证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷附有答案详解

证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷附有答案详解
单选题（共20题）
1. 目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。

A.美国
B.英国
C.中国香港
D.中国台湾
【答案】 C
2. 外部评级的特点与优势主要在于（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
3. 下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
4. 下列属于流动性风险的是（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
5. 通过证券市场进行的融资属于()
A.股权融资
B.间接融资
C.债权融资
D.直接融资
【答案】 D
6. 以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 A
7. 下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）
A.②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 C
8. 关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
9. （）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权
【答案】 C
10. 《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
11. 在破产清算时，优先股股东在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
12. 根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。

A.操作性货币政策工具
B.中介性货币政策工具
C.选择性货币政策工具
D.具体货币政策工具
【答案】 C
13. 按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
14. 中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。

下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 B
15. 以下属于伦敦外汇市场特点的有（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
16. 下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。

A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
B.股东每持有一份股份，就有一份表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权
【答案】 D
17. 按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。

A.合法
B.安全
C.谨慎
D.有效
【答案】 C
18. 张三投资某原油期权市场。

当前价格是99$/桶。

他购买了一种合约，该合约规定2019年1月31日到期。

2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行权。

这属于（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权
【答案】 C
19. 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

A.①③
B.①②
C.①④
D.②③
【答案】 A
20. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D。