资产证券化备案系统录入操作手册

资产证券化备案系统录入操作手册
202009
一、申领备案系统账号密码 ....................................................... 错误!未定义书签。

二、登录系统 ............................................................................... 错误!未定义书签。

三、领取编码 ............................................................................... 错误!未定义书签。

四、产品备案录入 ........................................................................ 错误!未定义书签。

1.录入信息的详细说明............................................................. 错误!未定义书签。

1.1基础信息表录入 ............................................................... 错误!未定义书签。

1.2信息披露表录入 ............................................................... 错误!未定义书签。

1.3基础资产信息表录入 ....................................................... 错误!未定义书签。

1.4产品结构信息表录入 ....................................................... 错误!未定义书签。

1.5投资者保护信息表录入 ................................................... 错误!未定义书签。

1.6计划说明书要素表录入 ................................................... 错误!未定义书签。

1.7认购人信息表录入 ........................................................... 错误!未定义书签。

1.8附件上传录入 ................................................................... 错误!未定义书签。

1.9备案登记表Excel导出功能 .............................................. 错误!未定义书签。

2.保存信息................................................................................. 错误!未定义书签。

3.修改信息................................................................................. 错误!未定义书签。

4.提交信息................................................................................. 错误!未定义书签。

4.1提交成功 ........................................................................... 错误!未定义书签。

4.2提交失败 ........................................................................... 错误!未定义书签。

五、日常报告录入 ........................................................................ 错误!未定义书签。

六、制度报备录入 ........................................................................ 错误!未定义书签。

环境：IE 浏览器，IE10 及以上版本
一、申领备案系统账号密码
1、首次申领资产证券化备案系统账号密码的机构，需发送申请账号
邮件到，并抄送资产证券化业务相关负责人联系表中的业务负责人及
合规负责人。

2、协会将邮件发送资产证券化业务备案账号和默认密码，其中账号包括管理员账号和备案子账号各一个，产品备案需用子账号登陆操作，子账号可根据各管理人机构需要使用管理员账号增设多个。

二、登录系统
建议使用IE11或Chrome浏览器，IE9及以下版本浏览器将会出现上传附
件无效等问题。

进入备案系统登录界面，输入用户名、
密码。

登陆系统：
三、领取编码
点击“产品编码-编码预领”领取产品编码，产品名称避免使用特殊符号，如系统无法识别中隔号“·”。

产品简称需与全称有所区别，尽量简短。

产品申请人请填写管理人机构全称。

注意产品备案录入时填写的产品编码需与领取编码一致。

四、产品备案录入
登录账号进入首页，点击产品管理，点击原始权益人管理页签：
1、点击原始权益人管理-新增，添加原始权益人，维护原始权益人信息并保存：
2、点击产品管理-新增，进入资产证券化备案信息填报操作界面，在录入界面中根据页面提示录入各个表中的备案信息
注：所有页面的内容填写完毕或补正修改后必须先点击保存再切换页面或提交，否则填写内容将不会被保留。

1.录入信息的详细说明
1.1基础信息表录入
1、专项计划全称与简称不用手动填写，填写产品编码后点击空白处自动检出：
2、原始权益人（1）原始权益人单独页面维护后在产品信息填报页面点击添加按钮选择，未添加原始权益人，页面会有红字提示：
点击添加按钮，会弹出原始权益人选择页面，勾选多选框，并点击完成即可：
（2）原始权益人所属证监局划分，请按照注释要求选择选项，每个产品
仅确定一个所属证监局。

原始权益人所属证监局包含北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、深圳、大连、宁波、厦门、青岛 36个选项。

原始权益人注册地所属证监局特殊情况认定：
➢双 SPV 结构下，填写表层原始权益人（委托人）注册地所属证监局辖区。

➢联合原始权益人情况下，若所有原始权益人均为同一区域的，填写所属证监局辖区；若原始权益人属于不同区域的，填写基础资产占比最高的原始权益人注册地所属证监局辖区。

代理原始权益人情形下，填写代理原始权益人注册地所属证监局辖区。

（3）“是否特定原始权益人”字段为是，则“特定原始权益人审计事务所”及附件为必填项，否则为选填：
（4）“原始权益人所属行业”选项按《上市公司行业指引》（2012年修订）的19个大类行业分列：A-农、林、牧、渔业、B-采矿业、C-制造业、D-电
力、热力、燃气及水生产和供应业、E-建筑业、F-批发和零售业、G-交通运输、仓储和邮政业、H-住宿和餐饮业、I-信息传输、软件和信息技术服务业、J-金融业、K-房地产业、L-租赁和商业服务业、M-科学研究和技术服务业、N-水利、环境和公共设施管理业、O-居民服务、修理和其他服务业、P-教育、Q-卫生和社会合作、R-文化、体育和娱乐业、S-综合。

注：商业保理公司以及融资租赁公司建议选择L-租赁和商业服务业
3、中介机构信息中，托管人为分支机构的需在选择主体选项后，填写分支机构名称文本框，无需重复填写总行名称。

注：此项内容将会直接推送到备案确认函中，请注意误错填漏填。

4、证券登记托管机构选项如选择其他，需详细填写登记托管机构名称文本框并上传资质文件：
1.2信息披露表录入
注：此表为文本录入信息，每个文本录入 500 字以内：
1.3基础资产信息表录入
1、基础资产类型划分为三级，请按照实际情况选择，双 SPV 项目中除可归入现有二级分类（如CMBS、类REITs）的项目外，其他项目均需穿透至底层资产进行分类：
2、基础资产分类选项具体划分如下表：
等租金收入）
物业费
商业物业租金
物业费+商业物业
租金（综合）
其他
景区凭证，包括观光门票、缆车/索道、接
驳车、演出等
电影票、林权、其他（文本框）
REITs类REITs 类
写字楼/购物中心/零售门店/酒店/租赁住房、
公寓/物流仓储/工业厂房、园区/数据中心/养
老医疗/综合/其他（文本框）
其他类
知识产权（注
释：指、商标或
专利等无形资
产）/其他（文本
框）
3、“模式”请按照资产支持专项计划表层架构的法律定义进行选择，具体选项为信托受益权/私募基金份额/合同债权/委贷债权/其他。

（1）勾选信托受益权需填写信托计划名称，委托人、受托人
（2）勾选私募基金份额需填写私募基金名称，备案编码；
（3）勾选委贷债权需填写委托贷款名称，委托人、受托人
4、特殊产品类型可多选
是否属于以下
特殊产品类型
□ PPP 项目资产（下拉框“财政部 PPP 项目、发改委 PPP 项目、无”可多
选）
□ 绿色资产
□ 扶贫资产
□ 核心企业供应链（房企、非房企）核心企业名称
□ 住房租赁
□ 一带一路
1.4产品结构信息表录入
1、产品结构信息表页面，优先级、中间级、劣后级在同一页面填写，注意填写规模时，格式强制为数字，最多保留两位小数，（注：不要添加除“.”以外的字符）。

页面最下方总金额栏会校验三类证券规模加总，总和需要与基本信息页面的“发行规模”字段相等才可以进行提交操作。

2、请注意中间级的界定与计划说明书偿付顺序、偿付保障程度有关，不同级别的偿付顺序不同，请判断后准确填写。

3、预期收益率字段系统已添加百分比单位，仅填写数值，无需添加单位符号。

4、到期日与基本信息表中存续终止日存在校验关系，不得晚于存续终止日。

1.5投资者保护信息表录入
投资者保护信息页面中，参与人包括原始权益人、担保人、差额支付承诺人、第三方增信机构、共同债务人等，是否经资信评级可添加多条信息，最多四条信息，并且最后一条参与人评级信息后会出现删除按钮，仅支持删除最后一条信息。

若参与人主体未经外部评级，无需填写此字段。

1.6计划说明书要素表录入
计划说明书要素表除合同笔数、债务人数量及初始抵押覆盖倍数外，其余均为文本录入。

请按照注释要求进行填报，注意填写本项目的重点内容，而非标准文本。

1.7认购人信息表录入
1、认购人信息页面，点击页面右上方的添加按钮填写内容，注意认购金额字段只允许填写数字，最多两位小数。

2、总金额为认购金额多行加总，系统自动计算。

总金额与基本信息中发行规模存在校验关系，总金额需等于发行规模才可以进行提交操作。

3、认购人导入模板从页面导入框右边的模板下载链接直接下载。

4、认购人导入模板中，认购人类型列后有认购人类型详情列，当认购人类型选择“XX-其他” 选项时，认购人类型详情列必填，否则非必填。

5、认购人关联关系选择“其他”选项时，认购人关联关系说明详情为必填，需详细描述。

6、若金融产品为认购人，认购人名称请填写代为投资金融机构全称，产品名称请填写具体金融产品全称。

7、产品备案编码字段，证券期货经营机构资管产品、私募基金请统一填写S开头备案编码，公募基金产品请填写证监会批复文号，银行理财产品请填写C或Z开头的产品编码。

认购人类型详见下表：
1.8附件上传录入
附件上传页面，点击选择附件后会自动上传并弹出上传成功提示，此功能仅支持 IE11 及以上版本及 chrome 浏览器，其中备案登记表及认购人信息表、基金业协会要求的其他材料两项支持多附件上传，附件 1 备案登记表应上传经“Excel 导出功能”导出后加盖公司公章的扫描文件。

1.9备案登记表Excel导出功能
点击导出 excel（在提交前操作），可导出所有填写数据（附件上传表单除外。

）
2.保存信息
在录入信息过程中可随时点击页面下方的保存按钮，点击保存后，系统提示保存成功，并刷新当前页面。

3.修改信息
保存后，继续录入信息可点击列表右侧的“修改”按钮进入专项计划报备录入界面，继续录入信息。

4.提交信息
4.1提交成功
所有信息录入完成后点击下方‘提交’按钮。

点击提交后，系统提示“操作成功”并自动返回专项计划列表界面，且产品状态变更为“待审核”。

4.2提交失败
若存在填入信息格式错误或必填项目未录入的情况，则提示提交失败，并以红框标记。

需调整信息录入格式或对必填项录入后再提交。

例：邮箱格式填写错
例：存在必填项尚有未填
五、日常报告录入
进入“产品管理-日常报告”进行相关报告报备点击相应的报告名称
进入报告列表页面，点击“新增”填报
六、制度报备录入
管理员账号登陆后点击子账号操作栏的“修改”功能
进入修改页面，重新勾选“资产专项”选项，可直接将资产专项后面的子项全部勾选，或勾选“ABS 制度报备”选项，点击提交。

进入制度报备页面点击新增。