2017年宁夏省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单2、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价3、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长4、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司5、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券6、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少7、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%8、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制2．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．担任合规总监从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制4．证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有5年以上相关工作经验。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司总经理应依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制6．董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有()。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保正确答案：A,B,C解析：D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制2．股东出现()的情形时，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A．董事会B．独立董事本人C．证券公司D．监事会正确答案：B,C 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制4．下列关于独立董事的说法正确的有()。
A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
下半年的证券从业资格测试：证券公司的治理结构和内部过程控制结构测试测试题
下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构2、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。
A．500万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元3、__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金负债D．基金资产净值4、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是__。
A．需到证券经纪商柜台开立资金账户B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。
A．温和的通货膨胀B．严重的通货膨胀C．恶性通货膨胀D．通货紧缩6、财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。
（）A．1；1B．1；2C．2；1D．2；27、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.758、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A．15%B．10%C．5%D．1%9、证券业协会的权力机构是__。
A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会10、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题0.5分，共7.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。
A 年满45周岁B 取得证券公司高级管理人员任职资格C 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项，合规总监的任职条件对年龄无具体限制。
第2题关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。
A 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] D项，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
第3题完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。
证券公司内部控制系统考核试卷
A.保障资产安全
B.提高经营效率
C.促进业务发展
D.确保合规性
17.在证券公司内部控制系统中，下列哪项措施属于授权性控制？（）
A.制定规章制度
B.岗位职责明确
C.业务流程优化
D.权限设置合理
18.以下哪个因素可能导致证券公司内部控制系统的有效性降低？（）
11.以下哪个阶段不属于证券公司内部控制系统的设计阶段？（）
A.目标设定
B.风险评估
C.控制措施设计
D.控制措施实施
12.在证券公司内部控制系统中，下列哪项措施属于检测性控制？（）
A.事前审批
B.事中监控
C.事后复核
D.定期盘点
13.以下哪个因素可能导致证券公司内部控制系统的失控？（）
A.员工数量不足
2.内部控制系统的五大基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及______。（）
3.在证券公司中，______是负责制定和执行内部控制政策的关键部门。（）
4.为了降低操作风险，证券公司可以采取______和______等措施。（）
5.证券公司的______是衡量内部控制有效性的重要指标。（）
A.员工素质
B.管理层重视程度
C.外部监管环境
D.市场竞争程度
9.在证券公司内部控制系统中，下列哪项措施可以有效降低合规风险？（）
A.加强内部审计
B.完善信息系统
C.定期进行合规培训
D.严格执行监管规定
10.以下哪个部门负责制定证券公司内部控制制度？（）
A.财务部
B.风险管理部
C.投资部
D.人力资源部
3. ×
2017证券从业资格考试题及答案
2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
宁夏省2017年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷
宁夏省2017年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是__。
A．筹资弹性大B．筹资成本小C．筹资风险小D．筹资速度快2、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。
A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划3、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。
A．1%B．2%C．3%D．5%4、证券投资基金在我国香港地区称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金5、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。
A．40B．1600C．2500D．20006、基金托管人与管理人之间是__关系。
A．监管者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者7、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由__进行复核。
A．托管机构B．证券公司自C．推广机构D．结算托管部门8、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向9、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于__亿美元。
A．1B．3C．4D．510、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同11、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配12、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。
（）18. 股票的面值通常为1元。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 交易撮合答案：C2. 下列哪一项不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 自愿性D. 强制性答案：D3. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守以下哪一项规定？A. 交易双方自愿B. 交易价格公允C. 交易信息保密D. 交易结果公开答案：D4. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 债券型基金答案：C5. 下列哪一项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券托管答案：D6. 证券市场监管机构的主要职能不包括以下哪一项？A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 直接参与证券交易D. 保护投资者权益答案：C7. 以下哪一项不是证券市场的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险答案：D8. 投资者在进行证券交易前，需要了解以下哪一项信息？A. 交易对手的信用状况B. 交易价格的变动趋势C. 交易时间的安排D. 交易的法律法规答案：D9. 证券公司在进行证券承销时，需要遵守以下哪一项规定？A. 承销价格必须高于市场价B. 承销数量必须满足发行人要求C. 承销过程中不得操纵市场价格D. 承销结束后必须立即公布交易结果答案：C10. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 投资组合多样化B. 投资门槛较低C. 投资收益有保证D. 投资风险分散化答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券公司在进行证券交易时，需要遵守以下哪些规定？A. 遵守交易规则B. 保护投资者利益C. 维护市场秩序D. 追求公司利润最大化答案：A, B, C12. 证券市场监管机构在监管过程中，需要关注以下哪些方面？A. 市场准入B. 信息披露C. 交易行为D. 投资者教育答案：A, B, C, D13. 证券投资基金的类型包括以下哪些？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D14. 投资者在进行证券交易时，需要注意以下哪些风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D15. 证券公司在提供证券投资咨询服务时，需要遵循以下哪些原则？A. 客观公正B. 专业负责C. 保护客户隐私D. 追求咨询服务的高收益答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券市场是资本市场的一部分，主要提供短期资金的融通。
甘肃省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
甘肃省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖2、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆3、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率4、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本5、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．56、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率7、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效8、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型9、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券10、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法11、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
2017年宁夏省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
2017年宁夏省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素2.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500B．500C．5000D．250003.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率4.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1B．2C．3D．45. 2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理方法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券别离交易的__。
A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券6. __的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上7. 高收益债券又可以称为__。
A．垃圾债券B．完美债券C．无风险债券D．贴现债券8. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期9. 财务参谋的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于〔〕年。
A．5B．10C．15D．2010. 其他条件相同时，债券__越小，说明债券的价格波动性越大。
上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
浙江省 20XX 年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1 、未转换的可转换公司债券数量少于 __万元的，发行可转换公司债券的上市公 司应当及时向证券交易所报告并披露。
A ．B ．C ．D ． 2、根据新股上网竞价发行程序， 新股竞价发行申报时， 主承销商为惟一的卖方， 其申报数为新股实际发行数，卖出价格为 __。
A .实际发行价格B. 第一笔买入申报价C. 平均发行价D. 发行底价3、以下不属于债券类资产的远期合约的是 __。
A. 短期债券B. 上期债券C. 商业票据D. 支票4、 （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特 定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A .招股说明书B. 发行保荐书C .法律意见书D.招股说明书摘要5、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（） 之间。
A. B. C. D. 6、1924年 3月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正 具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。
A .公司型开放式基金B. 契约型投资基金C. 股票基金D .封闭式基金200030005000100070%-100%80%-100%90%-100%95% 〜100%7、道一琼斯分类法把大多数股票分为 __A .三类B.五类C•六类D.十类8、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A •战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略9、基金管理公司独立董事人数不得少于 __人，且不得少于董事会人数的 1/3。
A. 3B. 4C. 5D. 610、香港把证券投资基金称为（）。
A .共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金11、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月（）均在 12 亿元以上。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、选择题1. 券商的主要业务包括哪些？A. 证券承销与代销B. 证券交易C. 证券投资咨询D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 券商C. 政府监管机构D. 银行答案：D3. 证券的特点包括以下哪些？A. 流动性B. 高风险C. 投资期限灵活D. 以上都是答案：D4. 以下哪种行为属于内幕交易？A. 买入一只前景看好的股票B. 在公开信息发布前卖出一只股票C. 根据自己的分析判断买卖股票D. 参加公司内部员工股票激励计划答案：B5. 以下哪个机构是我国的证券市场监管机构？A. 国务院发展研究中心B. 中国证券监督管理委员会C. 人民银行D. 商务部答案：B二、判断题1. 法律法规对证券交易行为进行了详细规定。
答案：对2. 证券投资基金是一种间接投资工具。
答案：对3. 股票交易的基本原则是“买进低价，卖出高价”。
答案：错4. 客户经理在为客户进行证券投资咨询时，应当充分考虑其风险承受能力和投资目标。
答案：对5. 合规风控是券商经营管理的重要环节，目的是防范市场风险和规范经营行为。
答案：对三、简答题1. 请简要解释券商承销业务的意思。
答案：券商承销业务是指券商担任发行人的代理人，为其发行证券并向市场销售的业务。
2. 列举三种常见的证券交易行为。
答案：买入股票、卖出股票、申购新股。
3. 请描述内幕交易的内涵，并说明其危害性。
答案：内幕交易是指在公开信息发布之前，通过掌握不公开信息进行的买卖股票行为。
它危害了市场的公平性和透明性，损害了其他投资者的利益。
4. 请简要介绍中国证券监督管理委员会的主要职责。
答案：中国证券监督管理委员会是我国的证券市场监管机构，主要职责包括制定证券市场监管规则、监督市场交易行为、保护投资者权益等。
四、论述题请根据你对证券从业考试试题的理解，结合相关知识，自由发挥论述证券从业的重要性及要求。
答案：证券从业是金融领域的一项重要职业，对于证券市场的健康发展及投资者的利益保护起着至关重要的作用。
证券公司内部考试题库
单选题1. 投资决策小组决策事项须有（）以上成员到会方可表决。
同意票超过表决票( ）为通过。
A. 二分之一；三分之二B。
二分之一；二分之一C. 三分之二；二分之一D. 三分之二；三分之二标准答案:C2。
合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理,以下说法错误的是（)A。
系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C。
系统管理人员可以进行业务监控操作D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案:C3。
当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先保障的合法利益是：A。
公司B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案：C4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署( ）,完成过户手续,及时足额收取发行认购款。
A. 分销协议B。
承销团协议C. 主承销合作协议标准答案:A5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员.A. 10日B。
15日C. 一个月D。
两个月标准答案：C6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。
对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次A。
每工作日B。
每周C。
每半月D. 每20天标准答案：A7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（）受理。
A. 固定收益部B。
综合质控部C。
合规与风险管理部标准答案：A8. 机房巡检至少包括哪些内容（）A. 检查机房温度和湿度B。
检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态,重点检查UPS系统的工作状态;D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案:D9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的（）执业证书，并在公司年检时办理执业年检.A。
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2017年宁夏省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素2.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500B．500C．5000D．250003.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率4.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1B．2C．3D．45. 2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券6. __的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上7. 高收益债券又可以称为__。
A．垃圾债券B．完美债券C．无风险债券D．贴现债券8. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期9. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A．5B．10C．15D．2010. 其他条件相同时，债券__越小，说明债券的价格波动性越大。
A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．久期11. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人12. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。
A．15.379B．16.412C．17.312D．18.36513. 《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．40%B．50%C．60%D．70%14. 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。
A．固定收益额B．固定股息率C．预期收益率D．偿还方式15. 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。
A．0.01B．0.001C．0.05D．0.00516. 只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率17. 下列关于有价证券的说法错误的是__。
A．本身没有价值B．持有者可凭此获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段18. 下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。
A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易19. 通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。
A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更20. 上市公司在每一会计年度结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
__A．3；2B．3；3C．4；2D．4；321. 企业破产，其资产评估适合采用__。
A．重置成本法B．清算价格法C．收益现值法D．现行市价法22. 根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。
A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易主体，一次交易契约23. 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌24. 公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。
A．资金的性质B．基金的营运依据C．基金的申购程序不同D．投资者的地位25. 上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。
A．0.01B．0.001C．0.05D．0.00526.在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。
A．先大后小B．先小后大C．较大D．较小27.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同28.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用29.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议30. 证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币__万元。
A．5000B．1000C．30000D．1000031. 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。
A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人32. 下列各环节起到了投资者教育作用的是__。
A．开立证券账户B．签订《证券交易委托代理协议》C．签署《风险揭示书》和《客户须知》D．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》33. 按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。
A．CAPMB．组合管理理论C．APTD．多因素模型34. 发行人应披露交易金额在__万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．100B．200C．300D．50035. 我国证券分析师的自律组织是__。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会36. 根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。
A．按税后利润的10%提取B．按利润总额的10%提取C．按税后利润的5%-10%提取D．按未分配利润的10%提取37. 基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴38. 由证券公司办理的证券发行称为__。
A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行39. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。
A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较40. 将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__。
A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略41. 我国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确42. （）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金资产净值D．基金份额净值43. 根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。
A．0.1%B．0.5%C．1%D．5%44. 某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先般B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股45. 下列不是按会计准则编制的是__A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确46. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托47. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性48. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。
A．9611B．9611.9C．9611.92D．961249. 完全预期理论__。
A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B．承认存在其他因素影响远期利率C．只承认市场流动性影响远期利率D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率50. 波浪理论的最核心的内容的基础是__A．K线理论B．指标C．切线D．周期。