期货保证金安全管理制度

第一章总则
第一条为加强期货保证金管理，保障期货市场交易安全，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于我国境内期货交易所、期货经纪公司及其工作人员。

第三条期货保证金安全管理制度应遵循以下原则：
（一）安全性原则：确保期货保证金安全，防止保证金被挪用、侵占、挪用和损失。

（二）流动性原则：保证期货保证金在交易过程中的流动性，满足市场交易需求。

（三）公开性原则：期货保证金管理制度应公开透明，接受社会监督。

（四）独立性原则：期货保证金应独立于期货交易所、期货经纪公司及其工作人员的资产。

第二章保证金账户管理
第四条期货交易所应设立专门的保证金账户，用于存放客户保证金。

第五条期货经纪公司应设立专门的保证金账户，用于存放客户保证金。

第六条期货交易所、期货经纪公司应确保保证金账户的独立性和安全性，不得将
保证金账户与其他资产混合管理。

第七条期货交易所、期货经纪公司应定期核对保证金账户余额，确保账实相符。

第八条期货交易所、期货经纪公司应定期向客户披露保证金账户余额、交易情况
等信息。

第三章保证金收取与退还
第九条期货交易所、期货经纪公司应严格按照规定收取客户保证金，不得擅自调
整保证金比例。

第十条期货交易所、期货经纪公司应确保客户保证金及时到账，不得无故拖延。

第十一条客户申请退出期货市场时，期货交易所、期货经纪公司应及时退还客户
保证金。

第十二条期货交易所、期货经纪公司应建立健全保证金退还流程，确保退还工作
高效、便捷。

第四章保证金使用与监管
第十三条期货交易所、期货经纪公司应严格按照规定使用保证金，不得挪用、侵占、挪用和损失。

第十四条期货交易所、期货经纪公司应建立健全保证金使用审批制度，确保保证
金使用合法、合规。

第十五条期货交易所、期货经纪公司应定期对保证金使用情况进行审计，发现问
题及时整改。

第十六条期货交易所、期货经纪公司应接受监管部门对保证金安全管理的监督检查。

第五章违规处理与责任追究
第十七条期货交易所、期货经纪公司及其工作人员违反本制度规定，挪用、侵占、挪用和损失保证金的，依法承担相应法律责任。

第十八条期货交易所、期货经纪公司应建立健全违规处理机制，对违规行为进行
查处。

第十九条期货交易所、期货经纪公司应将违规处理结果及时通报监管部门。

第六章附则
第二十条本制度由期货交易所、期货经纪公司共同制定，经监管部门批准后实施。

第二十一条本制度自发布之日起施行。

第二十二条本制度由期货交易所、期货经纪公司负责解释。