2011年证券从业基础知识每日一练(1月21日)
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析1《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
8.封闭式基金单位的交易方式是（）。
A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。
A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
证券从业资格考试基础知识历年真题（单选2）
证券从业资格考试基础知识历年真题（单选2）中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（单选题2），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！历年证券基础知识模拟测试题和参考答案单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。
A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖 C 〗2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。
A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖 B 〗3、中期国债是指偿还期限在（）。
A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。
A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖 C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为（）。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖 A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（）。
A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖 C 〗7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。
A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖 D 〗9、证券市场的核心是（）。
A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖 A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。
A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖 A 〗11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。
A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖 B 〗12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。
2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案.
1、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
证券从业练习题
证券从业练习题一、选择题1.以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 资金融通功能B. 证券发行与承销功能C. 资金收益功能D. 资源配置功能2.以下哪个不属于证券市场参与主体？A. 投资者B. 证券公司C. 银行D. 上市公司3.证监会是负责监管中国证券市场的机构，其全称为：A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券市场委员会C. 中国证券交易委员会D. 中国证券监管委员会4.以下哪个是证券投资基金的交易方式？A. 买卖挂牌B. 网上交易C. 电话委托D. 证券交易所交易5.股票发行的方式包括以下哪些？A. 首次公开发行B. 定向发行C. 增发D. 所有选项都是二、判断题1. 证券交易所的职责之一是对发行上市公司进行审核和监管。
正确/错误2. 合格投资者制度是指只有满足一定条件的投资者才能参与股票交易。
正确/错误3. 证券公司属于证券市场的从业机构，主要从事证券经纪、证券承销等业务。
正确/错误4. 增发是指上市公司利用原有股东的优先购买权进行股份扩大。
正确/错误5. 中国证监会是直接管理证券交易所的机构。
正确/错误三、简答题1. 请简述证券市场的基本功能，并举例说明。
2. 什么是交易所？简述交易所的职责和功能。
3. 请解释什么是股票的涨停板和跌停板。
4. 证券投资基金的种类有哪些？请分别简述其中两种类型。
5. 请简要描述券商的主要业务范围。
四、综合题某投资者拥有10万元人民币，希望投资证券市场。
他想购买股票和基金，但对于两者的风险和收益了解不多。
请回答以下问题：1. 股票和基金的风险相比较，哪个更高？为什么？2. 股票和基金的收益相比较，哪个更高？为什么？3. 如果投资者希望投资风险较小、收益较稳定的证券产品，你会建议他选择股票还是基金？为什么？4. 如果投资者希望投资风险较大、收益较高的证券产品，你会建议他选择股票还是基金？为什么？5. 对于投资者开设证券账户的条件和步骤，你将如何向他解释？请根据以上提供的练习题进行回答，提供准确的答案和清晰的解释。
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析2《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.我国证券发行的品种不包括（）。
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。
A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
2011证券从业资格考试基础题及答案
一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分）1.在股票各个特征中，其最基本的特征是（ D ）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性备注P44股票的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性收益性是股票的最基本的特征2.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ A ）。
A.股票发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他公司资产净额备注P50资本公积金转增股本。
资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本，资产本身及其原因形成的股东权益收入。
，股票发行溢价是上市公司最常见，最主要的资本公积金来源3.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。
A.证券市场网络化B.交易所重组与公司化C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长备注P22证券市场发展现状：1.证券市场一体化2.投资者法人化（21世纪以来国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长）3.金融创新深化4.金融机构混业化5.交易所重组和公司化6.证券市场网络化：7金融监管合作化8.金融风险复杂化：4.目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ B ）。
A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识备注P11证券投资人的机构投资者中金融机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险业经营机构，合格境外机构投资者，主权财富基金，其他金融机构。
5.截至2009年年底，共有（ C ）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。
A.25B.31C.36D.42备注P336.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（B ）。
A.在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是企业年金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C.其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%备注P12在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选
2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1.一般来说，证券的票面要素有( )。
A.标的物B.持有人C.权利D.义务2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是( )。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具3.下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。
A.按《公司法》规定提取法定公积金B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D.偿还公司的债务4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是( )。
A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B 股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。
A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是( )。
A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期7.下列各项属于公募证券特征的是( )。
2011年一月份证券从业知识大全
1、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是2、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场3、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动11、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元12、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商。
2011年证券从业考试科目理论考试试题及答案
1、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务2、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。
A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种3、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查4、下列具有法人资格的有（）。
A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司5、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性7、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》9、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
2011年证券从业资格考试《基础知识》多选题及答案
2011年证券从业资格考试《基础知识》多选题及答案1、债券票面的基本要素有______( )A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD2、债券票面金额定得较小，将会______( )A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD3、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______( )A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。
这种偿还方式属于______( )A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。
这种方式可称为______( )A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还标准答案：BD6、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______( )A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性标准答案：BCDE7、______不属于抵押证券( )A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券标准答案：ACD8、国际债券的发行人主要有______( )A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织9、投资基金是一种______的集合投资方式( )A、以少胜多B、利益共享C、面向机构投资者D、风险共担E、跨国性标准答案：BD10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______( )A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型标准答案：AB11、投资基金的特点包括______( )A、产业集中B、集合投资C、分散风险D、收益稳定E、专家管理标准答案：BCE12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______( )A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调D、基金收益上升E、市场利率下调，基金收益上升标准答案：BD13、基金运作费主要包括______等( )A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用标准答案：ABDE14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______( )A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率标准答案：AC15、金融商品的基本特征是______( )A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、复杂性标准答案：ACE16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______( )A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同标准答案：ABD17、金融性汇率风险包括______( )A、债权债务风险B、股权风险C、选择风险D、储备风险E、坏帐风险标准答案：AD18、金融期货与金融期权的区别主要表现在______( )A、履行保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同标准答案：ABCDE19、可转移证券的特点是______( )A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股标准答案：ABDE20、认股权证的三要素是______( )A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量标准答案：BCE21、公司发行优先认股的目的在于______( )A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答案：ACE22、备兑凭证的构成要素是______( )A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限标准答案：ABCD23、证券交易所的管理制度包括以下内容______( )A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理标准答案：ABC24、参加场外交易的证券商包括______( )A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案：BCDE25、场外交易市场主要的交易对象包括______( )A、债券B、股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约标准答案：AC26、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易( )A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交标准答案：CD27、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构( )A、上市公司B、投资公司C、金融机构D、证券E、金融衍生产品标准答案：CD28、现代企业制度的最主要特征是______制度( )A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、董事会E、经理负责标准答案：BC29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______( )A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导标准答案：ABCE30、债券风险主要有______( )A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险标准答案：BC31、证券发行市场主要由______组成( )A、立法机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案：CDE32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______( )A、代理委托人从事证券投资B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他行为E、对用户保证本金不损失标准答案：BCD33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定( )A、出售价格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格标准答案：BC34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动( )A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中标准答案：BC35、我国发展证券市场的指导方针是______( )A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范标准答案：BCDE36、上市公司信息披露的定期报告包括______( )A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告标准答案：AB37、评价信息披露水平的标准包括______( )A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量标准答案：ABC38、就世界而言，对证券商资格的认定有______( )A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制标准答案：AB39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( )A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益标准答案：ACD40、下列______属于证券从业人员职业道德规范的( )A、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法标准答案：BCDE41、证券业从业人员的保证性行为主要有______( )A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密标准答案：ABCDE42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______( )A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量标准答案：AB43、从一般意义上来说，证券是______( )A、反映了一种权利义务关系B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为标准答案：CDE44、凭证证券______( )A、有一定价值B、在场外市场有不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券E、包括所有权凭证和债券凭证两大类标准答案：CD45、证券的票面要素主要有______( )A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案：ABCD46、广义的有价证券包括______( )A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券标准答案：ABC47、有价证券______( )A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格标准答案：BCDE48、下列属于货币证券的有______( )A、商业提货单B、商业汇票C、现金证券D、银行支票E、国债期货凭证标准答案：BD49、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______( )A、产权性B、增值性C、流通性D、收益性E、风险性标准答案：ACDE50、证券的流通性是通过______实现的( )B、承兑C、合并D、贴现E、交易标准答案：BDE51、按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场( )A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证券一级E、期货交易标准答案：BC52、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______( )A、跨国公司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资的国际化标准答案：CDE53、证券经营机构包括______( )A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师标准答案：AB54、证券市场的基本经济功能包括______( )A、中介C、定价D、配置E、转制标准答案：BCD55、根据股票的定义，股票的基本要素是______( )A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人E、交易市场标准答案：ACD56、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______( )A、纸面形式B、电子符号形式C、记账形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式E、货币形式标准答案：AD57、股份有限公司的设立须依照______等法律法规( )A、证券法B、会计法C、公司法D、公司登记管理条例E、证券发行与交易条例标准答案：CD58、普通股票股东享有的权利主要有______( )A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利标准答案：ABCD59、普通股股东的义务是______( )A、遵纪守法B、遵守公司章程C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金D、除法律法规规定的情形外不得退股E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务标准答案：BCDE60、优先股票的特征是______( )A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权E、优先出售标准答案：ABCD。
证券基础知识考试题库
证券基础知识考试题库一、单选题（每题1分，共30分）1. 股票是一种：A. 债券B. 期权C. 股权证明D. 期货合约2. 以下哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 保险公司3. 证券交易所的主要功能是：A. 股票发行B. 股票交易C. 股票托管D. 股票清算4. 股票的面值通常指的是：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额5. 以下哪项不是股票的收益来源？A. 股息C. 股票差价D. 股票的面值6. 债券的利息支付方式通常包括：A. 一次性支付B. 按年支付C. 按季度支付D. 所有以上选项7. 以下哪项不是债券的特点？A. 固定收益B. 风险较低C. 无权参与公司决策D. 可以流通转让8. 期货合约是一种：A. 现货交易B. 远期交易C. 期权交易D. 杠杆交易9. 以下哪项不是期货交易的特点？A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 可以实物交割D. 没有信用风险10. 期权是一种：A. 权利B. 义务D. 资产11. 以下哪项不是期权合约的基本要素？A. 行权价格B. 期权类型C. 合约数量D. 合约期限12. 股票指数是一种：A. 股票价格B. 股票价格的加权平均C. 股票数量D. 股票的市值13. 以下哪项不是股票指数的作用？A. 反映市场趋势B. 作为投资工具C. 作为业绩基准D. 作为公司财务指标14. 以下哪项不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行为分析15. 市盈率（P/E Ratio）是：A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股股息的比率D. 股票价格与公司市值的比率二、多选题（每题2分，共20分）16. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险17. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 投资者情绪D. 政策变动18. 以下哪些属于证券投资的基本原则？A. 分散投资B. 长期投资C. 风险控制D. 高收益追求19. 以下哪些是证券市场的监管机构可能采取的监管措施？A. 信息披露要求B. 交易限制C. 市场操纵调查D. 投资者教育20. 以下哪些属于证券市场的交易规则？A. 交易时间规定B. 交易单位规定C. 交易价格规定D. 交易方式规定三、判断题（每题1分，共20分）21. 股票的面值通常与股票的市场价格相等。
2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题自己整理
2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题自己整理D3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
2011年一月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》考试题库
1、为提高证券业从业人员专业素质, 促进我国证券市场健康发展, 维护投资者合法权益, ( 于 1995年 4月 18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1. 中国证监会2. 中国证券业协会3. 国务院证券委员会4. 国务院证券委、国家体改委2、证券公司的主要业务有( 。
1. 承销、经纪、自营2. 审计验资、资产管理3. 承销、经纪、投资咨询4. 承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务3、金融机构发行金融债券使得其资金来源( 。
1. 减少2. 增加3. 不变4. 都不是4、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为( 。
1. 中央登记结算机构2. 地方登记结算机构3. 交易所4. 交易中心5、金融机构发行金融债券使得其资金来源( 。
1. 减少2. 增加3. 不变4. 都不是6、客户的交易结算资金必须全额存入指定的( ,单独立户管理。
1. 商业银行2. 金融机构3. 证券公司4. 工商银行7、安全性最高的有价证券是( 。
1. 国债2. 股票3. 公司债券4. 企业债券8、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( 。
1. 信用公司债2. 保证公司债3. 参与公司债4. 收益公司债9、开放式基金的交易价格取决于( 。
1. 基金总资产值2. 基金单位净资产值3. 供求关系4. 其他10、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于(发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年 12月 29日2.1992年 12月 17日3.1993年 4月 22日4.1994年 6月 24日11、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( 。
1. 信用公司债2. 保证公司债3. 参与公司债4. 收益公司债12、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为( 。
1. 股票市场和债券市场2. 证券市场和货币市场3. 短期资金市场和长期资金市场4. 中长期信贷市场和证券市场13、证券承销商的主要职能是( 。
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单选题：
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的是（）。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D.中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
【答案】AC
【解析】2007年9月29日，中国投资有限责任公司宣告成立，注册资本金为2000亿美元，故BD两项错误。