况。
2、关于2008年度董事、监事和高级管理人员薪酬的独立意见。
2008年度公司能严格按照制定的董事、监事和高级管理人员薪酬和有关考核激励规定等执行，制定制度、考核激励规定等及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程、规章制度等的规定。
3、关于公司续聘中和正信会计师事务所有限公司（现更名为“天健正信会计师事务所有限公司”，详见编号:2009-048公告）为2009年度审计机构的独立意见。
经核查，中和正信会计师事务所有限公司具有证券从业资格，其为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，同意公司继续聘请中和正信会计师事务所有限公司为公司2009年度的财务审计机构。
4、关于2008 年度公司内部控制自我评价报告的独立意见。
目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作。
公司2008 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（二）在2009年8月18日召开的第三届董事会第十次会议上，就公司对外担保事项及关联方的资金往来事项发表了如下独立意见：
1、关于对外担保事项。
公司能严格控制对外担保风险，没有为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任
何非法人单位或个人提供担保。
2009年上半年度，公司无任何形式的对外担保事项，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
2、关于公司与关联方资金往来事项。
2009年上半年度，未发现除经营性资金往来及控股子公司因工程建设所需而产生的非经营性资金往来以外的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
认为公司与关联方之间的资金往来及对外担保行为符合证监发[2003]56号文及证监发[2005]120号文的规定。
三、保护公众投资者方面所做的其他工作
（一）、对公司信息披露工作的监督。
报告期内，本人除对关联方资金占用、对外担保、日常关联交易等重大事项进行检查和监督外，同时持续关注信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，会后仔细查看披露信息。
本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息披露工作。
（二）、对公司治理结构及经营管理的监督。
报告期内，本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
同时，本人注重对公司经营情况的实地调研，在听取公司管理层的工作汇报的基础上，多次对生产现场进行实地考察，以增进对公司生产经营情况的了解，忠实履行独立董事的职责。
报告期内，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度
建设，以及对董事会决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
（三）、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
报告期内，本人认真地学习了规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益方面的有关规定。
通过不断加强相关法律、法规、规章制度的学习，加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，有助于切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
四、专业委员会履职情况
2009年度各专业委员会按照《董事会专门委员会议事规则》及《独立董事工作制度》的相关要求，分别就公司定期报告、投融资项目、中层管理人员候选人提名及薪酬等重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
本人做的具体工作主要有： 作为公司审计委员会主任委员，在2009年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人对公司进行了实地考察，约谈了部分业务负责人，认真听取了公司经营层对公司2009年度生产情况和投融资活动等重大事项的汇报；听取了公司财务总监对公司2009年度财务状况和经营成果的汇报；在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，认为公司2009年度送审财务报表的编制基本符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；对进行年报审计的注册会计师从业资格进行核查，并与会计师就审计安排与进度进行沟通，及时关注审计过程中发现的问题以及解决情况；鉴于天健正信会
计师事务所有限公司在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循
独立、客观、公正的职业准则能够履行审计工作和约定责任，提议继
续聘任天健正信会计师事务所有限公司作为公司2010年度审计机构。
作为公司考核与薪酬委员会委员，报告期内认真听取了公司人力
资源部关于在第四季度对公司全员技能等级考核以及相应薪酬调整
事项的汇报，并与公司相关人员进行深入交流，同时对公司薪酬制度
执行情况进行监督检查。
五、其他工作情况
（一）、无提议召开董事会的情况；
（二）、无提议聘请和解聘会计师事务所的情况；
（三）、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2010年，本人将继续勤勉尽职地履行独立董事职责，为保护公
司股东特别是社会公众股股东的合法权益，忠实履行独立董事应有的
职责。
为了更好与投资者沟通联系，特公布本人的联系方式如下： Email：tluosd@
最后，感谢公司以及公司管理层和相关工作人员在本人2009年
的工作中给予的全力配合和支持，也希望在2010年的工作中能继续
给予支持。
再次表示衷心的感谢！
述职人： 二0一0年一月十九日。