2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷和答案

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷和
答案
单选题（共20题）
1. 股权投资基金的合格投资者若为单位，则其净资产不低于（）万元。

A.300
B.500
C.1000
D.2000
【答案】 C
2. 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴（）的个人所得税。

A.10%
B.30%
C.15%
D.20%
【答案】 D
3. 为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
【答案】 B
4. 基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金发起人
D.基金管理人
【答案】 A
5. 我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

A.以利润最大化
B.不以营利
C.以收入最大化
D.以指数最大化
【答案】 B
6. （2017年真题）某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。

对此，基金管理人承担责任的方式为：（1）以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。

（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后30日内返还投资人
已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

”就该项风险，描述错误的是（）。

A.通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金
B.该风险所描述的是基金募集失败所涉风险
C.相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险
D.如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明
【答案】 A
7. 经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001年8月正式成立。

A.中国证券业协会公会
B.中国基金业协会公会
C.中国证券业投资基金公会
D.中国证券业协会基金公会
【答案】 D
8. 股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。

A.500万元，200万元
B.1000万元，200万元
C.500万元，300万元
D.1000万元，300万元
【答案】 D
9. 以下不属于大宗交易的特点的是（）
A.定价灵活
B.高效率
C.低成本
D.及时性
【答案】 D
10. 信托（契约）型基金治理结构的基本特点是（）高度控制基金决策权。

A.基金管理人
B.原始股东
C.基金托管人
D.董事会
【答案】 A
11. 下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。

A.发现企业的投资价值和潜在风险
B.了解过去企业创造价值的机制
C.了解企业创造价值机制未来的变化趋势
D.了解现在企业创造价值的机制
【答案】 A
12. 根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。

A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人
B.有书面合伙协议
C.有生产经营场所
D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资
【答案】 D
13. 以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
14. 下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（）。

A.无须中国证监会行政审批
B.须经中国证券投资基金业协会审批
C.准入限制比较宽松
D.向中国证券投资基金业协会登记
【答案】 B
15. 《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律
B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理
C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务
D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务
【答案】 A
16. 股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。

A.独立性原则
B.全面性原则
C.成本效益原则
D.相互制约原则
【答案】 D
17. 缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（）向基金投资者提出缴款要求。

A.基金托管人
B.原始股东
C.基金管理人
D.董事会
【答案】 C
18. 收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛
收益率、追赶机制以及回拨机制等。

其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。

A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，
按照约定的比例提取已经实现的基金收益
B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益
C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金
管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基
金管理人的业绩报酬
D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算
【答案】 B
19. 下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
20. (2017年)在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。

A.全体合伙人过半数
B.全体合伙人2／3以上
C.全体合伙人
D.全体合伙人1／3以上
【答案】 C。