业主合同评审管理细则

业主合同评审管理细则
第一章总则
第一条为进一步规范业主合同评审管理、加强合同风险控制，特制定本实施细则。

第二条根据业主合同的风险等级及严控小合同的原则，并结合各单位合同的实际情况，特将业主合同分类分流程进行评审。

第二章机构与职责
第三条公司、分公司（所、事业部）（以下简称“分公司”）分别成立合同评审小组。

第四条公司合同评审小组人员包括不限于公司工程管理部门、技术质量管理部门、财务管理部门、经营管理部门、合约管理部门、法务管理部门负责人及公司领导。

第五条分公司合同评审小组人员包括但不限于分公司工程管理部门、技术质量管理部门、财务管理部门、经营管理部门、合约管理部门、法务管理部门及分公司负责人。

第六条公司及分公司经营管理部门为合同评审的发起部门。

第七条公司合约管理部门是业主合同评审的主管部门，对公司（分公司）工程施工合同评审工作进行指导、检查、服务，并负责合同评审资料的收集。

第八条分公司应对所承接的项目事先做好风险评估，对所承接的项目风险管控负主体责任，分公司经理为分公司第一责任人。

第三章业主合同分类
第九条根据合同风险等级，合同分成以下四类合同：
（1）一类风险合同：中试所50万以下电力专业的业主合同、容器制造厂50万以下制造类的业主合同。

（2）二类风险合同：合同价大于等于50万且小于500万的业主合同、所有业主合同的补充协议。

（3）三类风险合同：合同价在50万以下（不包括一类合同）、合同价大于等于500万且小于3000万的业主合同。

（4）四类风险合同：投融资合同、境外合同、三方合同（含联合体合同）、担保合同、PPP(BOT、BT)项目、500万以上（含500万）垫资合同、违约责任金额最大在合同价的20%以上且违约总额在300万以上、3000万以上（含3000万）业主合同，石油化工改扩建、检维修工程（作业环境、工作内容含易燃易爆性质的项目）、天然气压力管道等特种设备和易燃易爆区域施工工程等危险性较大工程合同。

第四章业主合同评审内容
第十条合约管理部门对工程合同进行全方位评审。

第十一条经营管理部门对工程计价方式和内容、工程进度款支付条件和方式、设计变更和签证的调整方法、竣工结算、合同索赔等条款进行评审。

第十二条财务管理部门对工程垫资情况、工程款支付、保函、税票等有关条款进行评审。

第十三条工程管理部门对项目生产组织模式、项目经理、项目班子配备、人员组织、工期目标及违约、工程材料采供、机械配备及违约、安全目标及违约等有关条款进行评审。

第十四条技术质量管理部门对施工技术、质量目标及违约等有关条款进行评审。

第十五条法务管理部门对工程合同风险、垫资风险、违约风险等有关条款进行评审。

第十六条分公司负责人及公司领导对合同提出综合意见。

第五章业主合同评审流程
第十七条公司范围内业主合同目前采用线上和线下流程评审两种方式。

第十八条线上合同评审流程软件采用PM项目管理系统。

第十九条备案合同等其它合同不适合走线上的合同均采用线下合同评审。

第二十条四类风险合同中风险等级较高且需进行线下说明的合同采用线下和线上结合的合同评审。

第二十一条经营管理部门在发起流程时，应明确项目是含压力管道、起重机械、锅炉等特种设备安装，工程款支付、违约责任等主要条款应明确，并应将中标后的项目预算收入、责任成本表上传至流程附件中。

第二十二条合同（补充协议）评审流程的类别包括公司直营项目、直营补充协议、分公司经营项目、分公司经营项目补充协议流程。

第二十三条公司直营项目合同（补充协议）评审流程：
（1）公司直营项目二类风险合同评审流程由公司经营管理部门在网上项目管理系统PM发起，并将评审表内容填写完整后进行流转，须经公司合同评审小组中的部门负责人评审，并经经营副总经理审批，
流程图如下6-1:
（2）公司直营项目三类风险合同评审流程由公司经营管理部门在网上项目管理系统PM发起，并将评审表内容填写完整后进行流转，须经公司合同评审小组中的部门负责人、经营副总经理、法律顾问、总经理评审，流程图如下6-2:
（3）公司直营项目四类风险合同评审流程由公司经营管理部门在网上项目管理系统PM发起，并将评审表内容填写完整后进行流转，须经公司合同评审小组中的部门负责人、总会计师、总工程师、经营副总经理、法律顾问、总经理、董事长评审，流程图如下6-3: 第二十四条分公司经营项目合同（补充协议）评审流程：
（1）分公司经营项目一类风险合同评审流程由分公司经营管理部门在网上项目管理系统PM发起，并将评审表内容填写完整后进行流转，经分公司合同评审小组评审后，须经公司合约管理部门审核，流程图如下6-4:
（2）分公司经营项目二类风险合同评审流程由分公司经营管理部门在网上项目管理系统PM发起，并将评审表内容填写完整后进行流转，须经分公司合同评审小组评审后，再经公司合同评审小组部门负责人评审、经营副总经理审批，流程图如下6-5:
（3）分公司经营项目三类风险合同评审流程由分公司经营管理部门在网上项目管理系统PM发起，并将评审表内容填写完整后进行流转，须经分公司合同评审小组评审后，再经公司合同评审小组部门负责人、经营副总经理、法律顾问、总经理评审，流程图如下6-6: （4）分公司经营项目四类风险合同评审流程由分公司经营管理部
门在网上项目管理系统PM发起，并将评审表内容填写完整后进行流转，经分公司、公司合同评审小组两级人员评审，流程图如下6-7:第二十五条合同评审过程中提出修改意见及建议，负责合同发起的部门应将评审成员提出的意见核实后进行修改，提出的意见确实无法改动，应将情况说明反馈给公司合约管理部，由合约管理部门请示主要领导同意后，合同评审予以通过，如果仍存在异议，则合同评审不予通过直至终止。

第二十六条因合同（补充协议）盖章后，建设单位盖章前仍有条款进行修改，需重新盖章，原则上重新走网上合同（协议）补充流程。

第二十七条线下合同（补充协议）评审流程
（1）公司范围内工程施工合同或补充协议采用网上评审流程过程中，公司评审小组成员认为有必要进行集体讨论评审，公司合约部应召集公司合同评审小组人员及分公司相关人员进行会议形式进行评审，并将评审意见反馈在线上流程中。

（2）线下流程完成的工程主合同，其补充协议可采取线下流程，由分公司评审小组评审后填写盖章申请表报到公司，须经公司部门复审。

（3）备案等其它合同可采取线下流程，由分公司评审小组评审后填写盖章申请表报到公司，须经公司部门复审。

第六章业主合同盖章
第二十八条上述合同（补充协议）流程评审同意后，经合约管理部门核查纸质版合同无误后，方可盖章。

第二十九条工程合同办理线下流程盖章时，分公司应提供以下资料：
（1）工程合同评审表(见附件一)；
（2）盖章申请表（见附件二）
第三十条上述合同经建设单位与我方双方盖章后，经营管理部门应将盖章页上传至PM系统，评审流程结束。

第七章附则
第三十一条本细则适用于公司范围内业主合同，自公布之日实施，原合同评审管理制度（试行）作废。

第三十二条本细则由公司合约管理部门负责解释。

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6-2
6-3
6-4
6-5
6-6
6-7
附件一：
合同评审记录表
编号：分公司+年份+编号(001开始)
附件二：
业主合同盖章申请表填报时间：202*年*月*日。