(建筑工程管理)工程部精细化细则

7.施工调查管理流程一、管理目标规范项目前期施工调查业务流程，通过开展施工调查核对设计文件，分析项目特点，掌握施工条件，为编制项目策划书、实施性施工组织设计或施工方案提供依据，为合理部署施工力量，科学组织施工提供基础资料。

二、编制依据1.《中铁七局集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》的通知（中铁七技〔2009〕263号）；2.《中铁七局集团有限公司工程项目策划管理办法（暂行）》（中铁七人〔2013〕101号）3.《中铁七局集团有限公司十二项规定（第三版）》（中铁七程〔2010〕27号）4．《中铁七局集团有限公司工程技术逐级报告和责任追究制度》（中铁七程〔2009〕298号）5.《中铁七局集团有限公司十二项规定（第三版）》（中铁七程〔2010〕27号）6．《中铁七局集团电务工程有限公司施工调查管理办法（试行）》7.《中铁七局集团电务工程有限公司施工技术管理细则（修订版）》8.《中铁七局集团电务工程有限公司项目管理策划编制、评审管理办法（试行）》三、工作流程三、责任矩阵五、工作标准1.项目部主要管理人员到位后，施工调查组织部门按照规定对中标项目进行分级并组织相关部门进行施工调查，其中集团公司直管项目由集团公司组织施工调查，其他项目由公司组织施工调查。

2.施工调查主要包括地形地貌、工程地质、气象水文、工程分布、工程特点及难点、主要工程数量、物资供应、施工设施、临时工程、征地拆迁、交通、生活、卫生环保、通信、电力、水源、风俗习惯等情况。

3.公司组织项目施工调查流程：项目部主要管理人员到位后，由公司组织会议，确定施工调查范围和要求，制订施工调查提纲并组织施工调查。

项目部编制各专业施工调查报告并交由项目部工程部汇总编制施工调查报告，项目总工审核签认后由公司组织评审，公司审核下发后由项目部组织实施。

施工调查完成后2日内业务部门负责人完成本专业施工调查报告，工程部长在收到各专业提交的资料后3日内完成施工调查报告，项目总工收到资料后3日内完成审核，审核后上报公司组织评审，评审后2日内将修改完善的施工调查报告再次上报公司审核，公司于3日内完成审核并下发项目部组织实施。

4.集团公司直管项目施工调查流程：项目部及项目分部主要管理人员到位后，由集团公司组织会议，确定施工调查范围和要求，制订施工调查提纲并组织施工调查，分部相关部门编制本专业施工调查报告并交由分部总工编制分部施工调查报告，项目部完成施工调查总报告后由集团公司组织评审，集团公司审核下发后由项目部组织实施。

施工调查完成后2日内分部业务部门负责人完成本专业施工调查报告，分部总工在收到各专业提交的资料后3日内完成分部施工调查报告，项目部总工、总经收到分部施工调查报告后3日内完成施工调查总报告，并报送集团公司组织评审，评审后2日内将修改完善的施工调查总报告再次报送集团公司审核，集团公司于3日内完成审核并下发项目部组织实施。

六、后台管控及考核评价1.施工调查应视工程项目的规模实行分级调查，一般由公司分管领导组织，有关业务部门和项目部、分公司派人参加。

施工调查过程中形成的报告、批复等文件按技术档案进行保存。

2.直（共）管项目施工调查由集团公司组织实施，项目部是施工调查的参与单位，项目分部是施工调查的实施单位和施工调查成果的执行单位。

3.公司主管项目施工调查由公司组织实施，项目部是施工调查的实施单位和施工调查结果的执行单位。

4.施工调查报告审批后，下发公司相关部门、项目部组织实施。

项目部在收到施工调查报告后应向全体管理人员进行交底，并认真贯执行施工调查成果，建立责任落实制，分工分确，责任到人，确定管理考核目标，并在过程中认真组织落实。

5.对施工调查报告的考核评价纳入对项目策划书或施组编制的考核评价中。

6.公司对项目部施工调查贯彻执行情况进行检查，未进行施工调查或虽然进行施工调查但流于形式的对有关人员提出批评教育，责令其改正；对造成重大事故且给公司带来经济或名誉损失的，将按照《中铁七局集团有限公司工程技术逐级报告和责任追究制度》（中铁七程〔2009〕298号）文件对相关人员进行严肃处理。

七、过程及成果报表《施工调查报告》8.项目策划管理流程一、管理目标为规范工程项目策划管理行为，阐述项目策划的主要程序，确保项目实施过程中计划、组织、技术、安全质量、收益、成本等环节的风险被充分识别，合理进行生产资源配置，降低工程项目实施风险，提高经济效益，为编制实施性施工组织设计、红线成本测算、二次经营策划等提供依据。

二、编制依据1.《中铁七局集团有限公司工程项目策划管理办法（暂行）》（中铁七人〔2013〕101号）2.《中铁七局集团电务工程有限公司项目管理策划编制、评审管理办法（试行）》三、工作流程四、责任矩阵五、工作标准1、项目部主要管理人员到位后，项目策划组织部门按照文件规定对中标项目进行分级并组织相关部门进行项目策划，其中集团公司直管项目由集团公司组织策划，其他项目由公司组织策划。

2、项目策划领导小组进驻项目后组织项目部召开项目策划会并进行施工调查。

通过召开项目策划首次会议、中间会议、末次会议的形式，以项目工期为主线，分技术组、物资组、设备组、工经组、安质组等小组对项目进行全面策划。

3、业务部门负责人根据现场调查结果，初步拟定本部门的项目策划方案。

主要内容包括：⑴机构设置方案；⑵主要管理目标；⑶总体进度计划及关键节点；⑷施工技术方案和施工组织安排；⑸劳动力、设备配置及物资采购；⑹安全、质量、环境管理；⑺项目责任成本预算及合同管理、项目变更调概索赔、二次经营方向；⑻风险防范措施；⑼成本费用核算及资金收支预测；⑽工地宣传及媒体宣传重点、要点和注意事项和媒体风险防范及处理措施；⑾科技创新策划；⑿其他需要策划的内容等。

4、公司自管项目策划流程：项目部主要管理人员到位后，由公司组织会议，确定项目管理策划书编制原则、范围和要求，制订策划书编制提纲，并组织工地调查，项目部编制各专业项目管理策划方案并交由项目部工程部汇总编制项目管理策划书，项目总工审核签认后由公司组织评审，公司审核下发后由项目部组织实施。

工地调查完成后2日内业务部门负责人完成本专业项目策划方案，工程部长在收到各专业提交的资料后3日内完成项目管理策划书，项目总工、总经收到资料后3日内完成审核，审核后上报公司组织评审，评审后2日内将修改完善的项目管理策划书上报公司审核，公司于3日内完成审核并下发项目部组织实施。

5.集团公司直管项目策划流程：项目部及项目分部主要管理人员到位后，由集团公司组织会议，确定项目管理策划书编制原则、范围和要求，制订策划书编制提纲，并组织工地调查，分部相关部门编制本专业项目策划方案并交由分部总工汇总编制分部项目管理策划书，项目部完成项目管理总体策划书后由集团公司组织评审，集团公司审核下发后由项目部组织实施。

工地调查完成后2日内分部业务部门负责人完成本专业项目策划方案，分部总工在收到各专业提交的资料后3日内完成分部项目管理策划书，项目部总工、总经收到分部项目管理策划书后3日内完成项目管理总体策划书，并报送集团公司组织评审，评审后2日内将修改完善的项目管理总体策划书报送集团公司审核，集团公司于3日内完成审核并下发项目部组织实施。

6、项目策划书审批后，下发公司相关部门、项目部组织实施。

项目部在收到策划书后应向全体管理人员进行交底，并认真贯执行策划成果，建立责任落实制，分工分确，责任到人，确定完成时间节点和管理考核目标等内容，并在过程中认真组织实施。

六、后台管控及考核评价1．条件具备时，公司组织的施工调查、管理交底、管理策划及评审等集中组织进行。

2.公司相关部门应按照《中铁七局集团电务工程有限公司项目管理策划编制、评审管理办法（试行）》文件对策划成果的实施情况进行监督检查，并做好检查记录。

根据检查结果对项目部进行考核，并将考核结果纳入项目部年终考核。

七、过程及成果报表《项目管理策划书》14.设计文件审核流程一、管理目标设计文件审核是为了使工程技术人员了解设计意图、设计标准，熟悉设计内容，结合施工实际情况对施工设计文件提出意见及合理化建议，避免设计图纸中的“差、错、漏、碰”影响正常施工。

二、编制依据1.关于印发《中铁七局集团有限公司施工技术管理办法（修订版）》的通知（中铁七技〔2009〕263号）2.《中铁七局集团有限公司项目管理十二项规定（第三版）》（中铁七程〔2010〕27号）3.关于转发《中国中铁关于切实做好工程施工技术管理六项制度建设和执行工作的通知》4.《中铁七局集团有限公司工程技术逐级报告和责任追究制度》（中铁七程[2009]298号）5．《中铁七局集团电务工程有限公司施工技术管理细则（修订版）》三、工作流程四、责任矩阵五、工作标准1．工程部接收设计文件、图纸。

按照“谁领取谁负责”的原则将文件图纸交给资料管理人员，由专人负责对建设、设计单位提供的图纸、设计说明书等技术文件进行标识、登记、发放。

2.工程部在拿到设计图纸后要对设计文件进行分级审查,确认设计文件的完整性（建设单位提供的图纸、引用图、施工资料等）和有效性。

要充分熟悉设计文件，了解和掌握设计意图、设计标准、工程特点和采用的定型图，认真研读现行规范和有关技术标准，并结合现场施工调查，对设计文件进行详细的审核。

3.审查内容主要包括：①设计文件是否符合现行规范、标准；②设计文件的技术标准是否适用于工程项目；③主要材料、设备的规格、选型是否已经明确，数量是否准确；④设计内容是否有“漏缺差错”，是否与现场实际相符；⑤各专业图纸及专业间设计是否衔接对口、配套；过渡方案（若有）是否切实可行等；⑥使用的新材料、新工艺；⑦核对设计图尺寸。

4.下级施工技术负责人要将审核发现的问题书面报告上级施工技术负责人，上级施工技术负责人也要及时将审核发现的问题传达至下级施工技术负责人。

重点工程或高、新、难工程，项目部应请求上级施工管理部门组织会审。

审核结束填写《设计文件及技术标准审查表》。

5.项目部对设计文件审核中发现的重大问题，应及时向监理、业主、设计等单位书面汇报或形成会议纪要后实施。

6.技术人员参加由建设或监理单位主持的设计图纸交底会后，应及时向相关技术人员交底，发现错误的图纸要加盖标识章，更换图纸后，作废图纸必须封存。

7.变更设计执行《变更设计管理流程》。

六、后台管控及考核评价1.重点工程或高、新、难工程，公司工程管理部要参与审核或会审，并将审核意见反馈给项目部。

2.公司不定期对项目部设计文件及技术标准审查制度贯彻执行情况进行检查，对违反设计文件及技术标准审查规定的情况及时制止，并对有关人员提出批评教育，责令其改正。

3.公司每半年对各项目设计文件及技术标准审查制度的贯彻执行情况进行抽查，并将抽查结果进行通报。

4.对在工作中不能严格执行设计文件及技术标准审查制度，造成工程质量事故，给单位造成经济损失的各级技术管理人员，按照所认定责任执行《中铁七局集团有限公司工程技术逐级报告和责任追究制度》进行处罚。