天康生物：董事会关于2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-27
力合股份：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-20
力合股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，不断完善公司治理结构，健全内部控制体系，确保公司稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价如下：一、公司内部控制自我评价综述（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保规范运作。
目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的权限范围内，对公司重大事项行使最高决策权。
为规范股东大会议事的行为，保证股东大会依法行使职权，公司制定了《股东大会议事规则》，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东充分行使权利。
2、公司董事会是公司的经营决策机构，接受股东大会授权全面负责公司的经营和管理。
董事会对股东大会负责并报告工作。
为促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，公司制定了《董事会议事规则》。
现公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。
3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理、其他高管人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。
公司制定了《监事会议事规则》。
公司监事会由五名监事组成，其中职工监事两名。
4、公司董事会设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会四个专门委员会，各委员会制定了相应的工作细则。
审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要对公司长1期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的候选、选任标准和程序提出建议。
天康生物：XXXX年第一季度报告全文 XXXX-04-28
新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人杨焰、主管会计工作负责人耿立新及会计机构负责人杨俊声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元非经常性损益项目√适用□不适用单位：元2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况□适用√不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况√适用□不适用3.2.4 其他□适用√不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项√适用□不适用新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文3.4 对2011年1-6月经营业绩的预计新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况□适用√不适用§4 附录4.1 资产负债表编制单位：新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年03月31日单位：元新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文4.2 利润表编制单位：新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年1-3月单位：元新疆天康畜牧生物技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。
2009年度内部控制有效性的自我评价报告
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
内部控制自我评价报告
股票简称：五粮液 股票代码：000858 公告编号：2009 / 第08号宜宾五粮液股份有限公司内部控制自我评价报告为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司对目前的内部控制制度进行了全面自查。
同时，公司根据国家有关法律法规，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会发布的《企业内部控制基本规范》，深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》（深证上[2008]168号）的要求，公司对内部控制进行自我评价。
第一部分 综 述一、公司概况宜宾五粮液股份有限公司是1997年8月19日经四川省人民政府（1997）295号文批复，由四川省宜宾五粮液酒厂独家发起，经中国证监会证监发（1998）24号文批准，于1998年3月27日在深圳证券交易所上网定价发行人民币普通股8,000万股，采取募集方式设立的股份有限公司。
公司股票发行后，于同年4月27日上市交易（股票简称：五粮液，股票代码：000858）。
截至2008年12月31日，公司总股本为379,596.67万股，其中：国家股212,837.14万股，占56.07%；社会流通股166,759.54万股，占43.93%。
2008年，是公司上市十周年。
十年来，公司总资产从上市时的27.43亿元发展到131.79亿元（截至2008年9月末），总股本从3.2亿股发展至37.96亿股，上市十年累计实现税利230.77亿元（截至2007年末），为国家做出了巨大的贡献，为股东带来了丰厚的回报。
二、公司内部控制情况公司有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策，公司深厚的企业文化，极强的风险防范意识，为内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。
公司内部控制管理制度，涵盖了生产、销售、采购、质量管理、固定资产管理、投资、人力资源管理、信息披露、关联交易等方面，贯彻于公司所有的营运环节，确保了经营管理工作有明确的制度保障。
天康生物：2010年第四次临时股东大会法律意见书 2010-11-03
关于新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 二○一○年第四次临时股东大会法律意见书星河证股字[2010]第04 号新疆星河律师事务所二○一○年十一月二日关于新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 二○一○年第四次临时股东大会法律意见书 星河证股字[2010]第04号致：新疆天康畜牧生物技术股份有限公司新疆星河律师事务所（下称本所）接受新疆天康畜牧生物技术股份有限公司（下称公司）的委托，委派本所杨玉玲律师出席公司2010 年第四次临时股东大会，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》和《新疆天康畜牧生物技术股份有限公司章程》（下称《章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对有关的文件和事实进行核查与验证，现出具法律意见如下：一、本次临时股东大会的召集、召开程序公司董事会于2010 年10 月16 日在本公司指定的信息披露报刊《证券时报》和网站巨潮资讯网（）上刊登了《新疆天康畜牧生物技术股份有限公司关于召开 2010 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2010-042），该公告载明了本次临时股东大会的召集人、召开时间、召开方式、召开地点、股权登记日、审议事项、出席对象、会议登记方法及其它事项等内容。
本次临时股东大会于2010 年11月2 日上午11：00 时在新疆乌鲁木齐市高新区长春南路528号天康企业大厦12楼公司2号会议室召开。
本次临时股东大会召开的时间、地点、召开方式、表决方式及其它事项与会议通知披露的一致。
二、出席本次临时股东大会人员的资格1.出席本次临时股东大会的股东及股东代理人3人，代表有表决权的股份119,448,241股，占公司总股本的52.68%，均为2010年10月27日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
2．出席本次临时股东大会的公司董事、监事及公司高级管理人员均为公司的现任人员。
天康生物：关于税收优惠政策调整所形成的会计差错更正的说明 2010-04-27
证券代码：002100 证券简称：天康生物 公告编号：2010-018 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司关于税收优惠政策调整所形成的会计差错更正的说明本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《企业会计准则—会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证监会关于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号－财务信息的更正及相关披露》的相关规定，因公司所得税税收优惠政策调整，形成2008年度会计差错更正事项，现将具体事项公告如下：一、 董事会关于公司税收优惠政策调整所形成的会计差错更正的说明1、会计差错更正形成原因情况公司被农业部、国家税务总局等八部委认定为农业产业化国家重点龙头企业，根据《关于国有农口企事业单位征收企业所得税问题的通知》(财税字[1997]49号)等相关规定，该公司生产的浓缩饲料、预混饲料、鲜奶及牛胚胎、用于防治和治疗家畜的动物疫苗产品（兽用生物制品）从2001年1月1日暂免征收企业所得税。
2008年7月，公司收到乌鲁木齐高新技术产业开发区国家税务局出具的《恢复征税通知书》，通知公司自2008年1月1日起恢复征收企业所得税，税率为25%。
2009年7月20日，公司收到乌鲁木齐高新区国家税务局《核准退税通知书》（乌高国税登字（2009）第26号），根据该通知，将退还公司2008年1月1日至2008年12月31日的企业所得税5,313,086.23元。
公司子公司伊犁天康饲料有限公司（以下简称“伊犁天康公司”）根据伊犁州地方税务局《关于减免伊犁天康畜牧科技有限责任公司企业所得税的批复》（伊州地税函[2008]2号）的规定，自2007年度起减按15%缴纳企业所得税。
2009年4月，根据伊宁县国家税务局备案批准，退还伊犁天康公司2008年1月1日至2008年12月31日的企业所得税189,987.53元。
内部控制的自我评价报告
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
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内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
内部控制评价报告模板
内部控制自我评价报告模板使用说明：本模板中，“［]”内文字指可以根据实际情况具体化。
［XX部门 / XX公司]20xx年内部控制评价报告（模板）[集团公司/XX公司]:[本公司/本部门］已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”)内部控制的有效性进行了自我评价。
现将情况报告如下：一、董事会或类似权力机构声明［本公司/本部门］董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。
公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况1。
公司董事会授权＊*部门［部门名称］负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价[描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等］。
2.公司［是/否］聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务；公司[是/否］聘请了专业机构［中介机构名称]协助开展内部控制评价工作；公司［是/否］聘请会计师事务所［会计师事务所名称］对公司内部控制进行独立审计.三、内部控制评价范围1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项［列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注下列高风险领域:[列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主要风险]2.纳入评价范围的单位包括:［无需罗列单位名称,而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等］3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管理事项描述）：上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏.4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价：［逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位或业务(事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等]四、内部控制评价的程序和方法[本公司/本部门]内部控制自我评价工作遵循《中国集团公司内部控制评价管理办法（试行）》规定的程序执行。
独 一 味：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-15
2010年度内部控制自我评价报告按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》的要求，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》，以及深圳证券交易所发布的《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，为加强和规范公司内部控制，提高管理水平和风险防范能力，保护投资者的合法权益，公司董事会及其审计委员会、内部审计部对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，现将公司2010年度有关内部控制情况报告如下：一、公司内部控制建立与实施原则1．全面性原则。
公司内部控制贯穿公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。
2．重要性原则。
公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和关键流程。
3．制衡性原则。
公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4．适应性原则。
公司内部控制的建立与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5．成本效益原则。
公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，以合理的成本实现有效控制。
二、建立和完善内部控制制度的目的：1．保证公司经营符合国家法律法规的要求，企业内部控制等管理制度得到有效遵循。
2．建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构，形成科学合理的决策、执行和监督机制，提高经营效率和效果，促进公司发展战略和各项经营目标的实现。
3．建立良好的企业内部经济环境，保证财务报告及相关信息的真实、准确和完整，防止、及时发现并纠正各种错弊行为，保障公司各项资产的安全。
三、公司内部控制的基本情况（一）控制环境1、公司治理结构公司根据《公司法》等法律要求及公司章程之相关规定，已经建立了较为完善的法人治理结构。
公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理架构，分别行使最高权力机构、决策机构和执行机构的职能。
股东大会、董事会、监事会之间权责明确，各司其职、各尽其责，相互制衡、相互协调。
东方财富：董事会《关于内部控制的自我评价报告》 2011-04-27
东方财富信息股份有限公司董事会《关于内部控制的自我评价报告》（截至2010年12月31日）一、公司基本情况东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。
公司原由沈军、鲍一青、史佳、陶涛和左宏明5个自然人共同出资组建，于2005年1月20日批准成立，公司原注册资本为人民币3,000,000.00元。
根据公司2007年10月23日的股东会决议、股权转让协议和修改后的章程规定，新增股东熊向东、徐豪、陆丽丽、詹颖珏、张森、程磊、廖双辉、陆威、吴善昊、范敏、吴治明和杨凯瑜等12个自然人。
根据公司2007年10月25日股东会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币157,895.00元，溢价99,842,105.00元，新增注册资本由新增股东深圳市秉合投资有限公司全额认缴。
公司变更后的注册资本为人民币3,157,895.00元，变更后的股东为沈军、熊向东、徐豪、陆丽丽、詹颖珏、鲍一青、史佳、陶涛、左宏明、张森、程磊、廖双辉、陆威、吴善昊、范敏、吴治明、杨凯瑜等17个自然人和深圳市秉合投资有限公司。
根据公司2007年10月31日股东会决议和修改后的章程规定，公司申请股权转让，新增6名股东，变更后的股东为沈军、熊向东、徐豪、陆丽丽、詹颖珏、鲍一青、史佳、陶涛、左宏明、王敏文、张森、程磊、陆利斌、王正东、廖双辉、罗会云、陆威、吴善昊、范敏、吴治明、杨凯瑜等21个自然人和深圳市秉合投资有限公司、上海融客投资管理有限公司、上海宝樽国际贸易有限公司3家法人投资者。
根据公司2007年10月31日股东会决议、协议和章程的规定，公司申请整体变更为股份有限公司，以上海东财信息技术有限公司截至2007年10月31日的净资产折股。
截至2007年10月31日，上海东财信息技术有限公司经审计的净资产为103,852,074.72元，评估值为207,824,357.93元。
ST天润：董事会2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-27
湖南天润实业控股股份有限公司董事会2010年度内部控制自我评价报告湖南天润实业控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）为规范公司经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和其他有关法律、法规和规章制度，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度，建立了较为健全的内部控制体系，并根据生产经营环境变化不断地及时补充、修改和完善。
公司董事会现就公司对截至2010年12月31日内部控制工作及自我评价情况报告如下：一、内部控制工作的总体情况公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
审计委员会及其领导下的审计部负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施，进行内部控制自我评价，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
截至2010年12月31日，公司结合实际情况、自身特点和管理需要，相继制定并通过了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会专门委员会工作细则》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《内部控制制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》及《防范控股股东及其他关联方占用公司资金制度》等制度；并根据《公司法》、《证券法》等法律法规及公司实际情况的变化，对《公司章程》进行了修订和完善。
报告期公司为加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据有关规定制定了《外部信息使用人管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》。
公司制定的内部控制制度贯穿于公司生产经营各层面、各环节，且不断地及时补充、修改和完善，并予以严格执行，符合上市公司要求，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。
天康生物：董事会审计委员会关于会计师事务所从事2009年度公司审计工作的总结报告 2010-04-27
新疆天康畜牧生物技术股份有限公司董事会审计委员会关于会计师事务所从事2009年度公司审计工作的总结报告西安希格玛有限责任会计师事务所（以下简称“希格玛所”）对新疆天康畜牧生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2009年度的审计工作，主要内容包括对公司年度经营情况报告（资产负债表、利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注）进行审计评价，同时对募集资金的存放、监管、使用效益以及公司的内部控制进行评价。
年度审计结束后，希格玛所对公司的年度审计结论以书面方式出具了标准无保留意见的审计报告。
在希格玛所审计期间，审计委员会和内部审计部门进行了跟踪配合，现将希格玛所本年度的审计情况作如下评价：一、2009年度审计工作总结报告（一）基本情况希格玛所与公司董事会和高管层进行了必要的沟通，通过对公司内部控制等情况的了解后希格玛所与公司签订了审计业务约定书。
在业务约定书中规定了2009年度审计的总费用为50万元人民币，收费标准是按照有关规定确定，不存在希格玛所或有收费项目。
因公司业务涉及4个行业，27个会计主体。
希格玛所为了充分做好年报审计的准备工作，于2008年11月25日起对公司进行预审。
经过历时半个月的预审， 2010年1月29日，审计委员会与希格玛所进行沟通，在了解了预审过程中存在的问题后，确定了公司2009年度财务报告审计工作的总体时间安排，确定了下一步的审计工作重点。
依据2009年度财务报告审计工作的总体时间安排，审计小组于2010年1月10日成立，开始对公司进行年度审计工作，在审计期间，审计委员会于2009年4月14日发出《审计督促函》，要求会计师事务所按照审计时间安排完成审计工作，确保公司年度报告及相关文件按时披露。
审计委员会于2010年1月29日召开会议，认真审阅了公司财务部编制的财务会计报表，听取了公司管理层对经营情况的汇报，并形成了书面意见。
审计委员于2010年4月14日召开了第二次会议，针对希格玛所出具初步审计意见进行了审阅，并与希格玛所进行了沟通，要求希格玛所针对公司风险与内控制度完善、主要会计调整事项等提供审计工作总结和建议。
华天科技：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-30
天水华天科技股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告为了避免各种风险对企业造成的损害，保障公司持续、快速、稳定、有序的向前发展，保证股东利益最大化，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》中对内部控制的要求等相关法律法规和规章制度的规定，以及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司法人治理结构，修订补充内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，加强对关联交易、对外担保、重大投资活动的管控，基本保障了上市公司内部控制管理的有效执行，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。
现就本公司2009年度内部控制情况作出自我评价如下：一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素公司董事会及管理层十分重视内部控制体系的建立健全工作，通过公司治理的完善，内部组织架构的健全，内控制度的建立和修订，初步建立了一个科学合理的内部控制体系，并将根据管理需要及内控环境的变化适时予以完善。
（一）内部控制制度制定的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织结构，通过科学有效的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司达到或实现公司各项经营管理目标。
2、建立切实有效的风险防控体系，抑制舞弊现象的发生，保证公司资产和经营活动的安全。
3、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管理制度的规定。
（二）内部控制制度遵循的原则1、合法性原则。
企业必须在国家法律法规规定的范围内从事其经营活动，不能进行违法经营，更不能借助内部控制来从事非法活动，或通过内部控制来逃避国家法规的监管。
2、有效性原则。
有效的内部控制在企业的生产经营过程中能够得到贯彻执行并发挥作用，实现其为提高经营效果、提供可靠财务报告和遵守法律法规提供合理保证的目标，内部控制必须有效，也就是说它必须与公司的治理结构以及内部各部门或单位的特点相适应，必须能发现和化解企业生产经营所遭遇的风险。
企业内部控制自我评价报告
企业内部控制自我评价报告【篇一】企业内部控制自我评价报告一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。
其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。
二、内部控制自我评价的内容（一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。
（二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会（三）内部控制评价的范围和频率；1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价（2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价2.根据评价范围可分为：（1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价；（2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。
（四）内部控制评价的流程:1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容2.评价内部控制设计的有效性3.测试内部控制运行的有效性4.确认内部控制缺陷5.出具评价结论，编制评价报告6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷（五）内部控制评价应当遵循的原则1.风险导向原则。
内部控制评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
2.一致性原则。
内部控制评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性3.公允性原则。
恩华药业：董事会关于公司内部控制的自我评价报告(截至2009年12月31日止) 2010-03-30
江苏恩华药业股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评价报告（截至2009年12月31日止）按照财政部、证监会、银监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的要求以及《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，公司就 2009 年度内部控制制度的建立和执行情况进行了全面检查，现将相关情况报告如下：一、内部控制综述报告期内，公司开展上市公司治理专项活动，对公司治理进行整改，不断健全法人治理结构，进一步加强和规范内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力以促进企业可持续发展。
公司内部控制的目标为遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，提高公司经营的效益及效率，保障公司资产的安全，确保公司信息披露的真实、准确、完整和公司，促进企业实现发展战略。
公司加深对业务流程和管理制度的梳理与检查，建立一套相对完整、合理的内部控制制度体系，涵盖公司所有营运环节，以确保不存在内部控制的漏洞。
二、公司内部控制体系1、控制环境（1）公司治理公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，设立了股东大会、董事会和监事会，分别行使决策权、执行权和监督权。
三机构之间分工明确、各司其职、各尽其责并相互制衡。
股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。
公司董事会下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。
监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。
公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立了董事会、监事会、总经理等议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限。
公司坚持与大股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
九阳股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告
九阳股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为了提高公司的经营效率和管理水平，增强风险防范能力，促进公司实现发展战略，保护投资者合法权益，公司董事会根据《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》及深圳证券交易所《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的要求，对公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面评估，现对公司内部控制情况自我评价如下：一、公司基本情况九阳股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年9月由山东九阳小家电有限公司整体变更设立，注册资本20,000万元。
经中国证券监督管理委员会(证监许可[2008]601号文)核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票6,700万股，并于2008年5月28日在深圳证券交易所中小企业板上市，发行后公司总股本为26,700万股。
2009年5月27日,经山东省对外贸易经济合作厅《关于同意九阳股份有限公司增资的批复》（鲁外经贸外资字[2009]379 号）批准，公司以2008年12月31日的总股本26,700万股为基数，向全体股东每10股转增9股，合计转增股本24,030万股，转增后公司总股本变更为50,730万股。
公司经营范围：小家电产品和厨房用具的研发、生产及技术咨询；粮食的储藏及加工；销售本公司生产的产品（涉及许可证管理的项目凭许可证经营）。
二、公司内部控制的目标和原则（一）公司内部控制的目标公司建立与实施内部控制，旨在实现的目标为：（1）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；（2）保障公司资产的安全；（3）提高公司经营的效益及效率；（4）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。
（二）公司内部控制制度遵循的基本原则1、全面性原则。
内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；2、重要性原则。
内部控制制度在全面控制的基础上，关注重要业务事项与高风险领域；3、制衡性原则。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版xxxxx新药技术股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围纳入评价范围的主要单位包括公司及从事实验室服务、CMC服务、临床研究服务的主要全资子公司、控股子公司。
宁波华翔：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-16
宁波华翔电子股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为了加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，依据《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7 号）、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，公司对于2009年度内部控制制度的建立和实施情况进行了全面自查,并作出了自我评价。
一、公司内部控制基本情况公司具有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策，董事会下设战略、薪酬等四个专业委员会，能够较好的运行，为公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。
公司在经营管理理念上强调制度管理、流程管控、规范运作，注重对经营的各类风险的防范，以实现健康稳健的发展。
公司充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营目标的重要性，建立了贯穿采购、销售各运营环节，涵盖采购管理、生产管理、子公司管理、资金管理、财务核算管理、人力资源管理等各方面的内部控制制度和流程，确保了经营管理工作有明确的制度保障。
（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规的规定，积极推行现代企业制度，不断完善和规范公司内部控制的组织架构。
通过制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《重大事项处置权限管理暂行办法》等规范性文件，进一步明确了股东大会、董事会、监事会和高级管理人员之间的权责范围，确保股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作，维护了广大股东利益。
公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和执行管理委员会（以下称执管会）组成，权责明确，运行情况良好。
公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事利用其专业优势，在公司相关重大事项决策中提供建议，并作出独立判断，完善了公司治理结构。
公司董事会、监事会共同对股东大会负责，总经理及执管会向董事会负责。
怡 亚 通：关于2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-16
证券代码：002183证券简称：怡亚通公告编号 2010-027深圳市怡亚通供应链股份有限公司 关于 2009 年度内部控制的自我评价报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部 控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内 部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内 部控制设有监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下五项基本要素：内部环境、 风险评估、控制活动、信息与沟通、监控；同时亦主要考虑了以下基本原则： 1、合法性原则。
内部控制应符合相关法规和有关政府监管部门的监管要求。
2、全面性原则。
内部控制在层次上应涵盖董事会、管理层和全体员工，在 对象上应覆盖各项业务和管理活动，在流程上应渗透到决策、执行、监督、反馈 等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。
3、重要性原则。
内部控制应在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务 与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
4、有效性原则。
内部控制应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证。
企业全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。
内部控制建立和实施过程中存 在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。
5、制衡性原则。
职能部门、岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部 控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监 督。
履行内部控制监督检查职责的部门应具有良好的独立性。
任何人不得拥有凌 驾于内部控制之上的特殊权力。
第 1 页 共 9 页6、适应性原则。
金正大：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-22
山东金正大生态工程股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益。
山东金正大生态工程股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）及具体规范，按照本公司董事会及其下设审计委员会的要求，由审计中心组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督几个方面，对公司2010年度内部控制的有效性进行了评估。
本公司审计中心组织有关部门和人员，考虑了内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求，严格执行了必要的内部控制评价程序，具体包括观察、询问、访谈、检查、抽查、监盘等审计程序。
本公司按照内部控制的各项目标，遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适应和成本效益的原则，在各公司内部的各个业务环节建立了有效的内部控制，基本形成了健全的内部控制系统。
评估情况如下：一、内部环境内部环境是公司实施内部控制的基础，公司在治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等方面，以规范运作为基本出发点，为公司内部控制制度的制定与运行创造了良好的内部环境。
（一）公司治理与组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求，建立和完善法人治理结构，建立现代企业制度、规范公司运作，修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规章制度，制定了重大事项的决策方法。
完善的法人治理结构保障了公司规范、高效运作，符合中国证监会有关法人治理结构的规范要求。
公司治理的具体情况如下：股东与股东大会：股东大会是公司最高权力机构。
公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位并能充分行使相应的权利。
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新疆天康畜牧生物技术股份有限公司董事会关于2009年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，不断健全和完善内部控制体系，强化对内控制度的检查、监督，有效防范经营决策及管理风险，确保公司的稳健经营。
现将公司2009年度有关内部控制情况报告如下：一、公司实施内部控制的目标合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
二、公司实施内部控制原则1、全面性原则。
内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、公司内部控制基本情况公司具有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策，董事会下设各专门委员会，能够较好的运行，为公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。
公司内部控制以流程控制为主线，在重大经营决策、关联交易决策、财务管理、人力资源管理、行政管理、采购管理、生产和销售管理等各个方面均建立了相对完整、严密、合理、有效的内部控制制度。
(一)公司内部控制的组织架构公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和管理层团队组成，权责明确，运行情况良好。
公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事利用其专业优势，在公司相关重大事项决策中提供咨询建议，并做出独立判断，完善了公司治理结构。
公司董事会、监事会共同对股东大会负责，管理层团队向董事会负责。
目前公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会行使公司最高权力，依法行使如决定公司的经营方针和投资计划，审议批准董事会的报告等《公司章程》中明确的职权。
股东大会能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
2、公司董事会行使公司经营决策权，负责建立与完善内部控制系统，监督公司内部控制制度的执行情况。
3、公司监事会行使监督权，对董事、全体高级管理人员的行为以及公司财务状况进行监督及检查。
4、公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。
各委员会成员构成情况符合相关法律法规规定，所有委员全部到位并开展工作。
5、公司管理层团队行使执行权，向董事会负责，执行董事会决议，负责对公司内部控制制度的具体制定和有效执行。
公司建立了与生产经营及规模相适应的组织机构，设立了技术中心、项目发展部、企管部、财务部、证券部、人力资源部、行政部、审计稽核部、采购部、市场部等10个部门，基本贯彻不兼容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个中心及部门的责任权限，形成相互制衡机制。
各部门随时互通信息，确保控制措施切实有效。
公司各事业部、分公司及子公司建立了完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和业务部门。
(二)公司内部控制制度建设情况公司的内部控制制度涵盖了公司治理、行政管理、财务管理、业务管理等整个经营管理过程，目前已基本形成规范的管理体系，确保了各项工作都有章可循。
根据公司内部控制检查工作的相关规定，公司设立了专门负责监督检查的内部审计部门。
在董事会审计委员会直接领导下，内部审计部门负责内部控制的检查和监督工作，并向董事会审计委员会报告。
内部审计部门负责常规综合审计、工程项目审计等日常审计工作，对有必要深入的事项追加实施专项审计，此外，对公司现金、银行账户等进行不定期抽查，对设备、原材料等进行定期监盘。
同时，内部审计部门还负责公司及下属子公司的年度经济效益审计、内部控制审计、主要领导任期届满时的任期审计及其他专项审计。
内部审计部门对监督检查中发现的内控制度存在的缺陷和执行中存在的问题，及时向董事会审计委员会报告，并督促相关部门及时整改，确保内控制度的有效实施。
与此同时，由公司聘请的外部会计师事务所，对公司财务报表进行审计，对公司内部控制的有效性进行评价。
（三）公司内部控制制度内容及实施情况1、管理控制：公司有较为完善的法人治理结构和完善的管理制度，主要包括《公司章程》、三会议事规则、专门委员会工作细则、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《重大经营决策制度》、《关联交易决策制度》、《募集资金管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《控股子公司管理制度》等。
公司各项管理制度建立之后均能够得到有效地贯彻执行，保证了公司的规范运作，促进公司健康发展。
2、经营控制：公司针对各体系、各层级、各岗位制定了明确的工作职责和权限，同时制定了相应的经营管理手册，逐步规范和完善各项制度、标准和流程。
通过信息平台的建设，对上述流程、标准进一步固化、完善，经营管理的统一性进一步加强，公司远程掌控能力有效提高。
公司还不定期的对总部各部门及分、子公司执行各项制度、流程的情况进行检查和评估，对公司正常经营和规范运作起到了较好的监督、控制作用。
同时，公司通过加强对员工的定期培训和考核，进一步提高员工内控意识，更好地促进公司内部控制制度的实施。
3、财务控制：公司按照企业会计准则、会计法、税法等国家有关法律法规的规定，建立了较为完善的财务管理制度和内部控制体系，具体包括《财务管理制度》、《会计制度》、《资金管理制度》、《预算管理制度》等。
对货币资金、采购与付款、销售与收款、固定资产、存货等建立了严格内部审批程序，规定了相应的审批权限，并实施有效控制管理。
4、投资决策控制：公司制定了《重大经营决策制度》，按照符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合、创造良好经济效益的原则，就公司购买资产、对外投资、对外担保、银行借款事项等进行了规范和科学决策。
5、信息披露控制：公司已制订了严格的《信息披露管理制度》，详细规定了信息披露事务管理部门、责任人及义务人职责，信息披露的内容和标准，信息披露的报告、流转、审核、披露程序，信息披露相关文件、资料的档案管理，投资者关系活动开展，信息披露的保密与处罚措施等，特别是对定期报告、临时报告、重大事项的流转程序作了严格规定。
公司能够按照相关制度认真执行。
6、募集资金管理控制：为规范公司募集资金存放、使用管理，保证募集资金的安全，保障投资者利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用的审批程序和管理监督等作了明确的规定。
公司严格按照制度规定贯彻落实。
7、内部审计控制：公司制定了《内部审计制度》，成立了专门的内部审计部门，直接向董事会审计委员会负责，开展内部审计工作。
按照《中小企业板上市公司内部审计指引》、公司内审制度等规定对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，及时发现有关经营活动中存在的问题，提出整改建议，落实整改措施，促进公司强化管理，提高内部控制、内部监督的有效性，进一步防范企业经营风险和财务风险。
8、人力资源管理控制：公司制定了一系列较为科学、完善的人员聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升等人事管理制度，并借助信息系统进一步固化和完善相关制度、流程，公司人力资源管理控制得到了贯彻落实。
（四）2009年度重要控制活动（1）对全资及控股子公司的管理控制公司继续通过向全资及控股子公司委派重要管理人员加强对其管理，对控制子公司的运作、人事、财务、资金、担保、投资、信息、奖惩、内审等方面严格按《控股子公司管理制度》执行。
（2）关联交易的内部控制2009年4月，公司召开的2008年年度股东大会审议通过了《2009年度日常关联交易事项》的议案。
2010年1月，公司2010年第一次临时股东大会审议通过《关于追加公司与新疆天康畜牧科技有限公司关联交易额度的议案》，上述二次股东大会明确了公司2009年度与控股股东新疆天康控股（集团）有限公司及新疆天康畜牧科技发展有限公司、新疆天康家禽育种有限公司关联交易的内容及预计发生总金额。
在审议相关关联交易时关联股东与关联董事全部回避表决；独立董事和保荐人就上述事项的合法性、价格公允性等方面发表了意见，认为上述关联交易定价公允，程序合法，符合公司全体股东的利益。
（3）对外担保的内部控制经2009年4月，公司召开的2008年年度股东大会审议通过了《向公司全资子公司河南宏展实业有限公司提供银行贷款担保总额不超过6000万元》的议案。
公司已按照《重大经营决策制度》规定履行了相关审批程序；该担保事项符合公司正常经营管理需要，不存在损害中小股东利益的情形。
（4）募集资金的内部控制对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、管理监督和责任追究等方面，公司严格按《募集资金管理制度》执行。
在2009年度财务报告审计的同时，公司聘请了外部会计师事务所对2009年度公司募集资金年度使用情况进行了审计，并出据了相关鉴证报告。
（5）重大投资的内部控制公司为加强对河南地区资产的管理和业务的整合，2009 年4 月，公司召开的2008年年度股东大会审议通过了《以郑州开创有限公司100%股权对河南宏展实业有限公司增资》的议案，增资完成后郑州开创成为宏展实业的全资子公司。
此次投资公司已按照《重大经营决策制度》规定履行了相关审批程序。
（6）其他重大事项内部控制2009年8月，公司2009年度第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于本次非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》以及《关于公司非公开发行股票预案的议案》等定向增发相关议案，公司拟通过非公开增发股票方式募集资金不超过32,199万元，用于投入阿克苏12万吨棉籽脱酚蛋白生产线建设项目14,899万元和补充奎屯12万吨棉籽脱酚蛋白生产线建设项目流动资金17,300万元。
通过对该项目细致的可行性研究，公司认为该项目的实施将会弥补饲料蛋白原料的不足，增强饲料蛋白原料的供应能力，减少饲料企业生产成本。
2010年1月，公司2010年度第一次临时董事会审议并通过了《关于调减本次非公开发行股票方案中募集资金总额及用于补充奎屯12万吨棉籽脱酚蛋白生产线建设项目流动资金数额的议案》、《关于调整本次非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》以及《关于调整公司非公开发行股票预案的议案》等相关议案，根据股东大会对董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的授权，将募集资金总额调整为 21,200万元，其中补充奎屯12万吨棉籽脱酚蛋白生产线建设项目流动资金17,300万元调减为6,301万元。