国资委、民政局会议纪要

苏州市人民政府国有资产监督管理委员会文件苏国资监〔2010〕4号第二次监事会主席联席会议纪要12月20日上午，市国有企业监事会工作办公室召开第二次监事会主席联席会议。

会议由监事办副主任徐才主持。

会议就国资公司今年经济运行情况进行了分析，对国资公司贯彻落实市政府专题会议纪要以及“十二五”未国资公司资产总量超5000亿元目标的分解情况进行了跟踪，会议还就监事会制度建设和明年工作思路进行了交流和讨论。

最后，卢主任作总结发言。

现将会议情况纪要如下：一、关于今年国资公司经济运行情况各监事会主席对市属国资公司全年的经济运行情况进行了分析，今年国资公司经济运行情况的基本估价是：一是国有资本保值增值达到预期目标。

纳入我委考核的10家市属国资公司，按照经营业绩考核口径，对照年初签订的经营业绩考核指标，均可全面或超额完成我委下达的保值增值任务。

二是骨干企业经济运行良好,效益指标增幅明显。

创元投资、进出口集团、城投公司、园林集团、农业担保等公司的营业收入及利润实现了同步增长，会议中心更是借上海世博会之东风，实现净利润超700万元的历史新高。

三是资产质量得到有效提升。

今年以来，全市国有及国有控股企业的负债总额同比增加率呈现逐月下降的势态，企业负债总额的增长缓于资产总额的增长。

四是国有资产规模呈现扩张性增长。

以“十二五”未国有资产总量为目标，积极推进国资国企的整合重组，加大资本运作力度，提高国资的运行效率和资源的优化配置，做大做优国资公司的势头发展良好。

五是贯彻落实市政府专题会议纪要推进顺利。

国资公司认真学习和贯彻落实市委第94次常委会关于优化资源配置做强做大国资公司的精神，对照专题会议纪要提出的目标要求，制定相关责任措施，确保会议纪要精神落到实处。

创元投资将制造业和服务业向优势企业集中，加大了转型升级力度，国发集团的投融资、企业上市等方面均有较大突破。

存在的主要问题：一是成本费用的上升抵减了利润空间。

营业成本、销售成本、管理成本、财务成本居高不下，同比增长率高于营业收入的增长率，其中管理费用的绝对额增幅较大。

二是部分企业利润的下滑对市属国资公司整体赢利水平产生了较大影响。

今年受国发集团整体利润下降因素的影响，使市属国资公司利润总额的增加值不足于弥补国发集团减少的利润，市属国资公司赢利水平环比有所下降。

三是企业人才短缺的矛盾仍没有得到有效解决。

特别是金融人才的短缺在很大程度上制约了企业的发展。

相关建议：一是要在制度建设上下功夫。

特别是对董事会、监事会的制度层面上应加强规范。

二是要加强对内审工作的重视力度。

这次全市开展的国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作检查情况看，暴露出企业内部审计势单力薄、形同虚设等薄弱环节。

三是对公司董事、高级管理人员的经营行为的监督要拿出确实可行的办法措施。

二、关于监事会建设问题会议对各国资公司的监事会议事规则进行了讨论。

会议明确，一是要理顺监事会的组织机构。

对公司监事会人员构成问题，应符合《公司法》的要求，对专职监事可以采取交叉任职的办法来解决人数不足的问题，职工监事人数应不少于三分之一，具体实施办法可由监事办作专题研究。

二是对公司监事会议事规则报批问题。

属于国有独资公司的，监事会议事规则应由市国资委批复；属于有限责任公司的，应经股东大会批准后报市国资委备案。

三是上报监事会工作总结。

各监事会应在明年1月10日前将工作总结上报监事办。

会议提出，要充分发挥职工监事的作用，调动职工监事主动参与监事会工作的积极性，利用职工监事熟悉企业、熟悉职工的优势，提高监事会的工作水平和效能。

会议提议，要加强委各处室与监事会的沟通联络工作，做到信息共享。

特别是对企业投融资、产权转让等重大事项的批复前，应先征求所在企业监事会主席的意见，发文抄送监事会。

对收到企业有关重大事项报告，告知监事会。

会议要求，监事会制度不同于财务总监制度，要在原由的财务总监的模式中拓展出来；监事会与董事会虽属于监督与被监督的关系，但监督是为了让企业更加好地发展，监事会与董事会既要在感情上密切交流，但又要在原则问题上以确实维护股东利益这个大局出发，不能让步，一定要严格按照制度办事。

三、关于明年的工作设想1．要注重企业内部审计的工作力度。

要建立和健全国资公司内部审计组织机构，在机构上配全，在人员上配强。

要在明年初出台国资公司内审指导意见，指导和督促国资公司做好内部审计工作。

2．要注重监事会制度建设。

建章立制仍是明年的重点工作之一，要在工作实践中不断建立和完善监事会工作配套制度，适时编撰监事会工作手册。

3．要注重监督考核机制。

要重视对公司董事、高级管理人员的监督考核的制度设计，在重激励的同时，也要建立约束机制，特别是对年薪的督查。

4．要注重项目的示范效应。

监事会工作可先易后难，循序渐进地寻找突破口。

明年可先在国资公司投资项目开展一些绩效评审试点，以后逐步向延伸审计、巡视等项目推进。

国资委党组书记、主任卢国柱作了总结性讲话。

卢主任充分肯定了监事会所做的大量工作和取得的成效，并对监事会工作提出了新的要求：一是要推进改革。

坚持体制机制创新，是增强企业活力的动力源。

上海绿地集团从濒临倒闭破产到总资产700多亿元、年盈利70多亿元的成功实践证明，国有体制、市场化运作使企业获得了新生。

国资公司要建立和完善责任机制、奖罚机制，重激励硬约束，在规范董事会建设的同时，约束董事、高管的职务行为，使出资人的意见在董事会中充分体现，培育充满活力、富有效益的企业经营团队。

二是要加快发展。

市委第94次常委会关于优化资源配置做强做大国资公司的精神，为国有企业的发展营造了一个良好的外部环境。

建立监事会的根本目的也是为了服务于企业的健康发展，监事会要在国资公司优化资源配置、做强做大国资公司中当好参谋助手作用，为在“十二五”未市属国有资产总量超5000亿元发挥应有的作用。

三是要强化管理。

督促企业健全内部管理制度，要吸取“小金库”专项治理工作中所暴露出的问题和教训，健全监督机制。

要积极推进企业精细化管理，合理控制企业管理成本，提高国有资产的运行效益。

四是要防范风险。

防范风险是监事会工作的重中之中，要把有效监督与全面防范结合起来，做到风险可控、可测、可承受，加强对风险的排查和预测，为董事会决策起到保驾护航的作用。

出席人员：卢国柱顾浩张伟兴徐才李东夏传金卞明坤柳敏喻雪萍列席：王建荣许兆波沈若璘徐艳仝彬张桢记录整理：王建荣二〇一〇年十二月二十日苏州市人民政府国有资产监督管理委员会文件苏国资监〔2011〕9号第四次监事会主席联席会议纪要3月8日下午，市国有企业监事会工作办公室召开第四次监事会主席联席会议。

会议由监事办副主任徐才召集和主持。

会议就监事会年度监督检查报告等有关事项进行了研究和讨论。

现将会议情况纪要如下：一、关于年度监督检查专项审计进展情况各监事会主席分别汇报了中介机构对各国资公司进行专项审计的进展情况。

自去年12月8日我委下发《关于做好2010年度年报审计等有关工作的通知》（苏国资综〔2010〕30号）以来，各监事会认真做好审计的督促指导工作，目前进展顺利，除个别因涉及上市、金融等有特殊要求的国资公司外，均能按期完成年报审计和专项审计工作。

二、关于监督检查报告撰写问题会议对《监督检查报告》的撰写内容和格式进行了广泛深入的讨论和研究。

会议认为，今年是监事会成立以来第一次撰写《监督检查报告》，这是一次探索和尝试，监事会工作联络处起草的《监督检查报告》所列示的内容基本涵盖了这次专项检查的内容，格式也基本可行，监事会工作联络处应根据讨论修改的意见进一步充实和完善附表内容。

同时，对利用中介机构专项检查的资料和数据可能带来的在完整性和准确性方面的问题，应当继续探索改进方法。

会议要求，各监事会应在4月15日前基本完成《监督检查报告》的初稿，并上报市国资委。

三、关于监事会调研课题问题监事会主席就今年调研课题选题以及对课题的框架结构、撰写内容、实施步骤等进行了交流。

会议明确了如下调研课题:第一监事会《完善国有企业领导人员考核评价机制》；第三监事会《国有企业内控制度现状及建议》。

第二、第四监事会调研课题将于近期确定。

四、关于外派监事会人员调整问题徐才副主任代表委党组宣读了外派监事会的调整情况，鉴于当前正处于年报审计和专项审计结束的当口，为便于工作上的衔接，各监事会调整的时间推迟到3月底。

会议还就企业年薪的界定、国有企业财务预算的编制等问题进行了讨论。

出席人员：徐才李东夏传金卞明坤柳敏列席：王建荣许兆波沈若璘徐艳齐承王惠熙记录整理：王建荣二〇一一年三月九日苏州市人民政府国有资产监督管理委员会文件苏国资监〔2010〕2号第一次监事会主席联席会议纪要7月22日下午，市国有企业监事会工作办公室在胥城大厦召开监事会主席联席会议，这是我委自成立市国有企业监事会工作办公室以来召开的第一次监事会工作会议，也是一次财务总监制度逐步向监事会制度过渡的务虚会。

会议由监事办副主任徐才主持。

会议学习了《苏州市市属国有独资公司监事会暂行办法》，研究和探讨了监事会制度建设中的问题，并就上半年度国资公司经济运行情况进行了分析。

现将会议情况纪要如下：一、关于监事会的组织架构和制度建设问题会议明确，组建四个监事会，第一监事会由李东、许兆波、职工监事组成；第二监事会由夏传金、王建荣、职工监事组成；第三监事会由卞明坤、徐艳、职工监事组成；第四监事会由柳敏、沈若璘、职工监事组成。

会议要求，各监事会要尽快完成组织建设，保证监事会正常有序地开展工作。

会议提出，制度是立会之本，以制度管监事会，以监事会完善企业的监督机制，是保证企业健康发展的重要措施之一，要尽快完善和建立各项监事会工作制度。

会议初步讨论并下发了《监事会主席联席会议制度》、《监事会工作报告制度》、《监事会议事规则》等征求意见稿。

会议要求，各监事会要对《监事会主席联席会议制度》、《监事会工作报告制度》提出修改意见，经汇总审定后颁布实施。

同时要求各监事会要结合各公司的实际，制订出适合企业实际的《监事会议事规则》。

二、关于上半年国资公司经济运行情况各监事会主席就上半年各国资公司经济运行情况进行了汇报，上半年经济运行情况具有以下特点：一是国有资本保值增值达到预期目标。

纳入我委考核范围的市属国资公司，按照经营业绩考核口径保值增值率为103.31%，完成了年度目标的55.2%,实现了时间过半任务过半的要求.二是经济增长全面恢复。

通过加快结构调整和产业转型升级，经济运行质量明显提高，服务业企业增长快于制造业企业，小规模企业增势迅猛，困难企业扭亏为盈或减亏，上半年累计完成营业收入13.68亿元，同比增长44.5%。

三是国有资产规模继续保持二位数增长。

截止6月底，市属国资公司资产总额为779.68亿元，同比增加104.53亿元，增长率达15.48%。