中国石油天然气集团公司 HSE作业计划书编写指南2001

中国石油天然气集团公司 HSE作业计划书编写指南（试行）
1．目的和范围
本指南规定了《HSE作业计划书》编制的基本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属基层组织。

所有从事施工作业的基层组织（如物探、钻井、井下、管道、油田建设和炼化检维修等）应依据本指南编制《HSE作业计划书》。

其它固定生产作业场所（如机加工、供水、供电）的基层组织应参照本指南编制《HSE作业计划书》。

《HSE作业计划书》是项目试行过程中的HSE管理文件，应急预案等内容，结合具体作业项目做出细化和补充，是《HSE作业指导书》的支持文件，是支持而不是取代现有的HSE管理体系文件。

2．编制要求
《HSE作业计划书》的编写应以基层组织的人员为主，要充分考虑业主、承包商，以及其它相关方的要求。

《HSE作业计划书》应在作业项目开工前编写完毕，经项目方评审后实施。

基层组织的活动应尽可能满足本指南的所述。

由于生产作业性质、复杂程度及危害程度的不同，可在不影响健康安全环保表现水平的前提下进行调整。

3．术语和定义
符合SY/T6276-1997标准和《中国石油天然气集团公司HSE管理体系手册》
4．编写指南
4.1作业项目概述
4.1.1作业项目概况
简要说明作业项目的来源、业主情况、投资额，工作量、生产方式、工艺流程，生产技术指标、工期，所需生产物资、生活用品（包括食品和饮用水）的供应方式与途径等背景基本情况。

4.1.2地理环境
作业区域的地理位臵、地形地貌、水立地质、动物、植被、立物遗迹、地下设施、工业民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的自然灾害（可附作业区域地形图）。

4.1.3社会环境
作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生条件以及民族分布、风俗人情、地方病、传染病等情况。

4.1.4 气象
作业区域的气象特点，如气温、降雨（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮汐、洪水、沙尘暴等规律和特点。

4.1.5 外部依据
明确外部可依托的医疗急救与消防、治安力量，必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量。

4.1．6工区、营地布臵
写明工区、生产作业场所布臵情况（可附生产作业场所布臵图），营地的选择与布臵情况（可附营
地布臵图）。

4.1．7法律、法规及其它要求
基层组织应注明驻在国或所在地法律、法规要求，包括地方政府对HSE的特殊要求等 4.2．政策和目标
4.2．1 HSE政策
基层组织应概括的阐明公司的HSE承诺、方针、目标以及基层组织一贯的HSE管理理念。

4.2．2 HSE目标
基层组织在建立和评审HSE目标时，应遵循法律和法规，结合自身健康、安全与环境危害和影响的特点，考虑相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。

基层组织应针对具体的作业项目特定HSE目标，并形成文件。

4.2．3 业主关系和关系
基层组织应阐述项目HSE计划所涵盖业务范围，与业主、公司及其它相关方HSE管理的关系。

4.2．4业绩
基层组织应描述本组织近年来HSE的业绩。

4.3．人员、组织机构与职责
4.3．1组织机构与职责
借助组织结构图表描述基层组织和HSE组织的机构、职责和权限。

明确项目经理、管理人员及岗位所负的健康、安全与环境的责任。

基层组织应设HSE经理。

基层组织应聘请或接受专职HSE监督员，或项目管理人员兼职HSE监督员，承担特定的健康、安全与环境监督职责。

4.3．2能力评估
关健人员一览表应列出基层组织管理层、HSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等。

表中至少应注明学历、资历、人员能力评估、持证等情况，尤其要反映能力现状评估结果是否满足作业需要。

4.3．3培训
应结合作业需要和能力评价的结果，列出培训计划。

包括《HSE作业计划书》的学习、风险识别削减和控制措施、应急预案、岗位HSE知识及相关专业知识等。

4.4．主要施工设备、HSE设施及用品
4.4.1主要施工设备
主要设备一览表应列出本作业主要设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。

4.2HSE设施
主要HSE设施一览表应列出本项目主要HSE设施的规格，主要技术指标、出厂日期、检修日期、损坏情况、能力评估等内容。

4.3医疗用品
主要医疗器具及药品一览表应列出医疗器具及药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容。

5．危害识别与控制
基层组织应在开工前对作业全过程中的危害进行识别，对识别出的主要危害进行评价，制定相应的控制和削减措施，分配关键任务，使危害降低到“合理实际并尽可能低”的水平。

4.5.1危害识别
危害识别是依据判别准则，按程序进行的有层次的集体决策活动，应明确有各种实践经验的人员参与，全体员工有责任参与作业的危害识别。

应明确本作业识别的方式、范围、参加人员，并对识别出的危害填写危害和影响清单。

4.5.2风险评价
风险评价小组可由项目经理、副经理，现场HSE监督、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工等组成。

小组成员依据经验和各种相关资料进行差距分析，对危害和影响列出清单。

并进行评价。

评价可利用风险矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要的危害。

4.5.3风险控制
风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险削减和控制措施，措施应从人、机、物、环等方面进行考虑。

基层组织把风险削减和控制措施作为相关人员的HSE关键任务进行分配，形成关键岗位HSE任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、发生频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。

对作业重大危害建议采用领结式关联图描述，形象表明设臵的屏障（削减和控制措施）。

HSE关键任务应经项目经理审核，并将各自的任务单发至员工，指定有HSE关键任务的员工必须负责检查任务的关联性和准确性。

并认真执行这些任务，确保潜在的主要事故危害得到控制。

6．应急计划
6.1应急组织
为有效控制和及时处理作业过程中的各类突发事件，应建立各类应急组织，并明确职责与权限。

6．2应急预案
基层组织应编制并及时修订各类应急预案，编制的应急预案应详细、具体、切合实际、可操作性强、分工明确，并有培训和演习计划要求。

6．3应急演习计划
基层组织应制定演习计划实施一览表，按规定要求对各类应急预案进行仿真演习，已经进行的演练和评价结果应随时记录。

7．管理制度和作业指南
7．1管理制度
基层组织应结合作业项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度，并列出清单。

对作业有特殊要求，或根据风险管理要求，应写明需要制定完善的相关管理制度（包括相关岗位
职责和操作规程）。

如本项目或作业过程涉及的岗位职责、操作规程和工作许可，已注明在《HSE作业指导书》（有效文本）中，那么只提供《HSE作业指导书》中有关岗位目录即可。

7．2文件控制
应有本作业项目文件，以及受控文件保管人清单，并建立控制文件或办法。

对《HSE作业计划书》的批准、呈报及发放范围应按《HSE作业计划书批准登记表》格式登记。

8．信息交流
8．1 HSE会议
基层组织应建立HSE会议制度，通过会议掌握和了解HSE的相关信息。

会议包括但不限于如下内容：开工前动员会、开工前班组会议、班前HSE会议、现场HSE会议、HSE工作分析会、阶段总结会及项目完成后的评估会等。

8．2报告和记录
明确应填写的报告和记录。

报告和记录可包括以下内容：作业报告、作业报表、现场与项目的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告、HSE简讯等等。

8．3野外通讯
应明确现场与营地，营地与母公司、业主，营地与外部依托的联络方式，并确保通讯畅通。

8．4变更管理
任何对作业内容、设计、人员和设备的变更，对可能产生新的或扩大的危害进行风险评估，都必须有批准人的签字，形成书面文件交流，并保留变更通知单。

8．5与相关方的交流
明确与相关方交流的方式和要求。

9．监测和整改
9．1监测检查
应制定监测检查计划，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。

9．2整改
基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。

9．3事故报告
任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。

9．3事故的调查
制订调查程序，针对事故大小由不同的人员组成，找出事故发生的真正原因，制订防范措施。

如果致因是由于体系缺陷有关文件没有覆盖，应提出修改、完善意见。

10．审核和总结回顾
10．1审核
制定本次作业的内审计划，以及根据审核计划实施后应完成的内审报告、总结报告的交流方式。

10．2总结回顾及改进
应确定本次作业完成后总结回顾的方式方法，包括：完成日期、负责人、总结报告编写人、提出对《HSE作业计划书》的改进要求。

项目HSE计划书编写指南
说明
1．目的和范围
本指南规定了项目HSE计划书编制的基本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属基层组织。

应用本指南编写计划书可帮助基层组织保证其自身及相关方实现健康、安全与环境管理目标。

本指南是支持而不是取代管理体系文件。

2．编制要求
所有从事施工作业的基层组织（如物探、钻井、井下、管道、油田建设和炼化检维修）应依据本指南编制计划书。

其它固定生产作业场所（如机加工、供水、供电）的基层组织应参照本指南编制计划书。

项目HSE计划书的编写应以基层组织的人员为主。

基层组织可根据其生产作业性质、复杂程度及危害程度对本指南的部分条款在不影响健康、安全与环境表现水平的前提下做适当剪裁或调整，但不能成为其未满足本指南要求的理由。

项目HSE计划书编写指南
1．项目概述
1.1项目概况
简要说明项目的来源、业主情况、投资额、工作量、生产方式、工艺流程。

生产技术指标、工期,所需生产物资、生活用品（包括食品和饮用水）的供应方式与途径等背景基本情况。

1．2地理环境
项目作业区域的地理位置、地形地貌、水文水质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的自然灾害（可附作业区域地形图）。

1．3社会环境
项目作业区域的民族分布、风俗人情、社会治安、交通通讯、医疗卫生以及地方病、传染病等情况。

1．4气象
项目作业区域的气象特点，如气温、降雨（雪）、风、雾总量、雷电分布以及潮汐、洪水、沙尘暴等规律和特点。

1．5外部依托
明确外部可依托的医疗急救与消防、治安力量，必要时所依托的国家救援和部队力量。

1．6工区、营地布置
写明工区、生产作业场所布置情况（可附生产作业场所布置图），营地的选择与布置情况（可附营地布置图）。

1．7法律、法规及其它要求
基层组织应识别所在地区对HSE的特殊要求（包括地方政府的法律、法规要求）等。

2．政策和目标
2．1 HSE政策
基层组织应概括的阐明公司的HSE承诺、方针、目标以及基层组织一贯的HSE管理理念。

2．2 HSE目标
基层组织应针对具体的作业项目制定HSE目标，并使之形成文件。

基层组织在建立和评审HSE 目标时，应考虑法律和法规要求，自身健康、安全与环境危害和影响的特点，以及相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。

2．3 计划书的范围和关系
应阐述项目HSE计划所涵盖业务范围，与业主、公司及其它相关方HSE管理的关系。

2．4业绩
应描述本组织近年来HSE的业绩。

3．人员、组织机构与职责
3．1组织机构与职责
描述基层组织和HSE组织的机构、职责和权限（可借助于组织结构图表加以说明）。

应明确项目健康、安全与环境的最终责任由项目经理承担。

基层组织应设HSE经理或专兼职HSE 监督员（应为项目管理人员，可由公司委派或基层组织任命），承担特定的健康、安全与环境职责。

3．2能力评估
列出基层组织管理层、HSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等主要人员一览表。

表中至少应注明学历、资历、持证等表明其能力现状的情况。

应评估上述人员能力是否满足项目需要。

3．3培训
应结合项目需要和能力评价的结果，制定培训计划。

培训至少应包括计划书学习、风险削减和控制措施、应急预案、专业技术知识等。

4．主要施工设备、HSE设施及用品
4.1主要施工设备
应列出主要设备一览表，表中至少应注明本项目主要设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。

4.2HSE设施
应列出主要HSE设施一览表，表中至少应注明本项目主要HSE设施的规格、主要技术指标、出厂日期、检修日期、损坏情况、能力评估等内容。

4.3医疗用品
应列出主要医疗器具及药品一览表，表中至少应注明医疗器具及药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容。

5．危害识别与控制
（基层组织应在开工前对项目作业全过程中的危害进行识别，对识别出的主要危害进行评价，制定相应的控制和削减措施，分配关键任务，使危害降低到“合理实际并尽可能低”的水平。

）
5.1危害识别
危害识别是一项有层次的集体献策技术，应明确有各种经验背景的人员进行危害识别，全体员工有责任参与项目的危害识别。

要明确本项目识别的方式、范围、参加人员，并对识别出的危害填写“危害和影响清单”。

5.2风险评价
风险评价小组（可由如下人员组成：项目经理、副经理，现场HSE监督、工程师、技术员、专家、顾问、有经验的员工）依据经验和各种相关资料，对“危害和影响清单”列出的危害进行评价，可利用风险矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要的危害。

5.3风险控制
风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险削减和控制措施，措施应从人、机、物、环等方面进行考虑。

基层组织把风险削减和控制措施作为相关人员的HSE关键任务进行分配，形成关键岗位HSE任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果、发生频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。

必要时重大危害项目建议采用领结式关联图描述，形象表明设置的屏障（削减和控制措施）。

HSE关键任务应经项目经理审核，并确保所有员工收到各自的任务单，有指定HSE关键任务的员工负责检查任务的关联性和准确性。

HSE关键任务并不仅是HSE相关任务被执行，而应依这些任务为基础，确保潜在的主要事故危害得以控制。

6．应急计划
6.1应急组织
为有效控制和及时处理作业过程中的各类突发事件，应建立各类应急组织，并明确职责与权限，以及应制定的应急预案的类别。

6．2应急预案
基层组织应编制各类应急预案，编制的应急预案应详细、具体、可操作性强、分工明确，并有培训和演习计划要求。

6．3应急演习计划
基层组织应制定演习计划实施一览表，对各类应急预案进行演习，已经进行的演习和评价结果应随时记录。

7．管理制度和作业指南
7．1管理制度
基层组织应结合项目要求，收集整理应执行的相关健康、安全与环境管理的规章制度，并列出清单。

写明对项目有特殊要求，或根据风险管理要求，需要制定完善的相关管理制度。

7．2岗位作业指导书
对本项目或生产作业过程涉及到的岗位，其岗位职责和操作规程、工作许可要求应注明其执行的有效文本（一般是指岗位作业指导书），在计划书中可只提供岗位作业指导书中岗位目录，岗位作业指导书可以单行本的方式发放到有关人员。

写明对项目有特殊要求，或根据风险管理要求，需要制定完善的相关岗位职责和操作规程。

7．3文件控制
应有本工程项目文件控制和保管人的清单，并应建立文件控制的程序或办法。

8．信息交流
8．1 HSE会议
基层组织应建立HSE会议制度，通过会议掌握和了解HSE的相关信息。

会议包括但不限于如下内容：开工前动员会、开工前班组会议、班前HSE会议、现场HSE会议、HSE工作分析会、阶段总结会及项目完成后的评估会等。

8．2报告和记录
明确应填写的报告和记录。

报告和记录可包括以下内容：作业报告、作业日报表、现场与项目的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告、HSE简讯等等。

8．3野外通讯
应明确现场与营地，营地与母公司、业主，营地与外部依托的联络方式，并确保通讯畅通。

8．4变更管理
任何对工作内容、设计、人员和设备的变更，都必须有批准人的签字，进行风险评估。

对可能产生新的或扩大的危害应形成书面文件进行交流，并保留变更通知单。

8．5与相关方的交流
明确与相关方交流的方式和要求。

9．监测和整改
9．1监测检查
应制定监测检查计划，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。

9．2整改
基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。

9．3事故报告任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。

10．审核和总结回顾
10．1审核
制定本次项目的内审计划，以及根据审核计划实施后应完成的内审报告、总结报告的交流方式。

10．2总结回顾及改进
应确定本次项目完成后总结回顾的方式方法（完成日期、负责人、总结报告编写人、提出对HSE
计划书的改进要求）
中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南（试行）
1、目的和范围
本指南规定了《HSE作业指导书》编制的基本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属基层组织。

所有的基层组织都应依据本指南编制《HSE作业指导书》。

《HSE作业指导书》是对基层岗位HSE工作、基层组织削减和控制各类风险的基本要求，是支持而不是取代现有的岗位操作规程和HSE作业文件。

2、编制要求
基层组织可按照工艺单元进行划分，也可以根据设备操作单元进行划分（如车间、钻井队、压裂队、检修组）等，但应尽可能保持其完整性。

《HSE作业指导书》由HSE管理人员、相关技术专家或有经验的岗位操作人员编写，经HSE主管部门组织评审后实施。

基层组织应尽可能满足本指南的所述要求。

由于生产作业特点，可在不影响健康安全环境表现水平的前提下进行调整。

3、术语和定义
符合SY／T6276－1997标准和《中国石油天然气集团公司HSE管理体系手册》。

4、编写指南
4.1HSE管理体系
描述该基层的上级组织HSE管理体系的主要内容，包括HSE承诺、方针、目标、以及根据上级组织的HSE方针、目标分解形成的具体HSE指标。

主要包括HSE承诺，HSE方针目标，基层组织的HSE控制指标。

4.2组织结构
4.2.1管理模式
描述组织隶属关系、施工作业（生产）性质以及内部生产管理和HSE管理结构。

主要包括生产管理组织结构及职责，HSE管理网络结构图及职责，主要技术装备一览表。

4.2.2岗位分布
描述本基层组织的生产过程、工艺流程、岗位构成以及与生产过程相关的岗位分布。

主要包括生产流程及岗位分布图，危险点源及岗位位置图，岗位构成表。

4.3HSE岗位职责
本基层组织内所有岗位，均应按下列要求编制。

4.3.1岗位条件
根据HSE管理体系及法律、法规的要求，明确从事本岗位的工作人员应具备的HSE条件。

主要包括文化素质，技能资源，业务水平，工作经验，身体素质，工作表现。

4.3.2岗位职责
根据基层组织的生产管理和HSE组织网络，岗位之间的关系，界定岗位的HSE职责。

主要包括对上
向谁负责，对下负责什么，HSE权利、HSE义务。

4.3.3岗位风险
描述本岗位常见风险，明确应采取或防范的风险削减及控制措施。

主要包括岗位风险是什么，可能产生的危害程序及频率，采取什么样的控制措施。

4.3.4岗位规定
按照岗位性质和岗位的HSE职责，明确应遵守的HSE管理文件目录。

主要包括法律、法规，HSE 管理体系文件，合同规定。

4.3.5操作指南
详细描述涉及HSE风险的操作程序。

主要包括岗位HSE操作程序，岗位操作程序，操作程序图，注意事项。

4.4危险及控制
4.4.1风险识别
描述基层组织存在的各种显在和常见的风险。

可采用风险矩阵或列表方式说明风险的危害程序、频率，以及涉及的岗位。

4.4.2风险削减及控制
对于通常可能构成危害的风险，削减和控制风险的常规措施，可采用关键岗位HSE任务清单，分类、分项列出危险、地点或环节、潜在后果、频率、削减和控制措施，并专门标明岗位操作的关键点。

针对具体或特殊工作业时，在识别上述风险基础上，还应结合因项目变更、作业内容变化、或人员变动具体分析可能引起的潜在风险，通过《HSE作业计划书》进一步细化和补充控制措施，并落实到有关岗位、人员。

4.4.3应急措施
根据可能遇到的自然灾害、突发事件，制定应急反应预案，明确应急组织、各岗位在应急程序中的职责和义务。

4.5记录与考核
4.5.1记录管理
明确各岗位在生产过程中应报告的HSE内容和填写HSE记录。

主要包括填写要求，资料管理，验收要求。

4.5.2岗位考核
按《岗位HSE作业指导卡》定期对员工的HSE业绩和表现水平进行考核，规定考核方式及实施程序。

主要包括考核组织，实施办法，考核程序，考核周期，奖惩制度。