供应商质量处罚规定

1．目的
为了约束供应商不规范行为，建立异常发生时向供应商进行索赔的处理机制，提高供应商的供货品质和服务水平。

2．适用范围
适用于所有为三利谱提供原材料、包材的供应商。

3．术语和定义
3.1 欺骗行为：伪造证、章、单据、报告、记录等类似行为。

3.2混料：不同物料混在一起，所送物料或标签与采购订单要求不符。

3.3 短装：重量、数量或面积不足。

3.4 违反流程：未签订样品或未经核准而直接出货。

3.5 连带损失：由于来料质量问题导致我司质量成本增加的费用。

4．职责
4.1 生产部：负责对原材不良品及成品不良实物及数据的汇总，并报告质量部主管。

4.2 质量部：负责主导分厂不良品取样及索赔数据的统计。

4.3 品保部：负责主导厂内及客户端不良数据的收集、整理，以及与供方的索赔谈判，并负
责依据处罚规定对供方开索赔单。

4.4 PMC部：负责对仓库不良品入库信息及包装确认，负责卷材退货给供应商的包装规范。

4.5 采购部：协助品保部约见供方，和品保一同参与向供方的索赔谈判，并负责将供方签字
索赔单给到财务部。

4.6 市场管理部：市场管理部文员根据品保部提供的产品型号提供单价。

4.7 财务部：负责索赔款项到账确认及索赔费用的归属。

5．流程图
见附表2
6.作业内容
6.1 索赔提出
原材料入厂检验、制造过程和客退产品中发现不合格品时，依《不合格品控制程序》确认处理。

如果经过判定属于原材料来料问题，依《进料检验控制程序》，由MQE发出【来料不良投诉书】至供应商确认、回复。

如涉及由此造成的我司损失，须由MQE向供方提出索赔，并通知相关使用部门对不良损失明细进行统计。

6.2 索赔数据收集
品保部MQE根据实际情况协调相关部门完成损失统计和汇总工作。

供应商损失统计核
算、赔偿依据参考附表1执行。

原材料问题导致的制程中质量损失数据及不良样品由各
分厂质量部负责提供。

原材料问题导致在客户端所产生的损失费用由品保部客服人员提供。

以上数据填入【供应商索赔单】中投诉内容与索赔明细栏，并经部门经理、生产
副总签字审核。

6.3 索赔方式确认
采购部负责供方索赔方式的确认与实施，并根据实际情况按照（①应付货款中扣除
②付款至SLP账号③货物补偿）序列与供方确认赔偿方式，并将确认结果告知品保、
财务及其他相关部门。

6.4 索赔单拟定与发出
品保部MQE根据索赔提出部门提供的数据拟定【供应商索赔单】并经品保主管、经理审核后以邮件形式发至供应商。

6.5 索赔单回签
6.5.1供应商在收到【供应商索赔单】后，需于三个工作日内确认签回。

回复要求：主
管（含）以上人员签字，并加盖公章回传我公司；
6.5.2 供应商如有异议，需在三个工作日内提出；
6.5.3供应商在三个工作日内无任何回应，品保部MQE或主管以上人员提出书面警告，
若在一周内仍未回复，公司一律视为默认同意处理；
6.5.4品保部MQE将供方回签的【供应商索赔单】发送至采购、财务及索赔提出部门负
责人。

6.6 索赔费用归属
财务部负责索赔款项到账确认及索赔费用的归属。

索赔方式①②的费用归属于各部门
具体发生的索赔申请项目，补偿计入各部门成本。

索赔方式③的费用依折扣后的单价入库，并在ERP系统备注由索赔部门领取，其他部门领料需将差价补给相应索赔部门。

6.7 索赔结案与存档
财务部主管以上人员负责索赔项目的结案处理。

财务部主管人员在【供应商索赔单】结案确认处进行签字确认即表示结案，并将索赔单转交给品保部MQE进行资料归档。

7. 相关文件
《进料检验控制程序》SLP-QP-QAD-01
《不合格品控制程序》SLP-QP-QAD-03
8. 表单记录
【供应商索赔单】SLP-FR-QWI-QAD-016
【来料不良投诉书】SLP-FR-QP-QAD-002
附表1.供应商损失统计核算、赔偿依据
索赔项目条款内容扣款金额（RMB）提供部门
辅料让步特采批退物料需要让步使用（特采）时，扣除当
批货款的2%。

使用过程中产生的其他损失另
计。

特采物料金额的2% 采购部
欺骗行为伪造证、章、单据、报告、记录等类似行为5000～10万元/次品保部短装重量、数量或面积不足发生，除补足短缺数
量外，视情节严重追加罚款
200～1000元/次品保部
混料不同物料混在一起，所送物料或标签与采购
订单要求不符，对生产作业造成损失，除弥
补损失外，追加罚款
1000～2000元/次品保部
违反流程违反采购协议要求500～5000元/次采购部材料损失以实际原材料及成本核算以实际核算为准采购部连带损失
（内部）
人工费、停机费、半成品、成品损失等以实际核算为准质量部
连带损失（外部）客诉损失、客户罚款等
以实际产生费用为
准
品保部
附表2
流程图 责任部门
相关文件及表单
各部门
质量部、品保部
生产副总
采购部
品保部 供应商 供应商 财务部
财务部
品保部
【来料不良投诉书】
【供应商索赔单】
【供应商索赔单】
【供应商索赔单】
【供应商索赔单】
【供应商索赔单】
【供应商索赔单】
【供应商索赔单】
【供应商索赔单】
【供应商索赔单】
YES NO
NO
YES 索赔提出
审批
索赔数据收集
索赔方式确认
开立供应商索赔单 索赔单回传
财务部确认扣款 资料归档
扣款通知品保部
供方确认。